基础知识-理财师工作流程练习题.doc

理财规划师的工作流程和工作要求一、单项选择题（每小题只有一个量恰当的答案，请在答题卡上将所选答案的相应字母涂黑）1、助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的( )义务。A.调查 B.保密 C.报告 D.确认2、理财规划师在分析客户需求时，了解客户的财务状况非常重要，（ ）属于客户的财务信息。A.客户的婚姻状况 B.客户的风险管理信息C.客户的家庭成员 D.进行教育规划时客户对子女的期望3、王先生的性格特点是实事求是、仔细、客观、独立、理性化分析问题，王先生符合以下( )的性格特征。 A.现实主义者 B.理想主义者C.行动主义者 D.实用主义者4、以下事项中，不能使净资产增加的是( )。A.所持有的股票升值 B.获得一笔遗产C.以银行存款提前还贷 D.房地产市场持续上涨，家庭住宅估值上升