1、1市发改委人事管理制度政 工 科一、工作责任范围负责委机关干部人事、劳动保障、机构编制、工资福利及离退休管理等有关工作。二、权力行使依据中华人民共和国公务员法党政领导干部选拔任用工作条例公务员考核规定（试行）湖南省公务员考核实施办法（试行）三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范公务员年度考核评优工作流程1、流程图核定人数风险点制定方案风险点组织考核填写考核表风险点述职风险点建议等次风险点初步审核风险点填写考核表风险点组织考核备案风险点(11)反馈风险点(9)确定等次风险点(8)委务会研究实施表彰风险点(13）申请复议和申诉风险点(10）22、权力运行风险表现：风险：未按单位公务员人数分别核
2、算优秀等次人数；未能提供核定公务员优秀等次比例的理由和附件，随意突破优秀等次比例。风险：优秀等次比例核算人数未经上级主管单位审核同意，按自行申报比例核算人数拟定年度考核实施方案；不按单位公务员人数比例情况合理分配优秀等次名额。风险：未按要求按时填写公务员年度考核登记表；未登记为公务员的非工勤人员填写公务员年度考核登记表。风险：未按公务员考核规定（试行）的规定，在一定范围内开展述职和测评。风险 ：部门负责人提出建议等次时，未结合平时考核情况；部门负责人提出建议等次时，未结合被考核公务员个人绩效考核结果。风险：拟定优秀等次的公务员未征求相关部门意见。风险：未签 署书面确定考核等次意见。风险：未将年
3、度考核结果书面通知被考核公务员或书面通知被考核公务员，但被考核人未签署是否同意考核结果的意见。风险：被考核公务员对考核结果提出异议时，停止了对考核结果的执行；被考核公务员对考核结果有异议并提出复核申请，考核机构未能在规定期限内作出复核决定。风险：未将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案，造成个人档案材料缺失；未按要求将相关资料报上级人事部门备案。风险：公务员奖励审批表未存入公务员本人档案。3、防范措施：认真核算参加年度考核的公务员人数；严格按照湖南省3公务员 考 核 实 施 办 法 （试 行 ）文 件 规 定 ，上 报 本 年 度 优 秀 等 次 人数 。 申 报 的 优 秀 等 次 比 例
4、 人 数 待 上 级 主 管 单 位 审 核 同 意 后 ，拟定 年 度 考 核 方 案 ；严 格 按 单 位 公 务 员 人 数 核 算 优 秀 等 次 人 数 。要 求 被 考 核 公 务 员 按 年 度 认 真 填 写 公 务 员 年 度 考 核 登 记 表 ；对未 登 记 为 公 务 员 的 非 工 勤 人 员 要 求 其 按 年 度 填 写 不 带 “公 务 员 ”字样 的 年 度 考 核 登 记 表 。 严 格 按 照 考 核 规 定 、实 施 办 法 和 绩效 考 核 办 法 的 规 定 ，对 担 任 领 导 职 务 公 务 员 ，在 一 定 范 围 内 开 展述 职 和 测 评
5、 。 把 平 时 考 核 情 况 作 为 考 核 的 重 要 依 据 ，对 公 务 员在 日 常 工 作 中 履 行 岗 位 职 责 、完 成 工 作 任 务 的 态 度 、遵 守 纪 律 等绩 效 方 面 的 情 况 进 行 客 观 评 价 ；对 担 任 机 关 内 设 机 构 领 导 职 务 和单 位 领 导 职 务 的 公 务 员 ，将 绩 效 考 核 得 分 和 民 主 测 评 相 结 合 予 以综 合 评 定 ；将 被 考 核 公 务 员 个 人 绩 效 考 核 结 果 作 为 年 度 考 核 的 重要 依 据 。 对 拟 定 为 优 秀 等 次 的 公 务 员 ，征 求 监 察 部
6、 门 和 相 关 部门 意 见 。 必 须 要 书 面 签 署 确 定 考 核 等 次 意 见 。 及 时 将 年 度 考核 结 果 以 书 面 形 式 通 知 被 考 核 公 务 员 ；要 求 被 考 核 人 签 署 是 否 同意 考 核 结 果 的 意 见 。 在 复 核 、申 诉 期 间 不 停 止 对 考 核 结 果 的 执行 ；公 务 员 对 考 核 结 果 有 异 议 的 ，考 核 机 构 应 在 接 到 被 考 核 公 务员 复 核 申 请 之 日 起 30 日 内 作 出 复 核 。 年 度 考 核 结 束 后 ，及 时 将公 务 员 年 度 考 核 登 记 表 存 入 公 务
