1、 学号： zsk0703102 密级： 我国惩罚性赔偿制度构建的研究 Research on Building up Chinese Punitive Damages System 姓 名 学科专业 法律硕士 研究方 向 民事赔偿法 指导教师 副教授 完成时间 2009 年 10 月 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢
2、意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采取影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期 ： 年 月 日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 电话： 通讯地址： 邮编： 目 录 摘 要 . I Abstract . III 引 言 . 1 一、惩罚性赔偿基本理
3、论 . 3 （一）惩罚性赔偿的概念、特征 . 3 （二）惩罚性赔偿的功能、性质 . 6 （三）惩罚性赔偿与其他相关制度的比较 . 11 二、惩罚性赔偿制度的历史沿革及在国外和中国台湾地区的适用 . 13 （一）惩罚性赔偿制度的历史沿革 . 13 （二）英国、美国惩罚性赔偿制度分析与借鉴 . 13 （三）大陆法系国家和地区惩罚性赔偿制度分析与借鉴 . 17 三、我国惩罚性赔偿制度的现状、分析 . 22 （一）我国惩罚性赔偿制度现状与评析 . 22 （二）在我国建立惩罚性赔偿制度的可行性和必要性 . 25 四、我国惩罚性赔偿制度的构建 . 29 （一）我国惩罚性赔偿制度构建的立法性质定位 . 29
4、 （二）我国惩罚性赔偿制度立法模式 . 29 （三）我国惩罚性赔偿制度具体制度构想 . 30 结 语 . 41 参考文献 . 42 致 谢 . 45 I 摘 要 鉴 惩罚性赔偿是为惩罚被告的不法行为，而判给原告超过其所受损害数额的金钱。其目的是为了惩罚和遏制被告不法行为。惩罚性赔偿在普通法系建立已有两百多年的历史，长期以来是作为英美法系特有的制度而存在。虽然大陆法系一直坚持公私法相区别的立法体例，并认为民事责任以补偿性为目的，原则上不具有惩罚性，因而对惩罚性赔偿制度予以排斥。但是惩罚性赔偿制度仍然对大陆法系产生了重要的影响。近年来，大陆法系国家不仅在学理上展 开探讨，而且一些大陆法系国家已经开
5、始在立法上逐步引入惩罚性赔偿。 惩罚性赔偿制度，在我国作为一种新型的法律制度，在立法引入和实践的操作中，都极具争议。我国从最初 1991年制定的中华人民共和国民事诉讼法第 232 条规定：“被执行人未按照判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。”该条是我国在法律条文中首次采用了类似惩罚性赔偿的规定。 1993 年中华人民共和国消费者权益保护法第 49 条规定了双倍赔偿的惩罚性赔偿制度。 2003年 6 月 1日，最高人民法院关于审理商品 房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释中，再次规定了惩罚性赔偿。 2009年 6月 1日实施的中华人民共和
6、国食品安全法首次将惩罚性赔偿制度引入到食品安全领域。该法第 96条规定：“违反本法规定，造成人身、财产或者其他损害的，依法承担赔偿责任。生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费者除要求赔偿损失外，还可以向生产者或者消费者要求支付价款的 10倍赔偿金。”这些均为在我国的立法和司法实践中引入惩罚赔偿制度所做的积极探索和有益尝试。 目前，我国对于惩罚性赔偿适用范围过窄，制度构建的 缺陷不能适应社会发展的需要。现有的惩罚性赔偿制度无法充分发挥其应有的功能。为更好的为我国经济建设服务，对惩罚性赔偿制度构建需要有新的探索。 除去引言和结语，本文共分为四部分。 第一部分：介绍
7、惩罚性赔偿的概念和特征，并通过对其功能和性质进行分析，以明确惩罚性赔偿制度在法律体系中的特殊地位。通过与其他相关的民事损害赔偿、行政处罚上的赔偿、刑事处罚上的赔偿进行辨析，分析其存在的合理性。 II 第二部分：通过对典型的英美法系国家（英国、美国）和典型的大陆法系国家及地区（德国、日本、中国台湾）对惩罚性赔偿制度适用的分析，总 结经验，探索法律移植的可行性、以期借鉴。 第三部分：对我国当前由于惩罚性赔偿制度的立法严重缺位所导致的法律社会化功能的缺失进行分析，说明在我国建立惩罚性赔偿制度的可行性、必要性。 第四部分：论述在我国全面建立惩罚性赔偿的构想。重点在适用领域、适用条件、数额量定、计算方法
8、、制度保障等提出科学建议。 关键词： 惩罚性赔偿 赔偿 民事责任 制度构建 III Abstract Punitive damages is to punish the defendants wrongful act, and to award the plaintiff suffered damages exceeding the amount of money. The purpose is to punish and deter wrongdoing defendant. Punitive damages in common law the establishment of 200 ye
9、ars of history has been a long time as a unique system of Anglo-American legal systems exist. Although the distinction between civil law has always insisted the public and private wears the legislative style, and that the civil liability for compensating for the purpose of, in principle, punitive, a
10、nd thus the system of punitive damages to be excluded. However, punitive damages on the civil law system still had a significant impact. In recent years, civil law countries started to explore not only an academic, and some civil law countries have already begun to gradually introduce legislation pu
