1、1浙江省食品药品监管系统行政处罚案卷评查标准序号 标 准 检 查 内 容 扣 分 方 法（一）管辖正确（5 分）1、管辖正确，无越 权行为；达到法定移送标准的，按规定移送。超越职权管辖、地域管辖或者层级管辖的,扣 5 分；应移送未移送的或者未按规定程序和要求移送公安机关的，扣 5 分。1、案件由两人以上承办，出示执法证件，符合回避条件的应予回避。一人承办案件或者一人检查、调查取证的,扣 5 分；未出示执法证件或者已出示但在调查笔录、现场检查笔录中无反映的，扣 3 分；符合回避条件未回避的，扣 3 分。一、程序合法（30 分） （二）程序合法（25 分） 2、抽样、先行登记保存、采取和解除扣押封
2、存、没收和销毁罚没物品、罚没款收缴等程序合法，执法文书使用正确。先行登记保存与扣押、封存混用的，扣 5 分；扣押与封存混用的，扣 3 分；应使用而未使用送达回证的，一次扣 3分；任一程序违法、文书遗漏或有差错的，扣 3 分。23、作出处罚决定前，告知当事人违法的事实、处罚的理由和依据、拟处罚的内容、当事人享有的陈述申辩权；属于听证范围的，还应告知当事人有要求举行听证的权利、提出听证要求的期限和听证机关；如当事人要求听证，按规定组织听证。未告知的，扣 6 分；告知内容不全或不明确的，缺一项扣3 分；未听取陈述申辩或者未进行有关核实工作的，扣 3分；应使用听证告知书而使用事先告知书的，扣 3 分；
3、未经局领导批准即告知的，扣 2 分；未按照要求举行听证的，扣 6 分。4、内部程序规范、完整，有立案呈批、案件合议（重大案件集体讨论）、法规部门审核、处罚决定呈批、结案等相关手续。未经法规部门审核的,扣 5 分;对法规部门提出的审核意见不采纳且未作说明的,扣 3 分;案件合议和重大案件集体讨论不规范或参加人未独立发表意见的，扣 3 分；相关手续不全，缺一项，扣 2 分。1、违法主体认定正确，当事人基本情况清楚完整。主体认定错误的，扣 10 分；法人或其它组织的名称、性质、经营范围和方式、法定代表人、注册地或个人的姓名、年龄、职业、 职务、工作单位、住址等未查明的，缺一项扣 2 分，扣完为止。二
4、、实 体合法（50 分）（一）事实清楚（15 分） 2、违法行为的起止时间、地点、涉案人员、手段、过程、结果和违法物品的名称、数量、来源、进销价格、获利情况等情节查明。主要事实认定不清，影响定性处罚的，扣 10 分；相关事实要素未查清的缺一项扣 4 分，扣完为止。33、货值金额、 违法所得认定正确，并列表说明。应当并可以计算货值金额、违法所得而不计算的，扣 5分；不按规定计算或计算模糊、错误的，扣 5 分。1、定案证据符合关联性、合法性、真实性要求。主要定案证据之间矛盾且不能排除的、孤证定案的，扣8 分；不按规定要求取证或提取的证据不符合证据要求的，扣 5 分。2、违法主体的主体资格、违法行为
5、的有关情况有充分证据证明，且证据的形式和取得符合法律规定。应取得而未取得证明违法主体资格条件的营业执照、相关许可证的，扣 5 分；对涉嫌违法的物品未提取物证或者书证的，扣 5 分；提取的证据属复印件未注明“与原件相同”字样的，扣 3 分。（二）证 据 确 凿 充 分（15 分 ）3、需作技术鉴定的证据，经法定机构按规定检测，并作出有法律效力的检验报告、鉴定结论或证明文件。确需作技术鉴定而未作鉴定的,扣 5 分；不按规定要求抽样鉴定的，扣 3 分。1、对违法事实的定性准确。 定性错误，扣 10 分；对同时存在两个以上违法事实未分别定性处罚的，扣 5 分。（三）定性及法律适用准确（12 分） 2、
6、引用法律条文准确、齐全、有效；行政处罚的种类与法律、法规规定相一致。引用法律条文错误，扣 5 分；自设罚种或者未按规定罚种处罚的（应并处未并处等情形），扣 5 分；应当同时引据禁则与罚则未引据的，扣 3 分；引据法律未准确到条、款、项、目的，扣 3 分。4（四）自由裁量权行使合法、合理（8 分）自由裁量权行使得当，从轻、减轻、从重处罚或者免于处罚，有法律依据并说明理由和具体事实。自由裁量缺乏法律依据和充分理由的，扣 5 分；对查明的数个违法事实仅作部分认定和处罚的，扣 5 分；处罚幅度显失公正、畸轻畸重或者明显不当的，扣 5 分。（一）执法文书规范（4 分）全案使用统一格式的办案文书，内容完整
7、，填写规范，字迹工整、清楚。使用非正规格式文书的，扣 2 分；填写或打印不规范、内容不全的，扣 2 分；调查终结报告过于简单的，扣 3 分。1、内容全面、客观、真实。条理混乱，前后矛盾，避重就轻的， 视情扣 3-5 分；违法行为的时间、地点、涉案人员、 过程、结果、 违法物品的名称、数量、来源、进销 价格、获利情况等情节应记录而未记录的，缺一项扣 2 分，扣完为止；调查笔录中出现给当事人定性和处罚的具体种类和数额的，扣 2 分。三、文 书规 范（18分）（二）调查笔录制作规范（6 分）2、字迹清楚，卷面整洁，符合 规定形式。字迹潦草、页面污损的，扣 2 分；被调查人未在笔录上逐页签字或按指纹、
8、未在笔录终了处注明对笔录真实性的意见、修改处无被调查人签字或按指纹、执法人员未在终了处签字的，缺一项扣 2 分。51、条理清晰、结构严谨、叙述准确，无遗漏、矛盾和 错别字现象。条理不清、罗嗦含糊的，扣 3 分；违法事实及证据等表述不清或过于简单的，扣 3 分；叙述与本案定性和处罚无直接关联的事实的，扣 2 分；救济途径告知错误的，扣 3 分；当事人基本情况、违法事实及证据、法律依据及处罚内容、救济途径、行政机关印章、作出 处罚决定时间等内容缺一项扣 2 分；一个错别字扣 1 分。（三）处罚决定书制作规范（8 分）2、有必要的说理。 对案件事实、证据，定性处罚，自由裁量等缺乏必要的说理的，扣 3-6 分；四、案卷装订规范（2 分）案卷装订及时，规范。 案卷未按照要求归档或归档不及时、规范的，扣 2 分注意：本表所列每一项分数均扣完为止，不倒扣分。
