1 内幕信息知情人登记制度现场检查 检查对象： 检查人员： 复核人员：检查时间： 复核时间： 检查事项 具体检查内容 参考法规 检查方式 是否履行检查程序 发现问题或关注事项索引 复核意见 备注是 否 不适用 1.制度建设 1.1公司是否制定内幕信息 知情人登记管理制度，制度 内容是否符合规定 公司内幕信息及内幕信息知情人的范围 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定第六条 公司董事会、董事长、董事会秘书、监事会在内幕信 息知情人登记管理的执行和监督方面的职责 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定第七条 内幕信息流转程序与保密办法，相关信息披露、内幕 信息知情人登记办法及有关人员职责分工 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定第十一条 关于内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的格 式内容、填录时点、当事人签名要求等，是否明确规 定档案应至少保存10年 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定第十三条 关于公司下属各部门、分公司、控股子公司及能够对 其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理内容 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的
