1、广东省自主创新能力的跃迁路径研究龙建辉,梁育民 （广东省社会科学院国际经济研究所，广东广州 510635）摘要：在全球经济复杂多变和我国经济进入发展新常态背景下，对外开放将承载更多国家“创新驱动发展”的战略功能，构建“开放引领创新”的经济新体制是广东跨越“中等收入陷阱”并实现经济可持续发展的长效之策。特别是随着“供给侧结构性改革”的深度推进，应针对广东自主创新能力的发展特点和“短板” ，做好以下两方面工作：第一，通过输血式、造血式和活血式三条路径改善和提高自主创新能力。第二，从系统、关联而不是局部、孤立的视角动态审视自主创新能力的三种跃迁路径，并通过贯彻实施五种协同策略（即路径间协同、区域内协
2、同、国内外协同、产学研协同和政企间协同） ，合理调动有利于创新的内外部因素，以充分发挥其协同效应。研究结论可为改善广东省制度环境，完善科技创新体制机制，制定科学合理的贸易政策、人力资本培育和扶持政策、科技研发政策以及外商直接投资政策提供决策参考依据。关键词：自主创新能力；跃迁路径；协同策略中图分类号：F062.4；F424.3 文献标志码：A 文章编号：Research on the Transition Path of Guangdongs Independent Innovation CapabilityLONG Jianhui LIANG Yumin（Institute of Inter
3、national Economics， Guangdong Academy of Social Sciences， Guangzhou 510635， China）Abstract: On the background of the complex global economy and Chinas economy has entered a new normal development, the opening-up will carry the strategic function more of “Innovation Driven Development”, constructing
4、new economic system of “opening leading innovation” is the long-term plan of Guangdong across the “Middle-income Trap” and achieve the sustainable development. Especially the “Supply-side Structural Reform” promoted in depth, according to the characteristics and “short board” of Guangdong independen
5、t innovation ability, we should do the following two jobs: first, independent innovation ability could be improved through the path of “Blood Transfusion”, “Hematopoiesis” Transition Path; Synergy Tactics_收稿日期：2017-12-12，修回日期：2018-01-30基金项目：浙江省自然科学基金项目“浙江省全要素生产率的经济贡献率测度及其增长路径研究”（LY17G030002）1 世界创新格局
6、下广东的责任与趋势1.1 大省担当：全力助推中国跻身创新型国家前列中共十九大报告中提出我国将在 20202035 年（第一阶段）跻身创新型国家前列的愿景。从国家创新指数报告（2016 2017） 40 个国家的横向评价与比较可以看出，当今世界已形成由“三大集团” 组成且较为稳定的国际创新格局，其中，第一集团被誉为“创新型国家” ，其国家创新指数排名前 15 位，以欧美发达经济体为主 ；第二集团是指国家创新指数排名第 1630 位的国家，主要包括部分发达国家和少数新兴经济体，中国 2016 年排名第 17 位；第三集团是指国家创新指数排名第 30 位以后，且多为发展中国家。 国家创新指数报告（2
