1、1宏源证券审计管理信息系统项目文档用户手册2Revision HistoryDate Version Description Author2013-03-01 1.0 初次创建 朱涛31.1.2. 第一章.概述1.1.简介本手册是专门为宏源证券审计管理信息系统 （以下简称审计管理系统 ）的用户学习如何使用该系统而编写的。它详细介绍了系统的各个模块的功能、导航方式、内置的角色- 权限对应关系以及一些常用的使用注意事项等，尤其适合对本系统新用户的培训工作，也方便后期使用过程中的功能查找。审计管理系统采用浏览器/服务器的模式开发。用户计算机上只需安装有普通的浏览器（推荐 IE6 及其以上版本或 Fi
2、refox3.0 及其以上版本）即可正常使用本系统的所有功能。1.2.预期的读者和阅读建议本手册的主要读者群体可分为：业务职员，领导，管理员。其中各类读者的阅读重点又有所不同：业务职员：专注于自身业务模块的使用方法，重点阅读业务填报和信息检索。领导：专注于对公司整体运营的把握，重点阅读各个模块中的视图、跟踪、统计等部分，以及各业务的审批流程。管理员：专注于管理各模块的参数设置以及用户权限设置等，重点阅读系统管理。1.3.系统安全说明本系统严格按照“用户-角色-权限”逐级分配的模式进行管理，安全可靠。不同用户会拥有不同的角色，不同的角色又会有不同的权限。访问不同的模块需要有不同权限，若用户所具有
3、的角色并不具有某模块的访问或编辑权限时，此用户无法访问或编辑相应的模块。用户的角色以及角色的权限由系统管理员进行分配。41.4.名称术语诠释术语名称 含义描述模块每一类业务集中在一起处理而设置的相应工作区域，叫做业务模块，比如说项目管理主要都集中在项目管理模块中进行处理。流程运转也简称“流转” ，是指文件在各层领导之间审批而进行的流动。例如项目计划的审批需要部门领导的审批，就要将相关项目计划提交到部门领导处，领导接到项目计划，进行审批，然后再进行之后的处理，这一系列流动性的审批处理就叫做审批的流程运转。稽核矩阵也称“稽核框架” ，就是逐层设置的检查项目和检查点。每条业务线之下会有很多业务模块，
4、业务模块下有设置有很多检查项目，检查项目下又有检查点，这样对应公司的每个部门都可以进行这些检查点的审计工作，一个庞杂的稽核矩阵就出现了。权限是指对某个模块进行访问或编辑的能力。有访问的权限就能够访问，否则无法访问。角色在本系统中对一些工作职责或工作岗位的集合的归纳和抽象。一个用户可以被赋予一个或多个角色，不同的角色会分配有不同的权限。用户泛指所有直接使用本系统的用户。每个用户都在系统中有一个登录帐户，该帐户由公司系统导入；每个用户都有所属的岗位，不同岗位赋有不同的角色，而不同的角色就会有不同的权限。52. 第二章.用户手册2.1.登录与界面介绍先介绍本系统的登录方式与界面的布局设置。2.1.1
5、. 登录用户首先在浏览器的地址栏中输入本系统的登录网址，即可进入系统登录界面。如下图所示，我们以一个一般用户李四（用户名：lisi）登录为例，输入用户名和密码，单击“登录”按钮。通过系统对用户身份的认证后，即可进入系统。注意：若输入登录信息错误，系统会有关于错误信息的提示，如下图：62.1.2. 主界面登录成功后会跳转到系统的主界面。如下图所示：整个界面主要分为三个区域：顶部是导航栏（主要包括 Logo，登录信息和导航模块） ；左侧是菜单栏（导航栏链接到的模块的内部细分） ；中部是工作区（显示各种事务信息） 。72.1.2.1. 顶部导航栏此部分主要包括：Logo，快速链接到各个模块的导航栏，
6、右顶角处是已经登录后的用户信息以及安全退出系统的按钮。Logo 旁边是一个收放按钮，当觉得屏幕显示不够宽敞时可收起顶部，只保留导航栏，如下图所示。2.1.2.2. 左侧菜单栏对于顶部导航栏的每一个标签，左侧均有一个与之对应的菜单栏，里面显示的是这一工作模块里的各个工作点的细分，菜单栏的右侧也有按钮可以点击来收放菜单栏，当工作区较小时可以选择收起菜单栏。如下图是项目管理模块的菜单栏：82.1.2.2. 中部工作区工作区是用户主要操作和查看信息的区域，对于菜单栏里的每个模块，其工作区域的布局不尽相同，但主要都是列表信息和表单信息的显示，这将在后面各模块功能里详细介绍。2.2.我的工作区此模块是进入
7、系统后首先连接到的地方，也是用户处理个人事务的区域， “我的门户”里简练提取了要办理的事项，接着几项则详细列出了业务信息， “个人设置”里提供了界面的更换和工作日历，下面分别进行介绍。下图是这一模块的菜单栏视图：92.2.1. 我的门户这里分三个部分：待办事项、待阅事项和部门通知。版面上只罗列最近期的五条，要查看全部可点击“更多”跳转到相应的页面，标题提供链接，可以直接进行业务办理。如下图：2.2.2.待办这里显示待办事务信息，罗列的有标题、发起人，发起时间和上一环节信息，可点击“办理”按钮进行办理，进入到如下界面：10点击“办理”后链接到的页面展示了项目的各种信息，当然，不同的事务有不同的信息，查看无误后填写审批意见，然后点击“提交”完成此项事务的办理，系统会自动跳转到“待办”页面，并显示办理成功的提示，用户确定办理成功后可继续办理未办理的事项。办理完成的事项会在“已办”列表里找到。2.2.3 已办已办页面列出了经用户手办理的所有业务信息，并提供关键字搜索功能，点击项目的名称可打开提示框，里面列出了这一项目的整个流转过程。
