农发行投资业务自查报告农发行投资业务自查报告(一)依据河南银监局办公室关于开展两个加强、两个遏制专项检查回头看自查工作的通知(豫银监办发20xx218号)及市分行的要求，为加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进业务健康稳健进展，决定在全行开展两个加强、两个遏制专项检查回头看自查工作。一是对整改状况进行自查。 我行对自查及监管检查发觉问题已整改到位，对违法违规行为反映出的内部管理漏洞，已完善了相应的组织架构、考核机制;不存在新业务老问题的状况;对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和订正机制。二是责任追究状况的自查。我行对自查及监管检查发觉问题的责任追究到位，不存在应问责而未问责、应重处却轻处的状况;对监管部门就自查及监管检查发觉问题实行的审慎性监管措施落实到位;对监管部门就自查及监管检查发觉问题做出的行政惩罚落实到位。三是对重点业务和环节的操作风险检查。贷款业务方面，尽职调查到位;我行无违反或削减程序授信状况，授信额度的核定精准;无违反或削减程序授信。贷款审批合规;无违规发放贷款现象;不存在贷款被挪用状况。不存在人
