1、 深圳市水务发展“十三五”规划中期评估报告（征求意见稿）前 言为科学指导“十三五”期间水务发展，我局与市发改委联合编制深圳市水务发展“十三五”规划（以下简称规划），2016 年 8 月，经深圳市人民政府批复印发。规划确定了“十三五”期深圳水务发展的总体思路、发展目标和重点任务，是指导“十三五”期间水务发展的纲领性文件。规划按照水资源、水安全、水环境、水生态、水文化、水经济“六位一体”的理念，以“治水十策”为指导，以“全面建成防汛安全可靠、供水水质优良、河流环境友好、水务管理高效、与国际先进城市相匹配的现代水务综合保障体系，打造全国水生态文明示范城市”为目标，提出了 19 项指标，明确实施水环境
2、、防洪减灾、水资源保障、城市供水保障、节约用水、水土生态、水务行业能力保障、智慧水务服务和现代水务管理等水务发展九大体系建设。“十三五”以来，在市委市政府的正确领导下，深圳水务工作积极贯彻“水资源、水安全、水环境、水生态、水文化、水经济”统筹发展的治水理念，以规划为指导，努力做好水务建设和管理各项工作，加快推进治水提质和水务改革发展，取得了较好的成绩。2018 年是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放 40 周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。截至目前，“十三五”时间已经过半，为及时对规划的实施情况进行跟踪分析，客观评价水务发展目标和指标、重点任务和重大项目
3、、政策措施的落实情况，分析取得的成效和存在问题，根据深圳市发展和改革委员会关于印发深圳市“十三五”规划中期评估工作方案的通知（深发改2018436 号）相关要求，我局专门成立规划中期评估工作组，认真组织开展了中期评估工作。本次中期评估采用战略性与阶段性目标分析相结合、定性评估与定量评估相结合、全面统筹与突出重点相结合以及深度评估和常规评估相结合的方法，重点针对“十三五”规划所确定的主要指标及水务建设和管理的主要任务进行评估，数据采用截至 2018 年 6 月 30 日，客观实际评价进展情况及各项目标任务的可达性，剖析存在问题，并根据新的形势提出加快工作的方案及进一步改进调整的对策措施。为确保本
4、次中期评估工作的质量，我局开展了大量的调研工作，并与相关单位进行了多次专项咨询讨论，最终形成深圳市水务发展“十三五”规划中期评估报告。目 录1 中期评估概述 .11.1 中期评估的基本情况 .11.2 中期评估的组织实施 .41.3 中期评估的依据和方法 .51.4 评估结论和规划实施成效 .62 规划指标的完成情况 .112.1 规划目标 .112.2 规划指标完成情况 .122.3 未完成指标原因分析与趋势判断 .193 发展任务和重大项目的实施情况 .213.1 规划任务 .213.2 规划任务实施情况 .243.3 重大项目进展情况 .353.4 规划项目完成情况 .363.5 “十三
5、五”规划投资完成情况 .433.6 规划实施存在的问题 .494 面临的形势和规划实施前瞻 .524.1 新发展形势判断 .524.2 发展面临的新要求 .544.3 规划实施的展望 .565 规划调整及下一步工作建议 .635.1 规划调整建议 .635.2 下一步工作建议 .656 加强规划实施的措施 .686.1 加强组织领导，实施监督考核 .686.2 多渠道筹集资金，加大资金保障 .686.3 加强部门间沟通协调，加快推进项目前期工作 .686.4 探索建立适合建设管理模式，强化行业管理 .696.5 加强专业人才队伍引进培养，鼓励技术创新 .696.6 强化宣传教育，促进规划实施
6、.69附表 1 “十三五”中期规划目标完成情况表 .71附表 2 “十三五”中期重大项目进展情况表 .73附表 3 “十三五”中期建议取消及暂停项目一览表 .77附表 4 “十三五”中期新增项目一览表 .7811 中期评估概述1.1 中期评估的基本情况1.1.1 工作背景和必要性（1）开展中期评估是落实十九大建设生态文明的需要2017 年 10 月，党的十九大明确提出，建设生态文明是中华民族永续发展的千年大计。必须树立和践行绿水青山就是金山银山的理念，坚持节约资源和保护环境的基本国策，像对待生命一样对待生态环境，统筹山水林田湖草系统治理，实行最严格的生态环境保护制度，形成绿色发展方式和生活方式