11、nitive damages. Punitive damages regime in the country as a new legal system, the introduction of legislation and practice in the operation, are extremely controversial. China from the first set in 1991, “Code of Civil Procedure,“ Article 232 states: “Beizhihangren not in accordance with judgments a
12、nd rulings and other legal instruments during the period specified in the obligation to fulfill payment of money, they should redouble their performance during the delay in payment of interest on the debt.“ The one is the first time in our country the law of punitive damages adopted a similar requir
13、ement. 1993, “Consumer Protection Law“ Article 49 provides for double damages and punitive compensation system. June 1, 2003, the Supreme Court “on the contract for the sale of commercial housing disputes in cases of hearing the law applicable to the interpretation of a number of issues“, the re-set
14、 punitive damages. June 1, 2009 implementation of the “The Peoples Republic of China Food Safety Law“ for the first time punitive damages system were introduced into the area of food safety. Article 96 of the Act stipulates: “violating this law, resulting in personal, property or other damages, they
15、 shall be liable for compensation. The production does not meet food safety standards of food or selling know perfectly well that do not meet food safety IV standards of food, consumers except require compensation for the losses, but also to producers and consumers can be asked to pay compensation t
16、o 10 times the price. “These are in the national legislation and judicial practice, the introduction of punitive damages made to the system to actively explore and useful attempt. At present, the scope for punitive damages is too narrow, the system can not meet the social development of defects in b
17、uilding needs. The current system of punitive damages can not give full play to its functions. To better serve Chinas economic construction, to build a system of punitive damages against the need for new exploration. Remove the introduction and conclusion, this article is divided into four parts. Pa
18、rt I: Introduction of the concept of punitive damages and characteristics, and through its function and nature of analysis in order to clear the system of punitive damages in the legal system of the special status. By working with other related civil damages, administrative penalties on the compensa
19、tion, criminal penalties on the compensation for Analysis, analyzing the rationality of its existence. Part II: Through the typical common law countries (the United Kingdom, United States) and a typical civil law countries and regions (Germany, Japan, China Taiwan) on the punitive damages system is
