1、1当前金融危机和经济危机背景下西方经济思潮的新动向*吴易风2007 年夏季，美国爆发 20 世纪 30 年代大萧条以来最严重的金融危机。在美国，这场金融危机很快发展为严重的经济危机。美国权威性组织全国经济研究局在 2008 年 12 月 1日宣布：美国经济自 2007 年 12 月以来一直处于衰退之中。这里说的衰退，就是指经济危机。一再回避是否进入衰退即经济危机的美国政府，直到 2008 年 12 月 1 日才开始使用衰退一词。布什在 12 月 5 日才说：“我们的经济处于衰退当中。 ”这场金融危机和经济危机具有明显的同期性。爆发于美国的严重金融危机和经济危机很快蔓延到其他发达国家，又很快蔓延
2、到许多新兴经济体和广大发展中国家，成为全球性金融危机和经济危机。美国情报机构在 2009 年 2 月 12 日宣布：全球经济危机是美国现阶段面临的最大安全威胁。严重的金融危机和经济危机沉重地打击了美国和西方各国经济，沉重地打击了美国和西方各国的资本主义经济制度和资本主义市场经济体制，也沉重地打击了美国和西方各国的主流经济理论和政策主张。在严重的金融危机和经济危机背景下，西方国家许多人士都在反思西方现存的经济制度、经济理论和经济政策，并构想未来的经济制度、经济理论和经济政策。西方经济思潮的这一新动向，引起人们广泛的、密切的关注。 一、 对资本主义的反思和对“新资本主义”的构想2在当前金融危机和经
3、济危机的背景下，美国和西方其他国家的学界、政界、商界和民众都在对资本主义进行反思。 “反思资本主义”的提法较早出现在美国新闻周刊2008年 10 月 13 日一期的题为全球资本主义新时代现在开始一文。1. 西方学界对资本主义的反思和对“新资本主义”的构想西方学界以及新闻媒体在反思资本主义时，着重批评“盎格鲁-撒克逊式的的资本主义”或“盎格鲁-撒克逊模式” 。这是指二战后形成、特别是 20 世纪 70 年代以来变得不受约束的“美英资本主义模式” ，又常常被叫作“美国资本主义模式”或“美式资本主义” 。路透社 2009 年 1 月 13 日发自华盛顿的报道说：“随着经济危机波及全球，对不受约束的美
4、式资本主义的批评与日俱增，人们也开始质疑未来美国在全球秩序中的主导地位。 ”上述美国新闻周刊那篇文章说：德国、法国等“欧洲社会民主国家”都害怕“盎格鲁-撒克逊模式” 。俄塔社伦敦 2009 年 3 月 4 日报道：“美国金融巨商绍罗什认为，盎格鲁-撒克逊模式随这场危机而破灭了。 ” 不少西方学者认为，这场严重危机可能导致资本主义“发生很大变化” 。日本早稻田大学榊原英资教授在日本外交论坛月刊 2009 年 2 月号发表题为21 世纪式危机的冲击与世界变革一文说，此次危机在广度和深度上超过了上世纪 30 年代的危机， “结果可能会导致资本主义本身发生很大变化。 ”有些西方学者甚至认为这场危机正在
5、导致资本主义“发生根本变化” 。英国泰晤士报2008 年 12 月 9 日发表罗伯特佩斯顿题为具有历史意义的崩溃一文说：“资本主义正在发生根本变化。 ” * 原载经济学动态2010 年第 3、4 期。 3泰晤士报的这篇文章提出了“新资本主义”一语，认为“废墟中可能出现一种新资本主义。 ”新闻周刊的那篇文章则提出了“全球资本主义新时代”的说法，并宣布“全球资本主义新时代现在开始” 。西方学界关于“新资本主义”和“全球资本主义新时代”这类提法，很快被一些西方政要所接纳。后面就会看到，由法国总统萨科齐发起、多位欧洲政要与会的巴黎国际论坛，就用了“新世界、新资本主义”的名称。顾名思义， “新资本主义”
