人行准入培训自测题汇总.docx

.第一章自测题（一）判断改错题1. 银行从管理层到一般员工都应对反洗部控制负有责任。（）2. 反洗是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗工作的支持和指导是营造良好部控制环境的关键因素之一。 （） 3反洗部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）改：只有当反洗部控制被纳入银行的基本框架并成为有效的制衡机制时，部控制才能产生最大的效果。4反洗部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握 。（） 5反洗部控制制度应当具有权威性，任人不得拥有不受部控制约束的权利。（）6. 反洗部控制的检查、评价部门不应当独立于部控制制度的制定和执行部门。（ ） 改：反洗部控制的检查、评价部门应