1、泉州市建筑施工企业安全生产风险分级管控实施细则二 0 一七年目 录1 范围.2 规范性引用文件.3 术语和定义.4 基本要求.4.1 总体要求.4.2 目标.4.3 原则.5 组织管理机构.5.1 机构设置.5.2 职责.6 风险分级管控工作程序和内容.6.1 风险分级管控工作程序.6.2 风险点确定.6.3 危险源辨识.6.4 风险评价.6.5 编制风险分级管控清单.6.6 风险分级管控措施.6.7 实施风险分级管控.6.8 文件管理.6.9 分级管控效果验证.6.10 持续改进.附录 1：建筑施工现场安全检查提示卡（样卡） ；附录 2：有毒有害化学物质信息卡（样卡） ；附录 3：危险源点警
2、示卡（样卡） ；附录 4：事故隐患和职业危害监控卡（样卡） ；附录 5：施工现场危险源辨识与危险评价一览表及防范措施1 范围本实施细则给出了建筑施工企业、建设单位、监理单位、设计单位等责任主体在泉州市内从事安全生产风险分级管控实施的相关要求。本实施细则适用于建筑施工企业、建设单位、监理单位、设计单位等责任主体在泉州市内从事生产安全管理活动中风险分级管控体系的实施。不论建筑施工企业、监理单位、设计单位等责任主体的资质等级、管理模式，工程规模、类型、地点，均适用于本实施细则。建筑施工企业、建设单位、监理单位、设计单位等责任主体实施安全生产风险分级管控体系时，除应遵从本实施细则外，尚应符合国家现行标
3、准和规定。2 规范性引用文件1、 中华人民共和国安全生产法2、 建设工程安全生产管理条例 （国务院令第 393 号）3、 施工企业安全生产评价标准 （JGJ/T77-2010）4、 职业健康安全管理体系 要求GB/T2800120115、 环境管理体系 要求GB/T2400120166、 建筑施工安全检查标准 （JGJ592011）7、 工程建设标准强制性条文8、 关于印发的通知 （建质200987 号）9、住房城乡建设部办公厅关于进一步加强危险性较大的分部分项工程安全管理的通知 （建办质201739 号）10、 福建省建筑市场管理条例11、 福建省安全生产条例12、 建设工程施工重大危险源辨
4、识与监控技术规程13、 福建省建设工程质量安全动态监管办法14、 泉州市开展安全生产风险分级管控体系建设实施方案(泉安委201633 号)15、 关于印发全市建设工程安全生产风险分级管控体系建设实施方案的通知 （泉建建2016101 号）16、其它现行的相关法律、法规、规范、规程、标准、规定等。17、参考山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控实施指南3 术语和定义3.1 风险 risk施工安全事故发生的可能性，与随之引发的人身危害和健康损害及财产损失的组合。风险的主要特性为发生的可能性和事故后果的严重性。可能性，即危险情况发生的开率；严重性是指危险情况一旦发生，造成其他伤害和经济损失的大小和程
5、度。3.2 风险分级 risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.3 风险分级管控 risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.4 危险 danger系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。3.5 风险源（危险源） hazard可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.6 重大危险源 major hazard重
6、大危险源是指危险性较大的，存在重特大事故隐患、容易造成群死群伤或财产重特大损失，给社会带来重特大影响的危险源。3.7 施工重大危险源施工重大危险源是指因工程施工发生可能导致死亡及伤害、财产损失、环境破坏和这些情况组合的根源或状态，预后危害严重。其因素包括：物的不安全状态与能量、不良的环境影响、人的不安全行为及管理上的缺陷等3.8 危险性较大的分部分项工程 the more dangerous part of the sub-project建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一
7、定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。4 基本要求4.1 总体要求结合建筑施工特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升企业安全生产水平。4.2 目标全面落实建筑施工安全生产风险分级管控主体责任，确保风险有效受控，构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。4.3 原则按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，建立建设工程施工安全
8、风险预警和管控体系，明确各级机构与人员的职责，建立建设工程施工安全风险预警、分级管控工作流程与节点标准，根据建设工程施工安全风险等级与类别，落实预控和应急措施，有效降低施工安全风险。企业应遵照“全员参与、分级管控；自主建设、持续改进；系统规范、融合深化；注重实际、强化过程；激励约束、重在落实”的原则，从最高管理者到施工现场作业人员，全员参与风险辨识、分析、评价和管控，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。5 组织管理机构5.1 机构设置5.1.1 建筑施工企业、建设单位、监理单位、设计单位等责任主体应在公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、
