证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表（机构）.doc

证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表（机构）机构类别：证券公司 基金公司 基金托管和销售机构 投资咨询机构 资信评级机构 机构名称： 表一：机构基本情况员工总数（人）应取得执业证书的人员数量（人）已取得执业证书人员数量（人）未取得执业证书人员数量（人）通过资格考试人员数量（人）未通过资格考试人员数量（人）是否制定了相应的人员管理、培训和监督制度是相关制度：1、2、3、4、 否是否有专门的部门检查监督从业人员执业行为是工作部门： 否是否对从业人员执业行为情况进行检查 是检查周期定期：每 一次不定期：其它（请明示）： 否表二：组织从业人员执业行为准则学习培训情况是否组织从业人员学习证券业从业人员执业行为准则 是组织学习及范围、方式活动名称参与对象范围参与人次学习方式1、2、3、