1、无极县中医院整体迁建项目PPP 实施方案无极县中医院中国通用咨询投资有限公司2017 年 6 月 28 日1目 录概 述 .3第一章 项目概况 .6一、 项目名称 .6二、 方案编制依据 .6三、 项目背景 .8四、 项目概况 .9第二章 项目风险分配 .21一、 PPP 项目风险概述 .21二、 风险分配的基本原则 .22三、 风险分配划分表 .22四、 风险分担与应对 .25第三章 项目运作方式 .34一、 运作方式分析论证 .34二、 本项目运作方式选择 .37第四章 项目交易结构 .38第五章 财务分析测算 .49一、 测算方法及思路 .49二、 财务测算说明及基本假设 .50三、 测
2、算结果 .52第六章 项目合同体系 .532一、 PPP 项目合同体系 .53二、 PPP 项目协议主要条款 .54三、 项目公司股东协议主要条款 .66第七章 社会资本选择 .69一、 市场摸底调研 .69二、 采购方式 .69三、 资格预审 .70四、 公开招标 .72第八章 项目监管框架 .74一、 授权关系 .74二、 监管方式 .74三、 绩效评价 .75附表 政府补贴试算表 .773概 述本项目为无极县中医院整体迁建项目 PPP，属非营利性医院新建项目，拟采用“BOT+ 股权合作 ”的总体运作模式，政府与社会投资人以股权合作形式成立项目公司，由政府方负责项目前期准备工作，如征地拆迁
3、、场地平整、规划设计等；由项目公司负责项目融资、建设、设备采购、非基本医疗服务的运营维护等，并与原有无极县中医院签订医疗合作协议，按协议约定共同履行无极县中医院的社会责任。运营期满后，项目公司将项目无偿移交给无极县人民政府或其指定部门。本项目总投资 38000 万元，项目资本金 20%，资本金内部比例政府拟出资 10%，社会投资人拟出资 90%。项目合作期为 12 年（其中建设期 2年、运营期 10 年） 。项目公司收益拟采用“可行性缺口补助”的回报机制。详见下表：序号 项目信息主要内容1.1 项目名称 无极县中医院整体迁建项目 PPP 1.2 项目类型 新建1.3 当前项目状态 项目准备1.
4、4 项目所属地区 河北省无极县1.5 项目实施机构 无极县中医院1.6 项目政府方出资代表 无极县兴泰建设服务有限公司（一）项目基本信息1.7 项目咨询机构 中国通用咨询投资有限公司4序号 项目信息主要内容2.1 项目总投资 38000 万元2.2 项目资本金比例20%（其余 80%债务资金来源银行贷款）项目公司资本金 占比政府资本 760 万元 10%2.3 项目各方出资情况社会资本 6840 万元 90%2.4 项目合作期 12 年（建设期 2 年，运营期 10 年）2.5 项目运作方式 BOT+股权合作（二）项目交易结构2.6 项目回报机制 可行性缺口补助3.1 采购方式 公开招标3.2
5、 评标办法本项目拟采用综合评标办法，其中商务分 60 分，技术分 40 分。（三）项目采购方式3.3 价格分标的1.合理利润率上限 6.8%（中标价将作为可行性缺口补助计算依据） ；2.年度折现率上限 6.8%（中标价将作为可行性缺口补助计算依据） ；3.工程量清单或以施工图预算下浮率报价（中标价将作为审计结算计算依据） 。5序号 项目信息主要内容（四）项目绩效考核考核分为建设阶段绩效考核和运营阶段绩效考核。设定采购标的合理利润率最高上限为 6.8%，以中标合理利润率为基准设定绩效。建设阶段绩效评价得分大于 60 分，准许项目公司运营期获得可行性缺口补助。运营阶段绩效评价得分以 60 分为基准
6、，达到基准分，合理利润率按中标的合理利润率计算，每多得 8 分，合理利润率提高 0.1%。每少得 8 分，降低合理利润率 0.1%。（五）政府支出责任1可行性缺口补贴应根据中标人报价的年度折现率、合理利润率以及约定的计算公式进行计算，并将计算结果纳入地方政府财政预算和财政中长期规划。2.可行性缺口补贴应根据实际发生的项目全部建设成本、年度折现率、合理利润率、年运营成本、年使用者付费以及约定的计算公式进行计算，并依据计算结果逐年一次性支付，上述实际发生的数据以审计核算结果为准。6第一章 项目概况一、 项目名称无极县中医院整体迁建项目 PPP 二、 方案编制依据 无极县中医院整体迁建项目可行性研究
7、报告 ； 无极县中医院整体迁建项目初步设计文件 ； 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见 （国发201443号） ； 国务院关于深化预算管理制度改革的决定 （国发201445 号） ； 国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号） ； 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引 （财金201521 号） ； 关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知 （财金201557 号） ； 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号） ； 关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号） ；7 财政部
