银行合规状况自查报告-自查报告 银行合规自查报告(一) 为规范业务经营，强化风险管理，增加全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保平安、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，根据制度要求，重塑制度流程 根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，仔细梳理农村信用社工作岗位中应知、应会、应做、应遵制度、学问、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 其次，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证用法管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的缘由，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个详情进行自查，按时上报自查报告，精准、准时地反映自查发觉问题，并主动配合检查组检查，保证不再消失类似问题。