7、。加快水污染防治，实施流域环境和近岸海域综合治理。加大生态系统保护力度，实施重要生态系统保护和修复重大工程，优化生态安全屏障体系，构建生态廊道和生物多样性保护网络，提升生态系统质量和稳定性。对照十九大要求，对规划实施情况开展中期评估，分析存在的问题，提出针对性举措，是加快我市生态文明建设的重要保障。（2）开展中期评估是全面贯彻落实我市“十三五”规划纲要的需要规划是深圳市“十三五”国民经济和社会发展规划纲要（以下简称规划纲要）在水务领域的落实和延伸。根据深圳市发展和改革委员会关于印发深圳市“十三五”规划中期评估工作方案的通知（深发改2018436 号）要求，以规划纲要实施方案确定的涉水指标体系、
8、主要任务和重点项目为重点，全面开展规划中期评估工作，客观评价进展成效，提出针对性的对策建议，对推进规划纲要的有效实施具有重要保障作用。2（3）开展中期评估是顺利推进我市水务发展“十三五”规划实施的需要规划明确了我市 “十三五”时期水务发展的指导思想、主要目标、重点任务和政策措施，是全市水务发展的纲领性文件。根据深圳市发展和改革委员会关于印发深圳市“十三五”规划中期评估工作方案的通知（深发改2018436 号）的要求，要全面评估规划实施情况，检查评价规划指标及主要任务的执行情况，深入剖析问题原因，提出改进对策和建议，适当对规划目标及任务进行调整，将进一步强化规划战略导向作用，强化中期评估促改、促
9、建功能，持续推动各项任务顺利实施，确保高质量完成规划目标任务。（4）开展中期评估是实现与“十四五”规划有效衔接的需要“十三五”规划实施过程中，全市相继完成了茅洲河流域综合治理方案、深圳河湾流域综合治理方案、珠江口流域综合治理方案、龙岗河、坪山河流域综合治理方案、东部海湾流域综合治理方案、观澜河流域综合治理方案等九大流域、六大专项综合治理方案编制，同时启动了深圳水战略 2035研究以及深圳市城市水务规划 2035编制工作，提出了一批实现水务发展目标的建设项目。通过中期评估，为实现“十三五”与“十四五”规划的有效衔接，提前谋划“十四五”规划打好基础。1.1.2 评估任务重点围绕规划主要目标、重点任
10、务、重大项目、重要政策的制订实施等重要内容和关键环节进行评估，突出规划中期的综合评估，突出做好新形势下对规划调整的评估，使中期评估成为协调规划实施、促进规划落实的手段。3（1）预期目标实现程度。根据规划指标完成程度及至 2020 年底的判断分析，对其是否达到预期进度做出说明。（2）重点任务及骨干工程推进进度。针对“十三五”期间水务工程项目建设进度和投资完成情况进行评估，骨干工程的社会效益和经济效益是否符合预期发展目标。（3）政策措施落实情况。包括规划提出的政策法规体系建设和管理体制机制建设的落实情况。（4）形势研判与调整建议。主要评估水务发展环境出现的新变化，对规划实施的制约或改进情况。结合当
11、前目标、重点任务及骨干工程推进情况，提出规划任务是否进行调整，以及调整的具体建议。1.1.3 评估原则（1）系统全面、突出重点。全面评估水务发展总体布局，明确各项目标任务推进落实情况，顺应高质量发展要求，更加关注发展不平衡不充分问题。重点突出主要指标完成情况，重大任务推进情况，以及抓重点、补短板贯彻落实情况，特别是治水提质攻坚战的进展情况。 （2）立足当前、着眼长远。全面贯彻落实党的十九大、全国生态环境保护大会和中央城市工作会议精神，践行“绿水青山就是金山银山”的重要理念，聚焦深圳新一轮总体规划的发展需求和超大城市发展中面临的突出问题，找准难点，研究提出新目标、新指标和新对策，持续推动水务可持
12、续发展。（3）实事求是、科学严谨。密切关注发展环境变化，准确把握时代性和规律性，客观公正反映情况，提出针对性改进措施和建议。深化上下联动、横向4互动和多方参与，更新评估理念，创新评估方式方法，完善评估工具体系，提升评估的专业性、科学性和严肃性。1.1.4 评估数据中期评估以 2015 年为基数，采用数据的截止时间原则上为 2018 年 6 月 30日，规划实施前景预测和判断期限到 2020 年。对于 2018 年中期无法统计数据指标，暂可采用 2017 年 12 月数据，并提出 2018 年 6 月 30 日的预测值。1.2 中期评估的组织实施规划中期评估工作主要涉及单位和部门包括市发改、规土
13、、各区（新区）水务主管部门、市水务局各水管事业单位，以及各水务企业。为顺利进行评估，分为四个阶段开展评估工作：第一阶段：前期准备（2018 年 5 月）（1）印发“十三五”规划中期评估工作方案。全面部署我市水务发展“十三五”规划中期评估工作，进一步统一思想、提高认识、明确任务、落实责任，组织动员各区（新区）水务主管部门、各水管事业单位、水务企业，共同努力配合把评估工作做好。（2）组织市内调研和座谈，全面掌握全市水务发展情况。积极开展各有关部门中期评估的调研和座谈，进一步摸清水务发展的现状，把握规划实施按期完成存在的主要困难和问题，同时了解新形势下的水务发展新需求。（3）收集“十三五”中期评估所
