中小企业互助基金基金管理风险控制制度.doc

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.青海金融超市“中小企业互助基金”风险控制制度第一章目标和原则第一条青海金融超市有限公司制定本制度旨在保护 中小企业互助基金 会员客户资产委托人的合法权益,促进公司会员客户资产业务的规范发展,有效防范和化解风险,防范利益输送及其他有损害资产客户利益的行为。公司资产风险控制的总体目标是:保证公司资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定;确保资产的稳健运行和受托财产的安全完整,防范和化解风险,防范可能存在的利益输送行为,确保公平对待公司所管理的各类资产。第二条 资产管理内部控制应当遵循的原则: 合法性原则青海金融超市有限责任公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同,忠实履行合同义务,会员客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一 致,充分依据资产管理合同规定构建投资组合。.健全性原则风险控制必须覆盖“中小企业互助基金”会员客户资产管理的各个环节和各级人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。独立性原则公司设风

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