1、1附件 2 教育和培训行业网络安全专项监督检查自查表一、单位基本情况单位全称 网 络 安 全 工 作 责 任 部 门责任部门负责人 姓名 职务或职称 办公电话 移动电话责任部门联系人 姓名 职务或职称 办公电话 移动电话三级系统 二级系统 一级系统 未定级系统已定级备案非涉密信息系统数量 合计二、本单位网站和信息系统基本情况信息系统基本情况信息系统名称是否定级备案安全保护等级2016 年度等级测评工作开展情况（已测评的请注明测评机构名称）IP 地址（网站请填写域名，与互联网没有接口的系统无需填写）服务对象 系统存放位置 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托
2、管在其他机房2 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托管在其他机房 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托管在其他机房 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托管在其他机房 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托管在其他机房 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托管在其他机房 单位内部人员 社会公众人员 两者均包括 自建机房 托管在政府建设的机房 托管在其他机房三、网络安全工作开展情况1、单位网络安全等级保护工作的组织
3、领导情况（重点包括：单位网络安全领导机构或网络安全等级保护工作领导机构成立情况；单位网络安全或网络安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；单位网络安全等级保护工作部署情况等。 ）32、单位对网络安全等级保护工作的保障情况（重点包括：单位网络安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开展网络安全自查情况；单位网络安全工作经费是否纳入年度预算?单位网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。 ）3、单位网络安全责任追究制度执行情况（重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度？是否依据责任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。 ）4、单位信息系统定级备案工作情况（重点包
4、括：单位信息系统是否全部定级备案？单位系统调整是否及时进行备案变更？单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。 ）45、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况（重点包括：单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；单位网络安全保护状况的了解掌握等情况。 ）6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况（重点包括：单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况；单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况
5、；管理制度的监督保障和运行情况等。 ）7、单位重要数据的保护情况（重点包括：单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护情况；单位重要数据备份恢复情况，单位重要数据存储和应用是否由社会第三方提供？提供服务单位的具体情况等）58、单位网络安全监测和预警情况（重点包括：单位开展日常网络安全监测情况；单位网络安全监测技术手段建设情况；单位网络安全预警工作情况等。 ）9、单位网络安全应急预案和演练情况（重点包括：是否制定了单位网络安全预案？单位网络安全预案是否进行了演练？是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。 ）10、单位网络安全事件（事故）的处置情况（重点包括：是否明确了单位网络安全事件（
6、事故）发现、报告和处置流程？年内是否发生重大网络安全事件（事故）？是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。 ）11、单位信息技术产品、服务国产化情况（重点包括：单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国产化比率情况；单位网络安全设备的国产化比率情况；单位信息技术产品国产化替换工作计划情况；单位新建信息系统是否采用国产化设备；单位信息安全服务情况等。 ）612、单位网络安全宣传培训情况（重点包括：单位组织开展网络安全宣传教育情况；单位组织开展网络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。 ）四、网站安全工作开展情况网站中文名 IP 地址 网址 工信部 ICP 备案号 等级保护定
