1、键入文字建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）2018年第 1号基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国国际金融股份有限公司二一八年四月键入文字【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会 2017年 5月 15日证监许可2017 708号文注册募集。本基金合同已于 2017年 9月 13日生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
2、不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息
3、披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 12 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年
4、 12 月 31 日（财务数据已经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。键入文字1目 录第一部分 前言 .1第二部分 释义 .2第三部分 基金管理人 .6第四部分 基金托管人 .15第五部分 相关服务机构 .21第六部分 基金份额的发售 .29第七部分 基金合同的生效 .33第八部分 基金份额的申购与赎回 .34第九部分 基金的投资 .44第十部分 基金的业绩 .57第十一部分 基金的财产 .58第十二部分 基金资产估值 .59第十三部分 基金的收益与分配 .64第十四部分 基金费用与税收 .66第十五部分 基金的会计与审计 .68第十六部分 基金的信息披露 .69第十七部分 风险揭示 .
5、75第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .80第十九部分 基金合同的内容摘要 .82第二十部分 托管协议的内容摘要 .99第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .120第二十二部分 其他应披露事项 .123第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .124第二十四部分 备查文件 .125建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）1第一部分 前言建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书 （以下简称“本招募说明书” ）依据中华人民共和国合同法 （以下简称“合同法 ”） 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ”） 、 公开募集证券投资基金运作管理办法 （以
6、下简称“运作办法 ”） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称“销售办法 ”） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法 ”）和其他有关法律法规的规定以及建信量化事件驱动股票型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同”或“基金合同 ”）编写。本招募说明书阐述了建信量化事件驱动股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明
7、书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）2第二部分 释义在本招募说明书中，除
8、非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指建信量化事件驱动股票型证券投资基金2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司3、基金托管人：指中国国际金融股份有限公司4、基金合同：指建信量化事件驱动股票型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之建信量化事件驱动股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指建信量化事件驱动股票型证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实
9、施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、 基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改 等七部法律的决定修订的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、 销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年
10、6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、 运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）314、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利
11、并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、人民币合格境外机构投资者：指按照人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 （包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进
12、行境内证券投资的境外法人20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具
13、体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）426、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28
14、、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ，
15、n 为自然数35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、 业务规则：指建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额
16、持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的开放建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）5式基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他开放式基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份
17、额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%45、元：指人民币元46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程51、指定媒
18、介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）6第三部分 基金管理人一、基金管理人概况名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层设立日期：2005 年 9 月 19 日法定代表人：许会斌联系人：郭雅莉电话：010-66228888注册资本：人民币 2 亿元建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字2005158 号文批准设立。公司的股权结构
19、如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使公司法规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监
20、督和奖惩权。公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。二、主要人员情况1、董事会成员许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学院基建财建信量化事件驱动股票型证券投资基金招募说明书（更新）7务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年 5 月起任中国建设
21、银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监，2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北
22、京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任长春日报新闻中心农村工作部记者，湖南卫视听我非常道财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD） 。
