1、1锅炉安装改造单位监督检查检查记录表序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检 查 方 式(一) 检查许可证是否在有效期内。 核对许可证原件的有效期。 现场检查(二) 抽查特种设备管理人员、检测人员、专业技术人员、作业人员是否具有相应资格。1.具有与锅炉安装（改造）工作相适应的工程技术人员（理工教育背景，有学历或职称），数量如下：1级：总数15人；有锅炉（热能或暖通）、热工仪表和焊接专业大专学历技术人员各1名以上，且应有2名以上人员从事过3年以上的1级锅炉安装改造工作；中级职称以上8人。2级：总数8人；有锅炉（热能或暖通）、热工仪表和焊接专业大专学历技术人员各1名以上，且应有2名以上人员从事
2、过3年以上的2级锅炉安装改造工作；中级职称以上人员数量4人。3 级：总数3 人；中级职称以上1 人。核对工程技术人员的学历证书或职称证书（有毕业证书即计为技术人员） ；结合人员变化情况，核查工资表、社保记录或劳动合同；核查人员变化情况，了解其技术力量是否持续满足要求。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查2.各个质控系统均应有相应责任人负责。质量保证工程师应由工程师（3 级锅炉安装改造单位可由助理工程师）或工程师以上技术职称的人员担当，各责任人员（3 级安装单位至少配备焊接、筑炉、起重责任人）应当由熟悉本岗位业务的具有助理工程师（3责任人职位至少有：设计工艺、材料、
3、焊接、热处理（3 级安装单项许可可不设） 、无损检测、检验、理化、设备计量、筑炉、起重。查验职称证书、无损检测人员证书；通过质控系统责TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查2序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检 查 方 式级安装改造单位可由技术员）及其以上的人员担任。无损检测责任人除有职称外还应是无损检测 II 级人员。1 人可兼任 2 个不相冲突的质控岗位。任人任命书，核实责任人员的变化情况及是否持续满足许可要求。3.持证焊工数量及合格项目最低要求。1级：焊工总数20人，持氩弧焊项目10人，具有类及以上材料试件合格项目的人数不少于50；氩弧焊的管材6G项目
4、4人、板材3G项目2人、管板6FG项目3人。2级：焊工总数10人，持氩弧焊项目5人，具有类及以上材料试件合格项目的人数不少于50；氩弧焊的管材6G项目2人、板材3G项目1人、管板6FG项目2人。3级：焊工总数4人，持氩弧焊项目2人；氩弧焊的管材6G项目2人、管板6FG项目1人。核查焊工的作业人员证书及是否签注聘用栏（注意项目的覆盖情况） ；核查工资表、社保记录或劳动合同；核查持证焊工的变化情况以核实焊工数量及项目是否持续满足许可要求。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查4.自行进行相应无损检测项目时的无损检测人员要求最少数量（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册
5、）：1级：RT-级人员5人（其中1人至少有四年以上RT-II级工作经历）； UT-级人员2人；MT/PT-级人员2人。2级：RT-级人员3人； UT-级人员2人；MT/PT-级人员1人。3级：RT-级人员2人。核实人员证书及人员执业注册情况。核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续满足许可要求。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查5.无损检测项目外协时，应至少有1名持外协无损检测项目的II级人员负责相应无损检测项目外协工作的质量控制（必须在中国特种设核实人员证书及人员执业注册情况。核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续满足TSG G3001-2004锅炉安装
6、改造单位监督管理规则 资料检查3序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检 查 方 式备检验协会完成执业注册）。1级、2级：RT-级、UT-级、PT（或MT）-级至少有1人；3级：RT-级至少1人。许可要求。6. 电工最少数量。1级：5人；2级：4人；3级：2人。核查工资表、社保记录或劳动合同；核查电工证书在有效期内。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查7. 起重工最少数量。1级：4人；2级：3人；3级：2人。 TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查8. 持锅炉操作证的调试人员最少数量。1级：/；2级：2人；3级：1人。核查工资表、社
7、保记录或劳动合同；核查作业人员证书及是否签注聘用栏；核查人员变化情况以核实数量及项目是否持续满足许可要求。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则 资料检查(三) 重要设施、设备及仪器的配置情况：1. 自行进行射线检测的单位，还应配备洗片暗室，配备标准密度片、黑度计、观片灯。射线探伤机应定期确定曝光曲线。核查射线探伤机曝光曲线、标准密度片有效期、黑度定期核查记录。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则现场检查、资料检查2. 焊材（焊条）一级库能满足湿度控制要求；焊接材料标准是否有NB/47018标准标识。焊材二级库应有足够的焊条烘干和保温设备。核查焊材一级库和
8、二级库焊材的存放情况。 TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则现场检查、资料检查3. 光谱分析仪。1级：1台；2级：1台；3级：*1台（*号可外委，3级安装改造单项许可不要求）。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则现场检查、资料检查4. 胀管设备和焊条保温筒：1、2级单位需配备。核查设备仪器配置情况。TSG G3001-2004锅炉安装改造单位监督管理规则现场检查、资料检查4序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检 查 方 式5. 压力试验用压力表。 核查压力试验用压力表的表盘直径是否符合要求，是否在检定有效期内并持续按检定计划进行检定。TSG G30