6、是相对“旧资本主义”而言。这里令人关注的问题有两个方面：一是西方学者对“旧资本主义”的批判，一是西方学者对“新资本主义”的构想。西方学者对旧资本主义的批判，实际上就是对现存资本主义的批判。然而，不同学者对现存资本主义的认识程度颇不一致。有的西方学者把资本主义的一些具体经济制度，例如把“自由市场” 、 “信贷宽松” 、“高风险交易”和“高额薪酬”看作是资本主义旧时代的主要弊端，提出必须“远离”这种资本主义旧时代。 （美国新闻周刊2008 年 10 月 13 日）不少些西方媒体表达公众对华尔街的愤怒，揭露和抨击华尔街的贪婪，指出“造成当前危机的元凶是贪婪” 。 （英国每日电讯报2008 年 11
7、月 6 日）美国华尔街日报评论说：“是贪婪吗？这是美国之道。 ”（华尔街日报2009 年 3 月 16 日 ）有西方媒体说，人们批评华尔街，就是批评资本主义。还有西方媒体说：“民众 vs 华尔街，社会主义vs 资本主义这一切都可以归结为民众与银行家之间的阶级斗争 ，而点燃这场斗争的导火索就是华尔街的薪酬体系。 ”（环球时报2009 年 2 月 10 日）有的西方学者注意资本主义贫富悬殊引起的社会矛盾。英国学者凯尔波劳斯撰文批评适者生存的美式资本主义，指出美式资本主义导致贫富悬殊。他认为，不应按达尔文主义强调社会的残酷竞争，而应更多地考虑如何缓和因贫富差距而导致的社会矛盾。瑞典斯4德哥尔摩大学教
8、授尼尔森也抨击美国达尔文主义的资本主义模式，指出美国模式是按照适者生存的法则，设计出的是冷冰冰的制度。有的西方学者揭露西方政治精英和政客用“全球变暖”和 “生态危机”转移愤怒人群的视线。巴希尔戈特在题为今天的资本主义已走到末路一文中揭露说：“资本主义世界的精英和政治家决定把视线从针对这些问题的职责转移到全球变暖和生态危机上去。娱乐他们的国民和全世界人民，他们宣扬气候变化的威胁，同时隐瞒着一场即将掠走人们的住房和辛苦赚来的养老金的大洪水。 ”（美国耶鲁全球化在线杂志 2008 年10 月 7 日）日本经济学家中谷岩原来坚定维护资本主义，现在在危机中进行反思：资本主义为什么会自我毁灭？他向日本媒体
9、公开宣布“对自己过去主张的错误而抱悔恨之念” ，在日本引起震动。他告诉记者说：“我看到在现实世界中，资本主义社会伴随泡沫崩溃、贫富差距扩大等现象出现，社会失去稳定，而这种倾向最近更加强烈。 ”他表示，正是这些促使他反思资本主义。 （环球时报2010 年 1 月 20 日）英国金融时报在金融危机和经济危机中组织一批学者和评论家讨论“资本主义的未来” ，并从 2009 年 3 月 9 日起发表系列文章。这在国际上引起很多人的关注。这系列文章的开篇之作是该报首席经济评论员马丁沃尔夫的自我毁灭的种子 。该文指出：“一场金融崩溃与一次严重经济衰退（如果不是什么更糟糕的情形）结合在一起，势必将改变世界。
10、”在金融时报组织的系列文章中，许多西方学者都不同程度地反思和批评现存资本主义。 资本主义模式问题是英国金融时报组织的这场讨论中争论的焦点。 “盎格鲁-撒克逊模式”或美国资本主义模式受到广泛批评。在讨论未来资本主义模式时，有的学者认为5资本主义的未来在“亚洲资本主义模式” ，有的学者则认为资本主义的未来在“北欧资本主义模式” 。除了金融时报组织的讨论之外，还有许多西方学者在其他场合讨论了资本主义模式问题。他们提到的可供选择的资本主义模式有“欧洲大陆模式” 、 “北欧模式” 、 “瑞典模式” 、 “亚洲模式”和“日本模式” 。不少西方学者现在正在热议“中国模式” 。但是，他们中不少人用资本主义有色
