1、中国履行水俣公约能力建设项目环境社会管理框架环境保护部环境保护对外合作中心世界银行2016 年 3 月i目 录前 言 .I一、环境社会管理框架的目的和范围 .11.1 环境社会管理框架的目的 .11.2 环境社会管理框架的范围 .2二、项目描述 .32.1 项目背景 .32.2 项目目标和内容（包括预期的正面影响和效果） .32.2.1 项目目标 .32.2.2 项目内容 .3三、适用的法律法规和政策 .73.1 中国环境和社会管理法律法规 .73.1.1 适用于本项目的中国在环境方面制定的法律法规 .73.1.2 与本项目相关的社会发展方面法律法规及政策条例 .83.2 世行安全保障政策 .
2、93.2.1 与本项目有关的世行环境安全保障政策 .103.2.2 与本项目有关的世行社会安全保障政策 .11四、项目的潜在影响或风险 .124.1 项目活动的潜在类型 .124.2 与项目活动有关的环境影响 .124.3 与项目活动有关的社会影响 .13五、环境和社会管理的程序和实施步骤 .175.1 规避/缓解潜在影响的战略和方法 .175.1.1 环境评价政策框架 .175.1.2 社会评价政策框架 .175.2 世界银行安保政策的适用和执行文件的要求 .235.2.1 环境影响筛选、减缓和管理措施 .235.2.2 社会安保政策 .275.3 环境社会管理计划的要求和体现 .315.4
3、 子项目准备中的公众参与及信息披露要求 .335.5 子项目实施中的监督监测和评价 .345.5.1 监督 .345.5.2 监测与评价 .35ii六、环境社会管理的组织安排 .356.1 项目实施的组织结构 .356.2 项目环境社会管理的责任分工 .35七、申诉机制 .37八、能力建设 .38九、环境社会管理框架执行预算 .38附录 1 项目具体内容介绍 .39附录 2 项目区（试点区）环境社会扫描问题清单 .41附录 3 少数民族规划框架 .43附录 4 本项目移民安置政策框架 .49I前 言2013 年 10 月 10 日，中国作为首批签约国签署了关于汞的水俣公约 （以下简称“ 水俣公
4、约 ”） 。目前，中国已启动了 水俣公约批准的相关程序。中国作为世界上最大的汞生产、使用及排放国，履约形势严峻， 水俣公约中的条款将对中国相关的环保政策、产业发展政策和国际贸易政策产生深远影响，未来履约压力很大。为推动中国履约进程，确保履约目标的实现，应尽早开展国家履约战略的编制，提高社会各界的履约意识和能力，统筹协调国内和国际两方面有利条件和优势资源，为中国水俣公约履约及国内汞污染防治提供全面支持。为此，环境保护部环境保护对外合作中心联合世界银行，共同开发了中国履行水俣公约能力建设项目，并于2016 年 3 月 11 日获得全球环境基金首席执行官的签批。中国履行水俣公约能力建设项目的目标是制
5、定中国履行水俣公约国家战略并提高中国的履约能力，项目成果影响巨大，意义深远。从项目活动内容来看，此项目既有制定国家层面的履约战略规划，也有具体指导汞污染地环境风险管理的框架和试点活动。因此，按照世界银行的项目管理规则，项目活动和项目成果实施过程中存在的社会和环境的风险管理应引起关注。世界银行对其所有的技术援助活动，无论其资金来源以及是单一项目或是结合于其它项目，都要求做有关环境和社会方面潜在的影响和风险及其内涵的审核和预判，而世界银行的安全保障政策也同样适用技术援助项目。它要求首先要鉴别影响和风险的性质，确定环境影响的类别（世行环评中的 A、B、C 等类） ，然后选择适当的安全保障手段来规避或
6、减缓负面影响。1一、环境社会管理框架的目的和范围1.1 环境社会管理框架的目的本项目的活动包括制定战略规划和减少环境污染风险的框架编制活动，活动本身一般不会对环境和社会产生直接的负面影响，但活动成果可能具有深刻的社会环境内涵，从而引发后续风险和负面影响（具体分析见第四章） 。虽然这种后续的潜在风险在本项目准备阶段尚不可能具体辨认，但对它们的关注是本项目的责任。针对这种情况，本项目根据世界银行的导则要求 1准备了项目环境社会管理框架文件，目的是说明和重视有可能由本项目的结果而引发的环境和社会方面的后续影响和风险，尤其是针对地方上环境风险管理试点子项目实施及其后果影响。对此，本框架根据世界银行安保