8、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知 （财金2014113 号） ； 关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号） ； 关于印发PPP 物有所值评价指引（试行） 的通知（财金2015167 号） ； 基础设施和公用事业特许经营管理办法（发改等六部委 25 号令） ； 关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445 号） ； 政府和社会资本合作项目通用合同指南 （发改投资20142724 号） ； 国务院关于促进健康服务业发展的若干意见 （国发201340号） 中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见 （中发20096 号）
9、无极县人民政府关于做好无极县中医院工程建设有关工作的通知（无政201618 号） 无极县人民政府关于做好无极县中医院工程建设有关工作的补充通知（无极函201713 号） 无极县发展和改革局关于无极县中医院整体迁建项目可行性研究报告的批复（无发改201719 号）以及其他地方性、行业性的政策文件。8三、 项目背景现有无极县中医院始建于 1987 年，于 1990 年投入使用。建筑面积经过逐步建设达到今天的 5563，其中大部分还属于危房。医院现有医疗资源严重不足，无法满足业务发展的需求，已成为当前制约无极县中医院可持续发展的瓶颈。建设规模小，基础设施落后，结构不合理，医疗环境差，不符合中医院建设
10、标准，其现状已不能满足正常医疗工作的需要；住院病区严重不足，无法安排病人住院病房，大量的应住院病人不能入院或被迫转院，给病人造成极大不便；普遍存在电源线老化、房屋用材易燃，无消防设施，无疏散通道等问题，出现变形、裂痕等，从结构安全和抗震能力等方面已造成安全隐患，按现行建筑标准已列为危陋房，2012 年 6 月 27 日由无极县诚信建筑检测有限公司对该院门诊病房楼进行了检测，并以 JD20120627 出具工程质量鉴定报告，2012 年 6 月 28 日无极县房屋安全管理办公室以无房鉴字第 006 号出具无极县房屋安全鉴定报告书，鉴定结论该房屋为 C 级危房（局部危险） ，房屋质量较差，出现多处
11、严重老化破损，存在重大安全隐患，建议该建筑应停止使用，如条件允许可拆除重建；医疗用房非常紧张，严重影响了专科特色、中医特色规模化经营；医院坐落在老城区，地势低洼，每逢雨水季节门前积水很深，严重影响急救车辆通行和医疗服务；医院为维持正常运转，在原有建筑周围见缝插针式的接建、改建，造成医院用房拥挤、零乱，房屋建筑基本上布满了全院各个角落，且堵塞了消防通道，不能满足消防要求；建筑密度大，院落狭小，没有公共停车场，每天出现塞车现象，致使急救病人不能及时得到救治。9无极县中医院整体迁建项目按照现代中医院的规模及配置建设，布局合理、功能明确、配套齐全，建成后可成为建设标准较高的县级中医医院。项目的建设是满
12、足国家医院建设规模的需要，是优化区域医疗卫生资源的需要，是缓解医疗服务供需矛盾、医院进一步发展的需要。对于保障当地人民群众身体健康、实现救死扶伤、提高医疗服务水平、促进新农村建设和社会和谐发展具有重要作用。四、 项目概况根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行） （财金2014113 号）的要求，项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。基本情况主要明确项目提供的公共产品和服务内容、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性，以及项目运作的目标和意义。经济技术指标主要明确项目区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等。项目公司股权情况主要明确是否要设立项目公司以及公司股权结构。（一） 项目基本情况1. 本项目采用 PPP 模式的必要性从国家战略导向看，在新的历史时期下国家大力推广 PPP，其初衷主要包括四方面：一是适应新型城镇化发展的历史任务；二是缓解政府财政压力，尤其是地方债压力；三是缓解经济下行压力；四是深化体制改革的需要，探索深化我国国家的治理制度，实行市场经济运行机制的深化改革，实现包容性增长，探索混合所有制。