11、眼镜看待中国，有的把“中国模式”说成是“中国资本主义模式” ，有的甚至把“中国模式”说成是“专制资本主义模式” 。持前一看法的，主张借鉴“中国模式” ；持后一看法的，反对借鉴“中国模式” 。西方学者提出的“新资本主义”和“全球资本主义新时代”究竟是什么？目前尚未见到他们有成为共识的明确答案。前面提到的全球资本主义新时代现在开始一文说，与“自由市场、信贷宽松、高风险交易和高额薪酬”为特征的“旧时代”不同， “新时代”则“以紧缩银根、加强监管、减少投机和政府更多干预市场为特征” 。有的西方学者主张，资本主义必须改革。前述今天的资本主义已走到末路一文说：“当前的资本主义制度应当改变路线” ， “应当
12、以全局观和多样性机构为基础进行彻底的经济改革，而不是继续支持一个老化的体系。 ”该文进一步说， “与过去 30 年的模式相比，它也许比较公平、友善。或许变得仁慈些，温和些，少制造一些不和，少一些胜者通吃的赌博意味。 ”因此，“新资本主义”又被称为“有道德的资本主义” 、 “温情的资本主义” 、 “改良的资本主义”和“修正的资本主义” 。这里应当提一下比尔盖茨 2008 年 1 月以微软董事长身份在达沃斯论坛发表的关于“新资本主义”的演讲。他认为，现存资本主义自利的动力只服务于有钱人，只服务于有支付能力的人，而不直接服务于穷人，后者只能靠政府援助和慈善事业。比尔盖茨提出的理想是：“我们需要一个新
13、的制度体系来让利己的动力发挥作用，从而使每个人都能从中受益。这个制度体系需要比我们现在的更能够吸引创新者和企业参加。这个新制度6有两个使命：一是赚钱盈利，二是让那些无法充分享受市场经济益处的人群生活得到改善。”盖茨把自己的这种想法称为“创新型资本主义” ，他认为，在这种“创新型资本主义”下，“与单纯的利己行为相比，利己与利他相结合能够惠及更多的人。 ”他还认为，在这种“创新型资本主义”中， “政府、企业和非赢利组织可以进行合作，最终改善全球不平等现象。 ”在金融时报组织的关于“资本主义的未来”的讨论中，有的学者认为并不需要“新资本主义”的提法，而是需要清醒地认识与“今天的困局”有关的许多重要问
14、题。哈佛大学教授、诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚森说：“我认为，今天的经济困局并不需要某种新资本主义 ，而是需要我们以开放性思维来理解有关市场经济能力范围及其局限性的旧观念。我们首先需要清醒地认识到不同体制是如何运作的，同时还要了解各种组织从市场到国家机构如何能够齐心协力，创造出一个更美好的经济世界。 ”在金融时报组织的这场讨论中，尽管多数人在反思现存资本主义，但是也还有极少数人在顽固地维护现存资本主义，仍然宣称资本主义是人类的唯一选择。芝加哥大学经济学教授、诺贝尔经济学奖得主加里贝克尔就是其中的一个典型。他在勿让金融危机葬送资本主义一文中说：“一个以资本主义为主要特征的世界仍是人类的唯一选择”
15、。与贝克尔的文章相类似，英国星期日泰晤士报2009 年 10 月 4 日发表题为危机不能磨灭我们对资本主义的信心的文章颇感庆幸地说：“面对大萧条以来最严重的经济危机，市场资本主义在走向崩溃的途中出了一件有趣的事：它没有崩溃。 ” 2. 西方政界对资本主义的反思和对“新资本主义”的构想西方学界关于“新资本主义”和“全球资本主义新时代”这类提法，很快被西方政界所采用。赞成“反思资本主义”的法国总统萨科齐本是自由资本主义的卫士，他曾默许称他为“法国的撒切尔夫人”意即法国新自由主义领袖。当前这场危机爆发后，萨科齐7迅速改弦易辙，策划举办“反思资本主义”的世界论坛，向世界宣告“动用国家力量来干预金融体系
16、运作的合法性已经毋庸置疑” 。 （美国新闻周刊2008 年 10 月 13 日）萨科齐发起的反思资本主义的世界论坛于 2009 年 1 月在巴黎举行，名称是“新世界、新资本主义”国际论坛。与会者有法国总统萨科齐、英国前首相布莱尔和德国总理默克尔等多位欧洲政要，还有欧洲央行行长以及几位诺贝尔经济学奖得主。这次研讨会围绕“新世界、新资本主义”展开了激烈的讨论。萨科齐指责建立在金融投机基础上的资本主义是一种“不道德的资本主义” 。他认为，新资本主义需要新道德价值观，政府要发挥更大的作用。萨科齐说：“危机使国家的作用卷土重来，国家干预将更具有合法性。 ”布莱尔说：“当前我们正试图确定一个资本主义的新模