7、政策的指导而提出规避和减缓的方针和方法，使项目的设计和实施达到以下目的： 在项目的选择和设计决策上，充分考虑环境和社会方面的问题，遵守国家有关环境保护和社会发展法律法规，满足世行安保政策有关文件要求，以确保这些项目在环境和社会方面符合要求，并具有可持续性，从而有助于进行项目决策； 提高积极、可持续的环境及社会产出； 将各个子项目环境保护方面的内容整合到项目研究决策过程中； 制定项目实施过程中应遵循的环境和社会评价程序，以及对子项目的环境和社会筛查；1 见世行关于世行资助项目下的技术援助活动和世行执行的赠款项目中安全保障政策的应用 2014.1.2 最大程度地避免或减少子项目累计或后续效应所带来
8、的负面影响，直至最小化； 本框架文件对子项目的实施及规避减缓其可能的负面后续影响具有较好的指导性、操作性。1.2 环境社会管理框架的范围本环境社会管理框架文件涵盖中国履行水俣公约能力建设项目的所有子项目。它将指导项目如何开展环境和社会鉴别与评价，规定在项目实施过程中按要求准备相关的安保政策的执行文件的程序和时间，指导开展有关项目本身及这些安保文件的信息披露和公众协商过程，并且设制执行此框架的组织和制度安排。它的总体内容包括如下一些方面： 描述与项目有关的国家和地方政府以及世行安全保障政策； 分析项目实质，识别各个子项目的类型和活动范围； 识别和分析各个子项目的环境和社会影响，包括正面和负面的，
9、近期的和长远的，并提出减缓项目下潜在负面影响的方法措施及对项目后续负面影响的防范； 遵循和满足世行相关安全保障政策要求，指导制定要求的安保执行文件（包括准备环境和社会评价、环境和社会管理计划，少数民族规划框架，移民政策框架等） ； 指导开展环评和社评、执行安保政策活动的机构能力建设，并建议促进能力建设的措施；3 指导项目信息披露和环评、社评的公众参与； 指导有关监测评价体系的建立和执行，包括子项目实施过程中的定期检查机制。二、项目描述2.1 项目背景中国有着悠久的汞使用历史，可以追溯到公元前第六世纪。中国也是仍持续开采汞矿的少数国家之一，原生汞矿的年开采量约为780 吨。据估计，中国每年约使用
10、 1000 吨汞，约占世界总消费量的50%。主要用于以汞和汞化合物作为原料、添加剂和催化剂工业产品和过程。中国工业生产部门也使用了大量的含汞煤（0.15-0.20g/g） ，使其成为世界上最大的汞生产、消费和排放国。根据联合国环境规划署的全球汞评估报告（2013） ，中国大气汞排放量约占东部和南部亚洲地区总汞排放量的 75%，相当于全球总汞排放量的三分之一。中国的汞排放可能产生对本地、区域和全球的生态环境和人体健康产生长期的影响。2.2 项目目标和内容（包括预期的正面影响和效果）2.2.1 项目目标项目将围绕水俣公约的要求，通过开展汞生产、使用及排放现状调查，开展形式多样的宣传培训提高公众意识
11、，制定相关涉汞行业战略和行动计划，开展典型行业和重点省份能力建设示范等活动，完成水俣公约国家战略编制并提高我国的履约能力。2.2.2 项目内容本项目有 2 个主要组成部分：国家战略制定和优先领域能力建4设试点实施。对于第 1 部分内容，该项目将支持国家战略编制和实施机构的构建和发展。此外，本项目将在中国水俣公约评估项目（MIA 项目）的基础上进行补充清单调查工作，内容涵盖原生汞和再生汞的生产和贸易（包括进口和出口） 、添汞产品的进口和出口、水泥生产、废物焚烧、燃煤锅炉大气汞排放、含汞废物和污染场地清单等。基于联合国环境规划署的汞清单项目、MIA 项目和本项目的清单调查结果，分析相关的国家政策和
12、法规，与国内和国际利益相关方开展广泛磋商，以支持中国履行水俣公约国家战略的开发。通过制定国家战略，将确定各行业汞管理的短期、中期和长期目标及相关措施。根据 MIA 项目政策差距分析的结果，本项目将提出关键行业政策制修订目录。在项目实施期间，将向中央政府提交已经完成的国家战略。随着国家战略的编制，项目将组织有效的媒体宣传活动，以提高公众和利益相关方对汞问题的认识，并动员他们积极参与和支持中国履行水俣公约国家战略的开发和实施。国家战略编制的主要活动有：1)识别履约的优先领域；2)履约政策现状及差距分析；3)履约资金需求分析；4)涉汞行业削减战略与行动计划研究；5)汇总编制国家战略；6)公众意识提高活动。项目第 2 部分内容将主要支持中国在重点领域开展能力建设，以促进其国家战略的编制和实施，主要包括如下活动：1)国家汞流向报告制度试点52)汞监测能力加强试点3)含汞污染场地环境风险管理试点4)开展含汞废物回收处置技术推广应用评估（废汞触媒除外）5)开展能力加强试点活动经验推广活动项目活动框架如图 1 所示：6图 1 中国履行水俣公约能力建设项目活动框图
