私募基金合格投资者与销售适当性管理办法.docx

.*资产管理有限公司 合格投资者与销售适当性管理办法.*资产管理有限公司合格投资者与销售适当性管理制度第一章总则第一条为了规范上海桑鹰资产管理公司 （以下简称“公司”或“本公司”）销售行为， 确保基金和相关产品销售的适用性，履行合格投资者识别义务，充分提示投资风险。根据中华人民共和国证券投资基 金法、私募投资基金监督管理暂行办法 、私募投资基金管理人内部控制指引 等法律法规、 规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资者。第三条公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：（一）投资者利益优先原则。 当公司利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投