17、式。 ”他认为，新资本主义的金融秩序的基础应是新价值观，而不应是“利润最大化” 。默克尔则认为，新资本主义应当是德国式的“社会市场经济”模式。他们的不同提法有一个共同点，这就是都不愿意要“盎格鲁-撒克逊式的资本主义” 。在欧洲和日本，有些政要在不同场合批评达尔文主义的资本主义，反省弱肉强食的体制，构想有道德的新资本主义。萨科齐批评“金融资本主义” ，他把将二战后的资本主义描述为一个“使财富永远跟着有钱人、工作价值被贬低、生产力下降、企业家精神贬值的体系” 。法国总理弗朗索瓦菲永对华盛顿重申， “法国的目标首先是要调控当前经济萧条的元凶金融资本主义。 ”英国保守党领袖大卫卡梅伦认为， “现在是将
18、机会和财富更加平均地分配到各阶层的时候了，我们应该迎来有道德的资本主义。 ” 受英国政府委托的调查报告英国经济不平等状况剖析2010 年 1 月 26 日显示，英国近 30 年的贫富差距远远超过前 30 年，达到二战以来的最严重程度。报告坦言， “目前英国贫富差距的状况意味着几乎不可能建立一个具有凝聚力的社会。 ”英国首相布朗承认，这一现实“令人警醒” 。欧盟委员会主席巴罗佐则宣传有健全的全民医疗体系、慷慨的社会保障制度、普遍实施几8乎免费的大学教育等不同于美英式资本主义的欧式社会市场经济。英国泰晤士报2009年 1 月 19 日以日本转向“温情资本主义” 为题报道日本两位政要的有关言论。日本
19、经济财政担当大臣与谢野馨在国会表示，日本必须抛弃华尔街式铁石心肠的资本主义，创造全新的“善心资本主义”模式。日本前首相中曾根康弘对记者说：美国式的资本主义“缺乏人性，是一种无情的资本主义” ，日本将转而发展一种“有善心、有人性的资本主义” 。据分析，西方国家政要重视研讨新资本主义模式，除直接为了应对当前严重危机和试图防止危机再次发生之外，还有一个深层原因。西班牙皇家埃尔卡诺研究所网站 2009 年 7月 31 日发表西班牙驻华使馆前商务参赞题为北京共识：发展中国家的新样板？一文说：“当前这场金融危机的可能后果之一是中国模式的浮现。对于发展中国家而言， 北京共识可能会被视为在经济动荡中声名狼藉的
20、华盛顿共识的替代路线。 ”英国泰晤士报网站 2010 年 2 月 4 日发表题为我们需要建立新资本主义模式来与中国抗衡的文章，强调“中国模式” （“北京共识” ）与西方模式（“华盛顿共识” ） “相互冲突” ， “不可调和” 。文章援引美国一位外交官的谈话，透露西方政界重视研究“新资本主义”模式的缘由：“自经济危机以来，发展中国家对原有的促进民主和自由的华盛顿共识不感兴趣了。无论我去哪里，各国政府和企业领导人都在谈论北京共识中国的繁荣和权力之路。西方必须提出一个与我们的政治观念相一致的新资本主义模式。如果我们不彻底改造我们原有的模式，我们势必失败。 ” 3. 西方国家和原苏东国家民众对资本主义
21、的反思和对新经济制度的设想西方国家的一些民意调查，有助于我们观察和研究西方国家和原苏东国家民众对资本主义的反思和对新经济制度的设想。日本读卖新闻2009 年 9 月 22 日公布一项与英国广播公司（BBC）共同进行的“世界各国人民对本国社会财富分配是否感到公平”的调查结果。在接受调查的美、俄、日、9法、德等 20 个国家中，认为财富分配不公的高达 17 个国家。感到分配不公平人数比例最高的是法国，占受调查人数的 84%；其次是俄罗斯，占 77%；德国占 76%；日本占 72%；美国占 55%。英国广播公司（BBC）在柏林墙倒塌 20 周年之际组织了一次大规模民意调查，并于2009 年 11 月
