1、0 开题报告 浙江家族企业引入职业经理人存在的问题及其对策 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 1.1 研究意义 目 前对于 家族 企业引入职业经理人出现问题的原因，在界定上大多数还局限于理论分析或者是一些简单的描述性统计分析，本文研究的主要 意义 是试图通过理论与 浙江家族 企业环境实际情况的结合来分析问题的原因， 并 提出相应的解决办法，为 家族 企业的健康发展，提出一些建议。 1.2 预期目标 1.2.1 打破企业倒“ U”型的发展约束 据有关学者观察，多数企业的发展呈现出倒“ U”型的发展趋势，即企业发展到一个高度后 就没有了继续向前发展的动力与活力，相反却走下坡路，直至最后停滞发展
2、或者消亡。其中一个很重要的原因就是管理资源的匾乏，本文拟解决的问题恰好可以打破这种资源上的约束。 1.2.2 引导职业经理人制度的建设 职业经理人制度的不完善是我国企业在引入职业经理人时困难重重的原因之一。本文在试图解决这些困难时也会提出职业经理人制度建设的相关问题，从而对现实中的职业经理人制度的建设给与一些指导。 2.国内外研究现状 2.1 国内研究现状 2.1.1 研究家族企业引入职业经理人的内外部条件是否成熟，家族企业 有无必要引入职业经理人。 （ 1） 职业经理人制度不成熟 信用稀缺从外部制约了家族企业的扩展，从内部制约了家族企业的发展。对大多数私营企业来说，固化了它们的家族形态，企业
3、与社会人力资本难以进行有效地融合，老板难以招聘到既有专业和管理能力，又对企业忠诚负责的职业经理人（储小平， 2001）。 （ 2） 整个社会的法律环境和文化传统问题 大部分民营企业家不想聘用职业经理人的一个重要原因是“社会缺乏有效的制度和法律等约束机制”，同时法制的不健全也助长了职业经理人整体道德水准的1 低下，中国传统文化强调“家”这一观念的同时也相对 弱化了家与外界联系的纽带。在这种文化背景下，家族成员倾向于把家庭看作是自己的财产而不愿意把财产拱手让人（刘红霞， 2005）。 2.1.2 用委托 代理理论分析家族企业与职业经理人的问题，用博弈的方法研究如何使家族企业主与职业经理人合作。 由
4、于家庭的巨大作用，企业主对职业经理人的不信任，以及本身所具有的各种局限性所致，委托代理机制难以根植于家族企业，两权分离非常困难（康灵慧 ,2007）。 通过对企业主与职业经理人博弈模型分析得出，在家族企业引进职业经理人这一问题上，我们应努力从职业经理人的收入入手，尤其是职 业经理人的非现金收入（陈万明，张哗林， 2005）。 2.1.3 家族企业与职业经理合作中的障碍和困境，探讨职业经理人制度为什么难以在家族企业中实行。 （ 1） 职业经理人自身的道德水平比较低。 张维迎 (2001)对这一问题给予了高度的重视，他认为，中国企业能不能长大，中国的民营企业能不能发展，很大程度上取决于职业经理人的
5、道德水平。 有部分职业经理人把在企业中的任职当作是个人积累经验和发展客户的种力式。企业主不愿去接受职业经理人体制，很大一部分是因为职业经理人道德问题引发的负面效应要比企业决策错误带来的打击史为巨 大（练耀宗， 2007）。 （ 2） 由于家族企业特有的企业文化，企业所有者对职业经理人缺少信任而导致他的集权情结和信息垄断。 通过回归方程分析，影响家族企业引入职业经理人可能性强度的主要因素包括了企业内信息分享的程度与企业主个人集权情节的严重程度，企业信息分享的程度越高，说明家族企业各种信息的规范度越高、企业制度和规章越透明，企业更趋向于是一个开放系统，因此，相应的家族企业引入职业经理人的可能性就更
6、大一些；而企业主个人集权情结的严重程度显然阻碍了家族企业引入职业经理人的可能性（王博栋， 2006）。 （ 3） 家族企 业所有者多年来形成的领导风格问题。 家族企业的老板一般有“四随”的特征，即随意、随性、随机、随时。“四随”导致机制不顺，制度形同虚设，权责不清，职业经理人无法正常行使权力，无法有效开展工作（赵志洁，范抒， 2008）。 （ 4） 家族企业的特质性导致职业经理与企业很难融合。 家族企业的企业文化注重亲情，在不少家族企业中，企业主宁愿出钱“养”起家人或者亲戚，也不愿意辞退他们，这样做的直接后果是导致人岗不匹配，难以形成以职业经理为中心的有效的管理团队，这样经理人也不可能发挥出自
7、己2 真正的作用 (陈灿， 2004)。 （ 5） 企业主与经理人的目标冲突问题。 企业主关心的是整个企业的发展前景，他的着眼点在于家族利益的最大化，然而职业经理的更多的是关心自己的物质利益最大化，这导致了二者目标的冲突(李新春 , 黄焕明 ,2002)。 （ 6） 企业主与经理人的合约不完善，而且没有保证合约正常履行的约束机制。 企业主与职业经理签订的合约只是简单的雇佣合同，关于薪酬、激励、授权等方面都没有做明确的说明，而且合约对双方基本上都没有约束力 (张建琦，黄文锋 ,2004)。 2.2 国外研究现状 2.2.1用委托 代理理论研究企业在选择职业经理作代理人 与企业所有者之间利益的权衡