7、级备案 二级 三级 四级 未定级等级测评 已开展 未开展网站服务栏目 新闻发布 政策宣传 事项办理 论 坛 即时通信电子邮件 留言版 其他 _ 域名注册服务机构和联系方式.cn 域名的 NS 记录.cn 域名的 A 记录主站 IP 地址范围主要协议/端口 操作系统版本7接入运营商及联系方式物理接入位置接入带宽是否落实了单位网站安全责任部门？ 是 否1 网站安全责任部门和安全责任人落实情况 是否落实了单位网站安全责任人？ 是 否是否将网站安全工作的执行情况纳入到年度考核指标？ 是 否 2 主要领导对网站网络安全工作的重视情况 开展网站安全工作的经费是否纳入年度预算？ 是 否 是否明确了网站建设单
8、位、运维单位和内容更新单位等部门的责任？ 是 否 3 单位网站网络安全责任制落实情况是否对发生的网站安全事件（事故）按照安全责任制进行追责？ 是 否 是否有明确的安全管理员，并签订保密协议？ 是 否 4 关键岗位人员配备情况是否有内容管理员，并签订保密协议？ 是 否 单位网站是否确定了安全保护等级？ 是 否 5 网站定级备案执行情况单位网站是否按要求到公安机关进行了备案？ 是 否 是否从全国网络安全等级保护测评机构推荐目录中选择测评机构开展等级测评？ 是 否 是否对网站系统定期进行安全测评？ 是 否 是否对网站系统进行了外部渗透测试？ 是 否6 网站等级测评情况是否根据测评和渗透测试结果对网站
9、进行安全加固改造？ 是 否是否制定网站安全事件（事故）报告制度？ 是 否发生网站安全事件（事故）是否向属地公安机关报告？ 是 否 是否有完整网站安全事件处置记录？ 是 否7 安全事件报告处置是否按照要求保留网站完整日志？ 是 否 本单位是否开展日常网站安全监测？ 是 否 8 开展网站安全监测和预警情况是否有网站安全监测记录？ 是 否 8是否有网站安全预警和处理记录？ 是 否 是否制定网站内容发布管理制度？ 是 否 9 网站内容管理是否制定网站内容发布流程？ 是 否 是否有应急预案，并有相应的预案文档？ 是 否 是否有应急保障队伍并有人员联系方式？ 是 否 是否定期应急演练并有应急演练的文档记录
10、？ 是 否 10 应急预案的制定、演练和完善情况是否根据演练结果对应急预案进行完善？ 是 否 本单位机房进出人员管理是否按照制度执行，并有详细记录？ 是 否 11 机房安全管理制度执行情况本单位机房日常监控是否制度执行并有监控记录？ 是 否 12 网络安全检查情况 是否有网站安全自查工作总结报告？ 是 否 单位网站是否有交互式栏目？ 是 否 13 网站交互式栏目信息巡查情况是否有专人负责网站交互式栏目信息巡查？ 是 否 是否部署防火墙？ 是 否 是否对外屏蔽了不必要的服务/端口？ 是 否 是否部署入侵检测（防护）设备？ 是 否 是否部署防病毒网关？ 是 否 是否部署抗拒绝服务攻击设备？ 是 否
11、 是否部署 Web 应用防火墙？ 是 否 14 网络边界安全防护设备情况是否部署设备？ 是 否 是否定期对网站文件进行检测？ 是 否 15 网页防篡改措施是否采取网页防篡改措施？ 是 否 是否进行过系统层漏洞扫描，并有详细记录？ 是 否 是否进行过应用层漏洞扫描，并有详细记录？ 是 否 16 漏洞扫描措施及修复升级情况发现的漏洞是否及时修复？ 是 否 17 网站恶意代码防护 是否有网页挂马检测系统？ 是 否 内容编辑、审核及发布权限是否分离？ 是 否 18 网站内容安全防护措施关键信息发布是否多级审核？ 是 否 9网站发布内容是否过滤？ 是 否 19 管理终端安全防护措施 是否有控制措施（如地
12、址绑定，网络接入控制等）？ 是 否 是否对网站后台管理系统的接口进行隐藏？ 是 否 网站后台管理系统登录是否采取验证机制？ 是 否 是否对网站后台管理系统的登录失败尝试次数进行限制？ 是 否 20 网站后台管理系统防护措施是否对网站后台管理系统的用户口令复杂度进行强度限制？ 是 否 网站服务器和数据库服务器是否双机热备？ 是 否 21 主要设备可用性网站服务器和数据库服务器是否采用冷备方式？ 是 否 22 网站前、后台系统隔离情况 是否采用逻辑隔离？ 是 否 是否不允许远程管理网站的应用？ 是 否 23 网站应用远程管理情况应用远程管理时是否采用加密通道？ 是 否 是否不允许远程维护网站内容？ 是 否 24 网站内容远程维护情况网站内容远程维护时是否采用加密通道？ 是 否 网站服务器操作系统安全补丁是否及时更新？ 是 否 25 网站服务器操作系统安全措施网站服务器操作系统是否存在弱口令？ 是 否 网站服务器数据库是否存在弱口令？ 是 否 26 网站服务器数据库安全措施网站服务器数据库是否共用同一管理口令？ 是 否 网站服务器中间件管理界面是否允许外部访问？ 是 否 27 网站服务器中间件安全措施网站服务器中间件是否存在弱口令？ 是 否 是否完成网站通信管理部门备案？ 是 否 是否完成网站等级保护备案？ 是 否28 网站安全整治专项工作情况是否完成网站统一标识？ 是 否
