1、 1 行政权力事项（行政处罚）实施清单对 物 业 服 务 企 业 超 越 资 质 等 级 承 接 物 业 管 理业 务 的 处 罚1 事项类型 行政处罚2 基本编码3 实施编码主项名称 对物业服务企业超越资质等级承接物业管理业务的处罚4 事项名称子项名称5 实施主体 贺州市住房和城乡建设局6 实施主体 性质 法定机关7 承办机构 贺州市住房和城乡建设局房地产市场监管和住房保障科咨询电话 0774-51378228 咨询及 监督电话监督电话 0774-51378929 设定依据物业服务企业资质管理办法（建设部令第 125 号，2004 年 3 月17 日公布，2014 年 5 月 1 日施行，2
2、007 年 11 月 26 日根据建设部关于修改的决定修正）第十九条 物业服务企业超越资质等级承接物业管理业务的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门予以警告，责令限期改正，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款。10 实施对象 超越资质等级承接物业管理业务的物业服务企业。11 行政层级 此事项属于自治区、市、县三级分级管理。12 权限划分根据物业服务企业资质管理办法第十九条规定：物业服务企业超越资质等级承接物业管理业务的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门予以警告，责令限期改正，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款。 2 13 行使内容 按照属地管理原则，市本级对本辖区范围内超越资质等级
3、承接物业管理业务的物业服务企业进行处罚。14 法定办结 时限 60 日。经本机关负责人批准，可以延长 30 日。需要继续延长的，报上一级行政主管机关批准。15 处罚流程 详见附件。16 结果名称 行政处罚决定书。17 运行系统 无。18 责任事项1.立案责任：通过监督检查或受理投诉举报发现的行为，进行审查，决定是否立案受理。 2.调查取证责任：房地产主管部门对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，通过搜集证据、现场了解核实情况等进行调查，并制作笔录。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。认定并告知违法事实，说明处罚依据。执法人员
4、应保守有关秘密。 3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。 4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达行政处罚听证告知书。 5.决定责任：作出处罚决定，制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。 6.送达责任：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当
5、事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。 8.监督责任：对行政处罚等情况的监督检查。 9.其他法律法规规章文件规定应履行的其他责任。 3 19 追责情形实施行政处罚，有下列情形之一的，应承担相应的责任：1.没有依法实施行政处罚的；2.对应当依法移交司法机关不移交的；3.执法人员玩忽职守，利用职务上的便利，索取或者收受他人财物的；4.其他违反法律法规规定的行为。20 备注廉政风险点风险点数量表现形式 等级 防控措施 责任人41.受理立案环节：未经批准擅自决定受理或立案；收受好处，徇私舞弊，应立案不立案；玩忽职守，不能立案中严格执行行政处罚法的规定。建立查处案件台账，定期
6、进行检查；严格按照行政处罚事项受理、立案的有关规定立案机构及处室负责人、案件承办人。 4 的立案；超越职权，擅自销案等。 办理；严格按照法规程序进行监督。2.调查取证环节：无故拖延案件调查取证；违反办案程序，在调查或者进行检查时，执法人员少于两人，没有向当事人或者有关人员出示证件，不履行告知、回避义务；利用职务之便向行政相对人索取、收受贿赂，谋取不正当利益。高严格依照物业服务企业资质管理办法等法律法规办理案件。严格按法定程序进行调查取证；建立问责机制，违反规定的人员严肃处理。案件承办处室负责人、案件承办人。3.审核决定环节：接受他人请求、收受他人好处，网开一面，为违法当事人说情，干扰办案；随意
7、行使自由裁量权；违反办案程序或造成错案、假案引起复议、行政投诉被撤销或败诉。没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致。高坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则，听取当事人的陈述和申辩；严格层级审批制度，认真审核；坚持处罚意见承办案件科室集体合议制度，坚持少数服从多数的原则；对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，住房建设行政机关负责人应当集体讨论决定；严格按照法定程序，作出公正的处罚决定。对案卷进行抽查评查，加强对处罚实施过程的监督，加强政务公开。市住建局负责人、案件承办机构负责人、案件审查人。4.送达执行环节：未按规定送达；截留、私分或者变相私分罚款、没收非法财物拍卖的款项。中严格按照行政
8、处罚法的规定送达和执行。对被处罚人逾期不履行或拒绝履行行政处罚的，必须按照有关规定履行强制执行申请的职责。对涉嫌犯罪的应当移送公安司法部门。案件承办处室负责人、案件承办人。附件：对物业服务企业超越资质等级承接物业管理业务的处罚流程图附件对物业服务企业超越资质等级承接物业管理业务的处罚流程图日常监督检查 举报投诉 5 立案调查取证作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。对案件事实和适用法律问题进行认定，依法作出行政处罚决定，制作处罚决定书不予立案告知当事人并说明理由.审查核实处罚决定书送达当事人，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利依法公开