22、 9 日公布调查结果。在 27 个国家 2 万 9 千人的被调查者中，对资本主义制度表示不满的占一半以上，认为资本主义存在致命的弱点、需要代之以新经济制度的占23，认为资本主义还在正常运行的仅占 11。在大企业所有制问题上，被调查的 27 个国家中有 15 个国家半数以上的人认为大企业应该归国家所有，或者由国家控制多数股份。持这一主张的在乌克兰被调查者中高达 75，在俄罗斯被调查者中更高达 77。在财富分配问题上，被调查的 27 个国家中有 22 个国家的民众支持政府均分财富。这次危机对前苏东国家的巨大冲击使很多人对资本主义产生怀疑。此次英国广播公司民调承办方之一“全球扫描”公司主席米勒对法新
23、社表示：“这说明随着 1989 年柏林墙的倒塌，资本主义并没有取得压倒性胜利。 ”（环球时报2009 年 11 月 11 日）全俄社会舆论调查中心最近公布的数据表明，苏联解体后的第一年，即 1992 年，赞同资本主义的人占 32，反对者占 34；而在最近的一次调查中，50的人反对资本主义制度。对“资本主义”这一名词，至少有 69的俄罗斯人具有反感，大多数 60 岁以上的人仍然赞同苏联社会主义。 （环球时报2009 年 11 月 11 日）美国皮尤研究中心公布的一项民意测验显示，在中东欧的前苏联集团国家，民众对资本主义的支持度下降。明显的是对资本主义的幻灭。在匈牙利，认为在共产党执政时期比今天经
24、济状况更好的人多达 72%。 （法新社华盛顿 2009 年 11 月 2 日电）在英国， 卫报网站 2010 年 1 月 2 日发表女权活动家凯思埃利奥特的文章说： “我希望看到的是全球资本主义的终结” 。在法国、德国、加拿大等西方国家，民众在这次10危机中举行游行示威，提出了更为激进的要求。法新社巴黎 2009 年 1 月 29 日的报道说：全球经济危机今天在法国引起大规模抗议活动，在里昂举行的抗议活动中，一条横幅上写着：“资本主义经济病了，让它死吧！” 法国于 2009 年 2 月成立“反资本主义新党” ，致力于反资本主义的活动，在民众中燃起了很大热情。法国民众对该党领导人的支持率高达到
25、47。 （环球时报2009 年 11 月 11 日）另据报道，柏林 5 月 1 日的游行人群打着写有“反资本主义” 、 “资本主义是危机和战争”等标语的横幅在街上示威。加拿大温哥华示威者喊出“要求走社会主义道路”的口号。 （环球时报2009 年 5 月 4 日）与达沃斯世界经济论坛唱对台戏的世界社会论坛 2010 年 1 月 25 日在巴西举行，这届论坛持续 5 天。警方估计，约有 2.5 万人参加了在阿雷格里港举行的高喊社会主义口号的示威游行。论坛创始人之一弗朗西斯科惠特克说：危机的持续影响“给人留下资本主义正在走向衰退和灭亡的印象” 。巴西人权活动家塞尔吉奥贝尔纳多说：“他们已使资本主义制度陷入混乱。我们将让他们知道，我们可以创造一个没有剥削的世界” 。 （美联社巴西阿雷格里港 2010 年 1 月 25 日电）二、 对新自由主义的反思和对新国家干预主义的构想新自由主义和新国家干预主义之争既涉及理论和意识形态层面的问题，也涉及体制和政策层面的问题。本节讨论前者，后者留待下一节讨论。新自由主义经济学 20 世纪 70 年代末 80 年代初在英美等西方国家取代了凯恩斯经济学的主流地位。从那时到这次危机的大约 30 年，是新自由主义占居统治地位的时代。这个时代在西方被称为“撒切尔里根时代” ，又被称为新自由主义“黄金时代” 。西方在这个