9、指导工作。5.1.2 企业风险管控领导小组应由企业主要负责人任组长，成员应包括分管安全经理、分管生产经理、分管经营经理、技术负责人、安全总监，以及技术、安全、质量、设备、材料、人力、财务、合约等机构负责人。日常办事机构宜设置在企业安全生产管理部门。5.1.3 项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。5.2 职责5.2.1 建筑施
10、工企业管理职责（一）施工单位是履行施工安全风险识别、评估及控制管理的主体责任单位，必须严格执行国家、省、市及行业主管部门施工安全风险作业管理的有关规定。负责落实所属在建的房屋建筑、市政工程施工安全风险管理要求。（二）负责对在建的房屋建筑、市政工程施工中可能存在的危险源进行识别、评价、分级。负责本单位年度基建施工安全风险项目的梳理、识别和评估工作，并动态调整，跟踪管控。（三）建立健全建设工程施工安全风险识别、评估及控制制度，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。（四）审查施工项目部报送的危险源清单和重大危险源清单及防控措施 。指导、
11、督促各施工项目部落实风险识别、评估、预控及风险控制过程的各项工作。（五）负责应用“一法三卡”(附录 14) （即“一法”：为事故隐患和职业危害监控法， “三卡”：为有毒有害化学物质信息卡、危险源点警示卡和安全检查提示卡） （“一法三卡”样卡详见附件）分析、排查、评估本单位及施工现场存在的事故隐患和职业危害作业点，统一制作“信息卡”或“警示卡”标牌，并张贴于相应工作岗位的醒目位置；对照提示卡严格按规定进行安全检查。以“信息卡” 、 “警示卡” “提示卡”为主要内容定期对职工进行培训和演练。使安全生产既动态又预先地得到有效控制。（六）一级风险作业时，施工单位领导和相关管理人员必须进入现场检查监督。
12、（七）负责对在建的房屋建筑、市政工程施工安全风险管控开展情况的评价与考核工作，要求施工单位每季度至少对项目开展安全风险分级控制管理工作情况时行检查。（八）签订所属工程建设合同时，明确施工安全风险管理责任条款，并在过程中严格执行。（九）负责所属工程项目安全事故（事件）信息的归口报送。5.2.2 监理单位管理责任（一）负责本单位年度建设工程施工安全风险项目的梳理、识别和评估工作，并动态调整，跟踪管控。（二）负责组织本单位员工开展施工安全风险管控技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程，及时完成相关工作。（三）四级及以上风险作业时，监理单位应组织开展现场检查、旁站监督。（四）对监理项目部施工安
13、全风险管理状况开展检查、评价、考核，及时掌握监理项目部施工安全风险管控情况，提出整改措施。5.2.3 设计单位管理责任（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等） 、工程主要特点（高支模、深基坑等）内容写入设计文件，并进行安全风险交底。（二）配合施工过程安全风险管理工作。5.2.4 建设单位项目部管理职责（一）编制项目建设管理纲要 、 安全文明施工总体策划时，明确安全风险管理要求。负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。（二）工程开工前，按照要求，负责组织项目设计单位对施工、监理项目部进行作业风险交底及风险点的初勘工作。（三）审查施工项目部编制的危险源清单和重大危险源清单及防控措施 。（四）负
14、责对二级及以上风险作业的控制工作进行现场监督检查，并签署相应施工作业票。5.2.5 监理项目部管理责任（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险点的初勘。（二）审查施工项目部报送的危险源清单和重大危险源清单及防控措施。（三）严格控制二级及以上风险作业，作业过程必须进行旁站监理，并做好记录。（四）对施工作业风险控制流程执行情况进行重点监督和检查，对存在问题及时提出整改意见并实现闭环管理。5.2.6 施工项目部管理责任（一）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体，必须严格执行本细则的各项规定。（二）组织本项目部所有员工学习本细则，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。（三）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制危险源清单和重大危险源清单及防控措施。（四）将危险源清单和重大危险源清单及防控措施报监理项目部审核业主项目部审批。（五）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐，并根据动态风险等级采取相应措施。（六）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。