7、0162017 ） 的评价数据表明，全球第一集团包括美洲 1 席，美国；亚洲 4席，分别为日本、韩国、新加坡和以色列；欧洲 10 席，分别为瑞士、丹麦、瑞典、德国、荷兰、英国、芬兰、法国、奥地利和挪威。美国凭借其领先的创新资源和显著的创新绩效，在国际创新格局中稳居领头羊地位。从全国情况来看，长三角经济圈、珠三角经济圈和环渤海经济圈组成的国内区域创新格局已基本形成。按照中国区域创新能力评价报告（2016） ，可划分为 “三大方阵 ”，31 个省级行政区（港澳台除外）第 110 名为第一方阵，第 1120 名为第二方阵，第 2131 位第三方阵，2016 年区域创新能力综合效用值表明：第一方阵 1
8、0 个区域除了安徽、陕西和重庆之外，江苏、广东、北京、上海、浙江、山东、天津均是来自三大经济圈的省级区域，其中，华东地区占5 席，华北占 2 席，华南占 1 席，西南和西北地区各占 1 席。西南、西北、东北大部分省份都位列第三方阵。2015 年，全国专利申请授权数为 1 596 977 件，其中“第一方阵”的 10 个地区为 1 147 849 件，占全国专利申请授权数的比重为 71.88%；2015 年，全国研发投入总额为 14 169.88 亿元，其中“第一方阵”的 10 个地区为合计投入 9 940.04 亿元，占全国研发投入总额的比重为 70.15%。由此可见，全国“第一方阵”的 10
9、 个地区将是助推中国进入“ 创新型国家”的主要力量。而广东已多年成为“第一方阵 ”成员，在中国全力冲刺迈进世界 “创新型国家”的关键时期，理应承担应有的大省责任。1.2 顺势而为：构建“开放引领创新”的经济新体制开放与创新的关系在国家经济发展中一直发挥着关键性作用。2015 年，关于构建开放型经济新体制的若干意见提出以开放促改革、促发展、促创新的办法建设开放型经济强国。2016 年，习近平总书记考察中国科技大学时提到，全面提高我国科技创新的国际合作水平，需要融入全球创新网络，整合全球创新要素和创新资源；但同时也要意识到，当前阶段我国要毫不动摇坚持开放战略，还要在开放中同步推进关键性技术自主创新
10、。广东一直非常重视自主创新能力建设，凭借良好的区位、资源和要素优势，深圳、广州已成长为全国“创新型城市” ，2005 年就已出台 关于提高自主创新能力提升产业竞争力的决定 。毋庸置疑，开放战略和创新驱动发展战略是我省经济新常态下的重要战略，随着国家“一带一路” 战略深度实施、 2016 年对广东省自主创新促进条例的修改决定和珠三角国家自主创新示范区建设实施方案（2016 2020 年） 获批，到 2020 年，珠三角将形成“1+1+7”国家自主创新示范区建设新格局，基本建成开放型区域创新体系和具有全球竞争力的创新创业中心，科技进步贡献率超过 60%。因此，继续依托并更好地发挥广东外向型经济优势
11、，并从提升自主创新能力谋思路，实现开放战略和创新驱动战略融合发展，才是在全球经济持续低迷和我国经济新常态背景下寻找广东经济转型和可持续发展的长效之策。换言之，开放与创新在关联交互中推动着经济发展，从系统、融合而不是局部、分立的视角重新构建“ 开放引领创新” 的经济新体制，可以为廓清自主创新能力的增长路径提供依据。2 文献综述国外知识资本溢出和国内知识资本投入是影响 TFP 增长的重要源头 1-2；换言之，国际贸易、国际直接投资、人力资本和研发资本是知识资本影响 TFP 增长的重要渠道或载体。2.1 国际贸易中的知识资本溢出其中进口贸易是国际技术外溢的重要传导渠道，国外的研发通过进口传导机制影响
12、进口国的 TFP，并且随着进口国贸易开放度的提高，影响程度越深 3-4。而出口贸易给企业提供更多的学习机会，企业接触国际市场接受技术和知识溢出、国际化标准是一个学习的过程，进而促进本国 TFP 的提升 5-6。且出口技术复杂度对 TFP 有着显著的正效应，该效应在发展中国家样本高于在发达国家样本 7。2.2 国际直接投资的知识资本溢出其中外商直接投资（IFDI）被认为是通过提高一个国家的生产率来推动经济发展的杠杆之一 8。 IFDI 企业主要通过与本地企业建立产业链和价值链上的前后向关联，对本地企业具有技术溢出效应，尤其是来自发达国家的 IFDI，这种技术溢出效应更为明显 9-10。基于保加利亚的实证结果表明， IFDI 对 TFP的影响具有滞后性，很容易影响政策制定者对 IFDI 及其效果的看法 8。外资风险投资也主要通过推动技术进步来提高 TFP11。对外直接投资（ OFDI）的重要动机是通过对 R第二，人力资本通过对国外研发成果的学习和模仿提升创新能力 16。当前广东的人力资本还相对缺乏，主要表现在：