9、01-2004锅炉安装改造单位监督管理规则现场检查、资料检查(四) 抽查锅炉安装改造工程档案是否建立，并检查以下项目。（随机抽查3份工程档案、核查“2.”以下项目）1. 所有已完工工程项目是否均已建立档案。根据查询到的工程项目告知数量，核对其建立工程档案是否与告知数量一致（重点核查最近一年的情况）。TSG G0001-2012锅炉安全技术监督规程 资料检查2. 设计图样审批手续是否符合要求。查阅设计文件签署是否符合体系文件规定（由设计责任人进行了审核签署并有日期），质量符合规范或标准要求。TSG G0001-2012锅炉安全技术监督规程 资料检查3.材质证明书（包括焊材）是否经材料（焊接）责任
10、人审核，材料批号是否与产品质量证明书一致。发生材料代用时，材料代用手续符合要求。核查质量证明书、材质证明书。材料代用审批记录。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求及被检单位的体系文件资料检查4. 应有施工方案、过程检验记录等工艺文件。施工方案由工艺责任人审核签署。核查工艺文件内容，根据人员任命文件核查工艺文件及过程检验记录的签署情况。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求及被检单位的体系文件；GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范资料检查5.应有工程项目焊接工艺文件和实际施焊记录，焊接工艺文件有焊接工艺评定支持
11、并由焊接责任人审核签署。施焊焊工的合格项目应符合产品焊接要求。核查工程项目的焊接工艺文件、实际施焊记录，查阅合格焊工一览表、焊接工艺评定一览表。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求及被检单位的体系文件；NB/T47014-2011承压设备焊接工资料检查5序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检 查 方 式艺评定 、GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范6.有热处理要求时，应有热处理工艺文件、热处理记录和报告，报告应由热处理责任人审核签署。核查热处理工艺文件、热处理记录和报告。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基
12、本要求及被检单位的体系文件；GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范资料检查7.工程项目的无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准和设计文件要求，不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准，无损检测报告签署有效。核查无损检测报告及记录。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求及被检单位的体系文件；GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范 、NB/T47013-2015承压设备无损检测资料检查8.检验试验项目齐全、记录签署有效，水压试验记录的升、降压曲线符合规范要求并有监督检验人员签名。核
13、查检验试验记录。被检单位的体系文件；GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范资料检查9. 抽查工程项目质量证明书和竣工文件是否符合安全技术规范要求。 查阅工程项目的质量证明书和其他竣工文件。被检单位的体系文件；GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范资料检查10.监督检验资料是否齐全。 查阅工程项目的监督检验证书和监督检验报告。被检单位的体系文件；GB 50273-2009锅炉安装工程施工及验收规范 、TSG G0001-2012锅炉安全技术监督规程资料检查11.锅炉能效测试情况:所安装的锅炉是否有定型产品锅炉能效测试，通过节能审查；安装完成的锅炉是否通过简单能效测试。
14、核查锅炉产品的能效测试报告和安装能效测试报告。TSG G0002-2010锅炉节能技术监督管理规程 资料检查12.锅炉改造情况：锅炉改造文件是否通过设计 核查锅炉改造设计文件鉴定和 被检单位的体系文件；GB 50273- 资料检查6序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检 查 方 式文件鉴定和节能审查；是否符合锅炉安全技术监察规程关于锅炉改造的规定。节能审查报告；检查锅炉改造的内容。2009锅炉安装工程施工及验收规范 、TSG G0001-2012锅炉安全技术监督规程(五)是否按体系文件要求进行了内部审核和管理评审，内部审核发现的存在问题采取了纠正预防措施，管理评审结果得到了有效实施。核查
15、年度内部审核和管理评审实施记录和报告。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求 资料检查(六) 最近一次评审提出的整改项目是否整改。 查阅最近一次评审的评审报告并落实验证整改情况。 TSG Z0005-2007特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则 资料检查(七) 抽查是否存在超出许可范围和许可有效期进行工程项目施工的情况。查阅工程项目台帐，核查是否超出许可范围，核查最早和最近一次产品制造是否在有效期内。TSG G0001-2012锅炉安全技术监督规程 资料检查(八)检查单位法定代表人或者主要负责人、名称、产权、生产场地等变更是否及时申请许可变更或备案。核对许可证书、营业执照等资料的变化情况。TSG Z0005-2007特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则 资料检查(九) 发现的上次评审工作质量存在问题情况现场检查、资料检查注：检查项目可根据被检查单位的许可级别删除不适用的内容。