8、问题。 委托人如何设计和选择最优契约来克服代理问题，以规范企业代理人的行为，使得代理人效用最大化要求得到满足的约束条件下，实现委托人自身效用的最大化。 （ 1） 道德风险 Kotowitz（ 1987）“把道德风险定义为经纪代理人为实现自己效用最大化而损害他人的活动。在这种情况下，由于不确定性和签订不完全的或有限制的不能让代理人负责全部损失（或获得全部利益）的契约，代理人不承担其活动的全部后果，或者说，不享有其活动的全部利益。” （ 2） 逆向选择问题 Akerlof (1970)第一个证明和分析了逆向选择问题，自此以后，逆向选择的概念便更多地为分析与产品或代理人的内在品质相关的不对称信息作了
9、准备。 2.2.2 论述劳动力市场与物质资本市场的相互作用所引致的家族企业组织的演进机理和资本累积等问题。 物质资本与人力资本的相互作用和配置方式，如何影响全社会的经济效率和工资水平，进而影响个体的职业选择和家族企业的组织演进等问题( Francesco Caselli， Nicola Gennaiol， 2003)。 3.参考文献 1 彼得 德鲁克 .大变革时代的管理 M.上海：上海译文出版社， 1999 2 储小平 .社会信用与家族企业向经理式企业的演变 J.中国软科学， 2001（ 12） 3 茅理翔 .应变之道，民营企业的机制创新 J.苏南科技开发， 2004 4 赵志洁，范抒 .家族
10、企业引入职业经理人研究 J.辽宁行政学院学报， 2008 3 5 陈万明，张哗林 .家族企业与职业经理人的博弈分析 J.现代管理科学， 2005 6 张维迎 .家族企业的成长与职业经理人 J.经理人 .2001. 7 练耀宗 . 职业经理人制度如何才能进入我国民营企业 J. 科技信息 ,2007 8 陈灿 .困境之谜 J.管理世界 .2004 9 李新春，黄焕明 .家族企业的控制权革命 J.学术研究 .2002 10 张建琦，黄文锋 .职业经理人进入民营企业影响因素的实证研究 J.经济研究 .2003 11 王博栋 .影响家族企业引入职业经理人的因素研究及双方心理契约体系的构建 一基于浙江省家
11、族企业的实证研究 D.杭州：浙江大学 .2006 12 刘红霞 .中国民营企业职业经理人聘用阻力研究 D.北京：首都经济贸易大学 .2005 13 康灵慧 .家族企业中的委托一代 理关系 D.西南财经大学 .2007 14 Francesco Caselli， Nicola Gennaiol .Dynastic Management J .SSRN Working Papers series .2003. 15 Kotowitz,Y.(1987) Moral Hazard. in John Eatwell, Murray Milgate, and Perter Newman(Eds), Lon
12、don: The Macmillan Press,p.549 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1. 绪论 1.1 研究 背景 和意义 1.2 研究 方案的设计与实施 1.3 论文的主要创新点 2. 家族企业与职业经理人的相关理论分析 2.1 家族企业的相关理论 2.2 职业经理人概念界定 2.3 家族企业引入职业经理人的相关理论 3. 浙江家族企业引入职业经理人的现状分析 3.1 浙江家族企业的发展概况 3.2 职业经理人市场的发展概况 3.3 浙江家族企业引入职业经理人现状分析 4. 统计结果分析 4.1 样本结果与样本描述 4.2 问卷内容 效度及信度分析 5. 浙江家族
13、企业引入职业经理人存在的问题及原因 5.1 家族企业自身角度 5.2 职业经理人角度 5.3 外部相关环境角度 4 6. 浙江家族企业引入职业经理人对策 6.1 家族企业自身角度 6.2 职业经理人角度 6.3 外部相关环境角度 2.实施方案和进度计划 2.1 实施方案 资料收集法 与问卷调查法相结合。 通过阅读大量的国内外的相关文献，收集翔实可靠的数据资料，以保证论文有充分的论据和坚实的基础。 通过向企业发放调查问卷，并进行实地的考察，进 行面对面的访谈，收集到第一手资料，为论文提供强有力的支持。对家族经营的分析也就不会陷入本本主义。 理论论述和案例分析、实证分析相结合。 2.2 进度计划 （ 1） 第 6学期第 19-20周 至第 7学期第 1-5周 ： 完成毕业论文选题。 （ 2） 第 7学期第 6-14周： 完成外文翻译、文献综述和开题；完成详细提纲。 （ 3） 第 7学期第 15-20周： 写作毕业论文，完成初稿。 （ 4） 第 7学期 寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究。 （ 5） 第 8学期第 1-2周： 修改、完善毕业论文。 （ 6） 第 8学期第 3-6周： 参加毕业实习；开展调查研究；修 改、完善论文，完成定稿。 （ 7） 第 8学期第 7周： 进一步修改毕业论文；毕业论文定稿、上交。 （ 8） 第 8学期第 9-11周： 毕业论文答辩。