14、需资料，开展内业整理工作。从市、区两个层面全面收集有关的水务工程建设及投资的资料。资料整理采用“点、线、面”相结合的方式，主要是以一个具体工程项目为一个点，以同一体系为一条5线，以同一流域或一个区为一整面，尽可能详实地开展内业整理工作，为评估工作打下良好的基础。第二阶段：总体评估（2018 年 6 月）重点围绕规划主要目标、重点任务、重大项目、重要政策的制订实施等关键环节进行评估，突出“十三五”中期的综合评估，突出做好对新形势下新需求对规划调整的评估，使中期评估成为协调规划实施、促进规划落实的手段。第三阶段：征求意见（2018 年 7 月）中期评估报告初稿形成后，通过书面征求意见、召开专家咨询
15、会等方式，充分听取各区（新区）、各业务处室、水务企业及权威专家等各方面的意见。对提出的修改意见和建议及时汇总整理，使评估报告内容更加充实完善。第四阶段：成果形成（2018 年 8 月）中期评估报告形成送审稿，通过局长办公会审议并修改完善后，报市政府审批。1.3 中期评估的依据和方法1.3.1 主要依据和参考资料（1）党的十九大水务工作相关要求；（2）关于建立健全国家“十三五”规划纲要实施机制的意见；（3）国家发展改革委关于开展“十三五”规划实施情况中期评估工作的通知（发改规划2018238 号）；（4）深圳市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要； （5）深圳市“十三五” 规划纲要实施方案；6
16、（6）深圳市发展和改革委员会关于印发深圳市“十三五”规划中期评估工作方案的通知；（7）深圳水战略 2035初步成果；（8）深圳市水务发展“十三五”规划；（9）深圳市水务局 2016 年度、2017 年度工作总结；（10）各区（新区），以及水务企业提供的水务任务进展情况等相关资料。1.3.2 评估方法（1）战略性与阶段性目标分析相结合。紧紧围绕我市率先高质量全面建成小康社会和率先建设社会主义现代化先行区的目标，分析“十三五”以来水务建设中的成绩与问题，提出针对性改进措施，实现可持续发展。（2）定性分析与定量分析相结合。采用定性分析与定量分析相结合的方法，定量评估规划主要指标完成情况，定性评估主要
17、任务与管理措施的实施情况，客观反映规划实施效果。（3）全面统筹与突出重点相结合。全面分析评价总体目标实现程度，突出约束性指标完成度分析，客观评价预期性指标与公共服务等方面完成情况。（4）深度评估和常规评估相结合。在对目标实现程度及工程进展情况进行常规评估的基础上，组织专家对重点和难点问题进行深度访谈和咨询，摸清实情，找出问题，获得科学、准确、客观的结论，进而确定水务发展的新需求、新任务。1.4 评估结论和规划实施成效71.4.1 评估结论（1）“十三五”中期规划指标完成情况“十三五”规划 19 项指标中，有 1 项已提前完成 2020 年规划目标，17 项完成中期目标；仅有 1 项略有滞后，未
18、完成中期目标。目标完成率达 95%。（2）“十三五”中期规划工程建设完成情况“十三五”规划建设的 512 个工程项目中，已完工 163 项，在建 203 项，正处于施工准备阶段 5 项，正在开展前期工作 133 项，取消 4 项，暂停 4 项。进度滞后的项目有 9 项，占项目总数的 1.8%。累计完成投资 484.2 亿元，占“十三五”规划完成投资 1038.8 亿元的 46.6%，基本实现了时间过半、投资过半的预期目标。投资完成率偏低的项目主要是水资源和供水工程，以及防洪（潮）排涝工程。（3）“十三五”中期规划管理与能力建设进展情况智慧水务建设全面启动，市智慧水务指挥中心正式启用水务信息化与科技管理水平进一步提高；水务法规制度建设不断完善，深圳经济特区水资源管理条例、深圳经济特区城市供水用水条例和深圳市经济特区水土保持条例完成修订；水务标准化建设进程加快，深圳市水务行业标准体系（修订）、优质饮用水工程技术规程、深圳市污水管网建设通用技术要求和深圳市污泥处理设施运营考核管理办法暨考核细则（试行）等印发实施；强区放权改革下放工作进展顺利，水务管理体制进一步完善。（4）“十三五”中期规划实施存在的主要问题少量骨干工程受边界条件变化等因素影响进展不顺，工程进度滞后于预期；