20、applicable to the analysis, sum up experience, and explore the legal transplant feasibility, with a view to learn from. Part III: on Chinas current system of compensation due to punitive legislation was seriously vacancy caused by the legal community, the lack of functional analysis shows that in ou
21、r country to establish the feasibility of the system of punitive damages, necessity. Part IV: discussion in our country the full establishment of the concept of punitive damages. Focus in the application area, application conditions, the amount of the volume, calculation methods, system security, an
22、d other scientific advice. Key words: Punitive damages Damages Civil liability System Construction 引 言 1 引 言 民事责任领域中，一般损害赔偿完全体现了形式正义的要求，在某些情况下也能体现实质的正义要求。但是，一般损害赔偿在许多情况下不足以弥补受害人的损失，也不能够充分实现社会的公平与正义。 毒奶粉事件、有毒大米、有毒鸡蛋、敌敌 畏炮制的金华火腿、双黄连注射液事件、不断发生的矿难等等一系列社会性损害事件屡屡发生、屡禁不止。究其原因就是 违法成本过低，使得一批又一批以身试法者危害百姓、扰乱社会
23、、挑战法律权威。如何避免此类事件的发生？通过和国外相同案例的判决及社会效果的比较，发现正是由于国外建立惩罚性赔偿制度，加大违法成本，使得法律对此类事件的调整发挥了积极地法律效果。 目前，我国现行的法律体系下，民事赔偿还停留在补偿性责任阶段，完全的惩罚性赔偿制度没有建立。现存的惩罚性赔偿的规定在适用条件、赔偿金额、适用范围等方面存在诸多问题。现有的民 事赔偿制度无法有效地威慑侵权、恶意违约等行为，无法完全保护受害人的利益，不足以维护公平。而惩罚性赔偿的运用能够极大激发维权意识、激励民间的参与与监督，增加违法成本。同时填补民事补偿与刑事救济的两不管的中间地带，对那些虽然不够成犯罪，但是又具有一定程
24、度社会危害性的行为，得到法律应有的调整，而不是仅仅局限于民事的补偿范畴。从而实现法律对社会的妥善调整。 国外对惩罚性赔偿制度理论比较完善、技术上具有成熟的操作性。这对我国立法具有重要的借鉴意义。而英美、大陆二大法系的逐渐融合，为法律的移植提供可能。目前，正值侵权 责任法和民法典等相关重大的法律出台前夕，这为建立惩罚性的赔偿制度提供良好的机遇。而惩罚性赔偿制度在我国确立和完善。可以使受害人获得更多的赔偿。弥补其受到的物质损失和心灵创伤。同时可以有效制裁不法行为，减少恶性违法侵权行为的再次发生，促进经济良性高效运作，维护社会的和谐和稳定。综上所述，对我国惩罚性赔偿进行研究，是符合国际发展的趋势，不
25、仅有利于丰富我国民法理论，为有关民事立我国惩罚性赔偿制度构建的研究 2 法和司法实践提供理论指导，而且具有深刻的实践性意义。本文通过论述惩罚性赔偿在我国民事赔偿责任中的适用，以期找到其在我国民事法律中存在 的合理性，并提出如何在我国民事法律中建立这一制度的构想。 本文创新点在于，运用实证研究的方法，对当前我国民事赔偿存在的缺陷进行分析，用法律哲学和法律经济学方法论证惩罚性赔偿存在的可行性、必要性。并详细提出如何确定惩罚性赔偿适用领域、适用条件、适用范围、数额确定、和赔偿制度保障的实现等。为构建符合我国国情的惩罚性赔偿制度提出合理性建议。 本文研究方法主要采用了历史分析法、比较法学及实证研究法。
26、 一、惩罚性赔偿基本理论 3 一、惩罚性赔偿基本理论 （一）惩罚性赔偿的概念、特征 惩罚性赔偿是源于英美法的制度，由于其特殊的 功能目的，在现代法上显示了较强的生命力，并且逐渐为大陆法系国家所引进和吸收。 1、惩罚性赔偿的概念 惩罚性赔偿（ punitive damages） ，也称报复性赔偿（ vindictive damages）或示范性赔偿（ exemplary damages） 。按照美国侵权行为法重述（第三版）第 908节规定：“惩罚性赔偿是在补偿性赔偿或名义的赔偿之外，为惩罚该赔偿交付方的恶劣行为并阻止他与相类似者在将来实施类似行为而给予的赔偿。惩罚性赔偿可以针对因被告的邪恶动机或
27、者鲁莽时无视他人的权利而具有恶劣性质的行为做出 。”惩罚性赔偿示范法则将其表述为：“判给原告一笔金钱赔偿，目的只是为惩罚和遏制被告的不法行为。” 在我国，对惩罚性赔偿概念大体上有二种分类：广义说、狭义说。广义说认为惩罚性赔偿既包括对受害人所受损失的补偿，也包括对加害人行为具有惩罚性质的赔偿，持此种观点的学者较少。而狭义说则认为惩罚性赔偿是判决加害人支付除去补偿性赔偿之外的，具有惩罚性质的赔偿。中国社会科学院法学研究所法律辞典编委会对惩罚性赔偿的定义即：惩罚性赔偿，又称“示范性赔偿”、“报复性赔偿”。是指加害人的行为（包括债务不履行行为和侵权行为）出 于故意或者在一般情况下加害人有逃脱责任的可能，法院在判决加害人承担补偿性赔偿的前提下，判决其承担全部损害之外的一定金额的赔偿。 本人认为，惩罚性赔偿是一种加重赔偿的法律责任，是对恶意不法行为、漠视他人权利的行为，严重影响社会正常秩序或收益大于补偿性违法成本的被告人，施以另一笔超过实际损失的赔偿数额，以达到惩罚被告的不法行为、威吓和遏止被告或他人于将来实施相类似的不法行为。 冯莉佳 .惩罚性赔偿 J.法制与社会 ,2009(1) . 金福海 .惩罚性赔偿不宜纳入我国民法典 J.烟台大学学报 ,2003(4). 中国社会科学院法学研究所法律辞典编委会 .法律辞典 M.北京 :法律出版社 ,2003:367.
