华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行 为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据证券公司监督管理条例 、证券经纪人管理暂行规定，特制定华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）（以下简称本制度） 。第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业 务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务， 应当遵守法律、 行政法规和本制度的规定， 集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，