7、 员 本 人 档 案 ；及 时 将 年 度 考核 结 果 审 核 备 案 表 、公 务 员 年 度 考 核 花 名 册 、公 务 员 年 度 考 核工 作 总 结 和 被 确 定 为 基 本 称 职 、不 称 职 等 次 人 员 的 情 况 说 明 等 材料 报 上 级 人 事 部 门 审 核 备 案 。 将 公 务 员 奖 励 审 批 表 存 入 公 务员 本 人 档 案 。 4风险风险风险风险干部选拔任用流程1、流程图2、权力运行风险表现：风险：未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。风险：对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真
8、进行初情况汇总，分析汇总民主推荐或竞争上岗考试情况，向分管领导汇报。民主测评沟通酝酿报告考察情况人事部门听取考察情况并向分管领导汇报，研究提出任用建议方案向委党组报告制定方案组织考察（发布考察预告）民主推荐 竞争上岗会议投票推荐 个别谈话推荐 报名资格审查 考试情况汇总，分析汇总民主推荐或竞争上岗考试情况，向分管领导汇报。发放征求意见表个别谈话实地考察查阅资料专项调查同考察对象面谈班子酝酿 征求意见 征求同级纪检监察部门意见委党组讨论决定上报上级批复 任职座谈廉政谈话依法按章履行程序5风险风险步核实，不能如实向委党组汇报，导致干部任用失察失误等。风险：不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔
9、任用规定谋取私利的行为；不接受各方监督。风险：违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免情况。3、防范措施：加强学习教育。严格执行党政领导干部选拔任用条例、信访工作制度和干部任免工作制度。严格按干部管理权限进行任免报批手续。设立监督岗，严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。强化纪检监察，严格责任追究。干部调动工作流程1、流程图个人申请调动个人写出申请调动报告政工科受理并提出意见分管领导意见主要领导意见组织决定调动政工科根据工作需要提出调动建议委党组集体研究通过对需报上级备案审批的干部，按规定报上级备案审批委党组研究决定7 日内在全委范围
10、对调动情况进行公示政工科根据委党组决定，通知有关部门对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交；涉及离任审计的，由有关部门组织离任审计。办理调动手续6风险风险风险风险风险2、权力运行风险表现：风险：不按人员调配的程序进行人事调配。风险：不按干部职工的德、能、勤、绩、廉调配工作岗位；不按编制进行调配，编制人员需求计划未严格执行，人员失控；不坚持原则，搞“人情调配” 和“ 贿赂调 配”。3、防范措施：加强学习教育。严格执行人事管理工作制度、 干部任免工作制度。加大纪检监察工作力度，严格责任追究。干部免职工作流程1、流程图免职情况及条件事前公布发生免职情况并经核实政工科对符合免职人员提出免职意见委党组
11、研究决定免职重点部门正职干部报上级部门备案告知被免职人中享有的权利及相关程序公示内容并接受监督组干部门办理免职手续7风险风险风险风险风险风险2、权力运行风险表现：风险：不符合免职条件或违反程序进行免职。风险：免职核实不符合实际。风险：免职意见不客观公正。3、防范措施：认真学习，对照免职条件，严格按照程序办理免职手续，防止违反程序进行免职的情况发生。全面了解被免职人员的基本情况及免职原因，及时将情况向领导汇报，根据实际情况提出客观免职意见。严格执行干部任免工作制度。强化效能监察，严格责任追究。干部任职工作流程1、流程图呈报委党组会议定竞争上岗职位：组织实施民主测评及有关考试考核，选出考察对象由政
12、工科组织对考察对象进行考察按规定公示 7 日直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象政工科根据工作需要和职位空缺,拟定人员任免工作方案填写科员级干部职数审批表上报上级组织部门。办理任职手续，公布任职决定委党组会议研究，确定任职对象不符合条件讲请原因回复查询者82、权力运行风险表现：风险：在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风透气” ，为他人拉 选票，收受 红包，严重影响公正、公平，造成不良影响。风险：不按干部管理权限进行备案审批、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免的情况。3、防范措施：加大宣传教育力度。严格执行党政领导干部选拔任用条例、 信访工作制度和干部管理工作制度。严格
