理财规划师知识与实践总结,主要内容,理财规划师的理论基础 各项理财规划的回顾 理财规划的习题演练,理财规划师的职业道德,1、守法遵规 2、正直诚信 3、客观公正 4、称职 5、专业 6、保密 7、勤奋,理财规划师的基本要求,1理财规划师职业道德客观性原则要求CFP证书持有人，只有当他获得了而且可以有效地运用足够的专业知识和技能时，他才具有为客户提供服务的能力。 2理财规划师职业道德保密性原则要求CFP证书持有人应及时反馈客户最初的记录给客户。 3. 理财规划师的职责就是努力实现帮助客户实现投资收益最大化,1以下行为没有违反理财规划师正直诚信原则要求的是：（ ）。 A以不当方法获利 B误导性广告 C呈递虚假或误导性报告 D谨守规则办事,1. 尽管在一般情况下，CFP执业者要对客户的私人资讯绝对保密，但在某些特殊的情况下，CFP执业者就可以或必须提供这些资讯： ( )。 A为了执行客户的某项交易，或者默认为已获得授权，而需要建立经济帐户。 B按照恰当的法律的程序需要提供。 CCFP执业者针对不当行为的控诉进行辩护。 D涉及CFP职业者与客户之间的民事纠纷。 ECFP执业者的经营从属关系,判
