1 信息披露现场检查 检查对象： 检查人员： 复核人员：检查时间： 复核时间： 检查事项 具体检查内容 参考法规 检查方式 是否履行检查程序 发现问题或关注事项索引 复核意见 备注是 否 不适用 1.信息披露事务管理 1.1信息披露事务管理制度 检查公司是否制定信息披露事务管理制度 上市公司信息披露管理办法第一条、第三十七条 信息披露事务管理制度是否涵盖上市公司信息披露 管理办法等有关规定要求的内容 上市公司信息披露管理办法第一条、第三 十七条 信息披露事务管理制度是否符合上市公司信息披露 管理办法等法律法规规定 上市公司信息披露管理办法第一条、第三 十七条 1.2重大信息内部传递流程 上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、 披露程序，是否符合法律法规规定，是否得到有效落 实 上市公司信息披露管理办法第四十条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，是 否按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报 告后，是否立即向董事会报告 上市公司信息披露管理办法第四十条 关注子公司的重大信息是否按照公司规定，及时向上 市公司报告，是否建立了与子公司间的有效信息传递 渠道 上市公司信息
