1、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法二一一年八月1目 录一、说明 .1二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法 .31安全生产方针与目标 .31.1 方针（50 分） .31.2 目标（50 分） .32安全生产法律法规与其他要求 .52.1 需求识别与获取（30 分）.52.2 融入（40 分）.62.3 评审与更新（30 分） .73安全生产组织保障 .73.1 安全生产责任制（60 分） .73.2 安全机构设置与人员任命（80 分） .93.3 员工参与（60 分） .103.4 文件与资料控制（60 分） .123.5 外部联系与内部沟通（50 分） .133.6 系统管 理
2、评审(50 分) .153.7 供应商与承包商管理（60 分） .163.8 安全认可与奖励（50 分） .183.9 工余安全管理（30 分） .194. 风险管理 .204.1 危险源辨识与风险评价要求(50 分) .204.2 风险评价（120 分） .214.3 关键任务识别与任务观察（80 分） .245安全教育与培训 .265.1 员工安全意识（80 分） .265.2 培训（120 分） .276. 生产工艺系统安全管理 .306.1 设计要求(40 分) .306.2 采矿工艺（80 分） .316.3 生产保障系统（100 分） .336.4 变化管理（80 分） .357.
3、 设备设施安全管理 .377.1 基本要求(70 分) .377.2 设备设施维护（80 分） .398作业现场安全管理 .408.1 作业环境（40 分） .408.2 作业过程（120 分） .428.3 劳动防护用品（40 分） .459职业卫生管理 .469.1 健康监护（60 分） .4629.2 职业危害控制（80 分） .489.3 职业卫生监测（60 分） .4910安全投入、安全科技与工伤保险 .5010.1 安全投入（70 分） .5010.2 安全科技(40 分) .5110.3 工伤保险（40 分） .5211检查 .5311.1 一般要求(50 分) .5311.2
4、巡回检查(60 分) .5411.3 例行检查（60 分） .5511.4 专业检查（60 分） .5611.5 综合检查（60 分） .5711.6 纠正和预防措施（60 分） .5812应急管理 .5912.1 应急准备(40 分) .5912.2 应急预案（40 分） .6112.3 应急响应(40 分) .6312.4 应急保障(40 分) .6412.5 应急评审与改进(40 分) .6513事故、事件报告、调查与分析 .6713.1 报告（50 分） .6713.2 调查（50 分） .6813.3 统计与分析（60 分） .7013.4 事故、事件回顾（40 分） .7114绩效
5、测量与评价 .7214.1 绩效测量（50 分） .7214.2 系统评价（50 分） .741一、说明 1.为规范全国金属非金属露天矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于金属非金属露天矿山安全生产标准化评审。3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在 3 人（不含 3 人）以下，且满足下列要求的金属非金属露天矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度
6、、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备
7、符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；实行自上而下、分台阶(层)开采；采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，每 5 年由有资质的中介
8、机构进行一次勘测和稳定性分析；排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每 5 年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。4.本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属露天矿山安全生产标准化等级。5.金属非金属露天矿山安全生产标准化系统由 14 个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效 4 个部分，每个部分权重分别为 10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：
9、2元素分值明细表标准化评审得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。7.金属非金属露天矿山安全生产标准化的评审工作每 3 年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：金属非金属露天矿山安全生产标准化等级划分表评审等级 标准化得分 安全绩效一级 90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级 75 评审年度内生产安全事故死亡人数在 2 人（不含 2 人）以下三级 60 评审年度内生产安全事故死亡人数在 3 人（不含 3 人）以下9.金属非金
10、属露天矿山安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含3 人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。元 素 分 值1.安全生产方针与目标1.1002.安全生产法律法规与其他要求 1003.安全生产组织保障2.5004.风险管理3.2505.安全教育与培训4.2006.生产工艺系统安全管理5.3007.设备设施安全管理6.1508.作业现场安全管理7.2009.职业卫生管理 20010.安全投入、安全科技与工伤保险8.15011.检查9.35012.应急管
11、理 20013.事故、事件报告、调查与分析10.20014.绩效测量与评价11.100总分 30003二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法1安全生产方针与目标1.1 方针（50 分）策划（5 分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？(分数 是：3分； 否：0分) 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数 是：2分； 否：0分)执行(10分) 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？(分数 是：4分； 否：0分) 安全生产方针的制定是否有员工参与?(分数 是：3分； 否：0分) 安全生产方针是否已传达至全体员工？(分
12、数 是：3分； 否：0分)符合(15分) 安全生产方针是否体现：(分数 是：4分； 最高分：8分) 遵守法律法规与其他要求； 持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：(分数 是：3.5分； 最高分：7分) 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效(20分) 安全生产方针是否易于理解？(分数 是：5分； 否：0分) 安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？(分数 是：5分； 否：0分) 员工熟悉并理解安全生产方针的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（10分）2.75%90%（5分）3.60%75%（3分）4.60%以下（0分）1.2 目标
13、（50 分）策划（5分）4 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数 是：2分； 否：0分) 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数 是：3分； 否：0分)执行(10 分) 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？(分数 是：2分； 否：0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数 是：1分； 最高分：4分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数 是：4分； 否：0分)符合(15 分) 设立安全生产目标时是否考虑：(分数 是：1分； 最高分：5分) 管理评
14、审的结果； 风险评价的结果； 以往安全生产的绩效； 标准化系统评价的结果 法律法规与其他要求。 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；(分数 是：3分； 否：0分) 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：（分数 选择一个答案）1.90%-100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数 是：0分； 否：2分) 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？(分数 是：2分； 否：0分)绩效(20 分) 是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数 是：4分； 否：0分) 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析
15、，并提出了改进措施？(分数 是：4分； 否：0分) 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数 选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）53.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：（分数 选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）2安全生产法律法规与其他要求2.1 需求识别与获取（30 分）策划（3分） 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数 是：2分； 否：0分) 是否确定了负责识别安
16、全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？(分数 是：1分； 否：0分)执行(6 分) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数 是：2分； 否：0分) 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数 是：2分； 否：0分) 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数 是：2分； 否：0分)符合(9 分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数 是：3分； 否：0分) 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：(分数 是：1分； 最高分：6分) 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标
17、准； 规范性文件及其他要求。绩效(12 分) 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数 是：2分； 最高分：6分) 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工。 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数 是：2分； 最高分：6分)6 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 需求响应及时。2.2 融入（40 分）策划（4分） 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数
18、 是：2分； 否：0分)执行(8 分) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数 是：3分； 否：0分) 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数 是：3分； 否：0分) 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数 是：2分； 否：0分)符合(12 分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（6分）
19、2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16 分) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数 是：2分； 最高分：8分) 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规程； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数 选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）72.3 评审与更新（30 分）策划（3分） 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
20、(分数 是：1分； 否：0分)执行(6 分) 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？(分数 是：2分； 否：0分) 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数 是：2分； 否：0分) 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数 是：2分； 否：0分)符合(9 分) 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数 选择一个答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）1.9
21、0%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12 分) 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数 是：3分； 最高分：12分) 按规定定期评审； 及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。3安全生产组织保障3.1 安全生产责任制（60 分）策划（6） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数 是：3分； 否：0分) 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数 是：3分； 否：0分)执行(12分)
