区审计局关于内控制度建设的自查报告区审计局关于内掌握度建设的自查报告区财政局：根据财政部印发的行政事业单位内部掌握规范（试行），以及省财政厅关于开展行政事业单位20xx年度内部掌握报告监督检查工作的通知（x财会20xx27号）的要求，我局主动开展内控实施与自评工作，对本单位的内部掌握状况进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关状况报告如下。一、制定内掌握度建设目标和原则（一）目标1.合法性。严格依据相关法律、法规和制度规定，做到内控管理和服务活动合法合规。 2.平安性。加强内控管理，保障财政资金和国家资产的管理和用法平安、有效。 3.牢靠性。根据会计准则要求，财务报告及相关信息真实、完整。 4.效率性。提高管理服务的效率和效果。 5.风险防范。有效防范舞弊和预防腐败。（二）原则 1.全面性原则。内部掌握贯穿决策、执行和监督全过程，确保对单位层面和审计业务活动的全面掩盖。2.重要性原则。在全面掌握的基础上，关注重要审计事项和高风险领域，格外是涉及内部权力集中的重点领域与关键岗位。