13、按干部管理权限进行任免报批手续，避免出现任免手续不按干部管理上报备案的情况发生。实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究。干部人事档案管理工作流程1、流程图审查查阅手续风险点 (7)提供查阅风险点 (8)登记查阅情况收回档案入库审查档案审查借阅手续风险点 (7)借出档案风险点 (8)收回档案风险点(9)检查档案是否完整借阅档案档案的利用档案的转递填写档案转递通知书风险点(10)转出档案 风险点(11)保存接收单位接收回执风险点(12)登记归还日期及归还情况档案入库档案保管风险点(6)档案材料的归档、整理档案材料的收集、鉴别风险点(1)装订成册 风险(5)检查核对材料 风险点 (2)检查核对材料
14、风险点 (3)目录登记风险点(4)92、权力运行风险表现：风险：形成档案材料的部门未提供入档材料，导致人员档案材料缺漏；应归入本人档案的材料未入档，不应该入个人档案的材料装入了人员档案或擅自处理、销毁档案材料；形成档案材料的部门送交归档材料不齐全、不完整、材料手续不齐备等；干部个人上交入档材料；私自涂改、伪造的档案材料被收集归入个人档案。风险：出于个人私情或接受当事人好处，私自涂改、抽取档案材料；同名同姓、同音异字的材料容易混淆；应归档的档案材料丢失，造成人员档案材料不齐。风险：档案材料分类不准确、编排无序。风险：档案目录与档案材料不一致。风险：装 订不整齐，档案材料易脱落。风险：档案保管条件
15、达不到相关规定，管理手段陈旧；没有落实“ 六防” 措施，导致档案因保管不当损坏；档案摆放无规律，不便于查找，易造成档案丢失；档案管理人员私自携带人员档案出档案室，或者私自保管他人或自己的档案；档案管理人员泄漏档案内容。风险：违规借出档案，导致档案安全问题发生；未按规定办理档案查阅手续，以个人名义查借阅人事档案。风险：查阅者泄漏或擅自向外公布档案内容；利用查借阅档案涂改或损毁档案材料。风险：借出档案未及时归还入库。风险：未按要求办理档案转递手续。风险（11）：个人携带档案。风险（12）：档案转递后没有及时跟踪或接收部门无回执等造成档案丢失现象。3、防范措施：10 按 照 干 部 人 事 档 案
16、材 料 收 集 归 档 规 定 的 收 集 范 围 ，建 立收 集 材 料 的 联 系 制 度 ，及 时 掌 握 干 部 工 作 动 态 和 信 息 ，通 过 有 关部 门 收 集 干 部 任 免 、调 动 、考 察 考 核 、培 训 、奖 惩 等 工 作 中 新 形 成的 反 映 干 部 德 、能 、勤 、绩 、廉 的 材 料 ；建 立 健 全 干 部 人 事 档 案 材料 鉴 别 归 档 制 度 ，认 真 贯 彻 执 行 ；形 成 干 部 人 事 档 案 材 料 的 部 门 ，在 形 成 材 料 后 一 个 月 内 ，按 要 求 将 材 料 送 交 主 管 干 部 档 案 的 部 门归 档
17、 ，并 按 规 定 办 理 人 事 档 案 材 料 收 集 登 记 和 交 接 手 续 ；干 部 档案 材 料 必 须 由 组 织 送 交 ，干 部 本 人 送 交 的 一 律 拒 收 ；送 交 的 材 料必 须 真 实 准 确 、完 整 齐 全 、文 字 清 晰 、对 象 明 确 、手 续 完 备 。严 格清 除 虚 假 不 实 档 案 材 料 ，严 肃 查 处 伪 造 制 假 行 为 ，坚 决 拥 护 干 部档 案 的 真 实 性 。 档 案 管 理 人 员 要 严 格 遵 守 工 作 守 则 和 廉 洁 自 律规 定 ，不 得 私 自 或 允 许 他 人 涂 改 或 从 干 部 档 案
18、中 撤 出 材 料 ；做 好档 案 材 料 的 检 查 核 对 工 作 ，做 到 材 料 所 属 人 与 档 案 相 符 ，避 免 档案 材 料 错 装 误 装 ；档 案 管 理 人 员 在 整 理 档 案 过 程 中 ，要 加 强 对 档案 材 料 的 保 管 ，防 止 丢 失 档 案 材 料 和 泄 漏 干 部 档 案 内 容 。 按 照中 组 部 档 案 整 理 工 作 细 则 的 要 求 和 方 法 对 档 案 材 料 进 行 分 类整 理 。 按 照 干 部 人 事 档 案 检 查 核 对 制 度 的 要 求 ，目 录 的 内 容与 档 案 材 料 要 保 持 一 致 。 档 案 材 料 统 一 装 订 规 格 （长 26 公 分 ，宽 19 公 分 ），使 用 统 一 的 档 案 夹 ，确 保 装 订 整 齐 。 干 部 档 案 库 房要 达 到 规 定 面 积 要 求 ，档 案 必 须 存 放 于 铁 质 专 用 柜 并 按 科 学 便 利的 顺 序 摆 放 ；采 用 计 算 机 为 主 的 现 代 化 工 具 ，充 分 利 用 数 据 库 和各 种 办 公 软 件 ，实 现 人 事 档 案 编 目 、检 索 、统 计 等 各 项 工 作 的 自 动
