1、- 1 -XXX 省 XXX 投资有限公司总部管理权限手册（试行）第一章 总 则一一一 为科学合理地界定 XXX 省 XXX 投资有限公司总部各部门的关键权限，建立 规范的母子公司管理控制体系，促进 XXX 集团可持续发展，根据 XXX 集团的实际 情况，制定本手册。一一一 正文表述中，除非特 别声明， “集团” 代表“XXX 省 XXX 投资有限有限公司及控股子公司”， “集团总部” 代表“XXX 省 XXX 投资有限公司”，“子公司”代表“XXX 省 XXX 投资有限公司的子公司 ”。一一一 本手册与 XXX 集团管理规程相配套，从更细致地层面界定了XXX 集团各部门及高管的权限划分。一一
2、一 在编制过程中我们考虑了内部程序与法定程序的结合，一般按照法定程序需要子公司董事会/执行董事核决的相关事项在本手册中将先通过集团总部总裁办公会审议。在实际子公司的相关事项管理过程中，总裁办公会审议代表集团内部核决权，审议的最终结果通过子公司董事会/执行董事进行法定核决。一一一 本权限手册内容主要界定集团总部各职能部门及以上职位的权限，包括集团总部内部事务的权限及对子公司审核核决的权限。权限表列示了管理活动类别、内容、 经办部门、以及 该项 管理活动所涉及的部门或职位，并描述了部门或职位在管理活动中的权限。 一一一 权限表权限分类：- 2 -一一一 提案代表编制方案或组织编制方案或建议；一一一
3、 审核代表对提案的内容、方式等 进行 审查；一一一 审议代表集体审核及研讨、建 议，以会 议的形式进行；一一一 核决代表批准；一一一一 备案代表知情、监督权力。 一一一一 本手册权限主要从投资发展类、经营管理类、审计监察类、行政管理类、人力 资源类、财务管理类和后勤保障类分别界定关键事项的权限。一一一一 关于审核的先后顺序请参见相关流程。一一一一 如果权限表所涉及岗位空缺，如无特别授权， 则该岗位权限上移，即由直接上级执行该权力。一一一一 本手册是公司管理活动过程中各层级权限分配的重要指导性文件，是公司流程系统文件制定的基本性文件。手册一经确定，各部门和下属公司必须严格按文件执行，不得擅自修改
4、权限。 在执行过程中有问题，应向主管部门提出修订需求和意见，但文件没有修改之前一律按现行文件执行。 管理过程中需特别授权的，应报请权限部门/ 职位批准。一一一一 集团总部企业管理部应根据公司发展，原则上每年 4 月份组织对本手册所规定的权责分配的适用性、有效性做出评价，并根据运行评估结论适时提出调整修订方案。手册确定后在一定阶段内应保持相对的稳定。 一一一一 当战略、组织结构、业务流程发生变化时，应及时修订本手册，修订工作由企业管理部负责组织，集团企业管理部负责子公司权限分配具体调整建议和修订。- 3 -第二章 权限表第十八条 经营管理类集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门子公司总经理
5、投资发 展部 企业管 理部 副总裁（财务） 副总裁（投资） 总裁办 公会 总裁 战略管理 委员会 董事会/董事长1.1 集团总部管理权限手册修订 企业管理部 提案 审核 审核 审议 核决1.2 集团发展战略规划制定 投资发展部 提案 审议 审议 核决1.3 子公司发展战略规划制 定 子公司总经理 提案 审核 审议 核决1.4 集团年度经营目标的确 定与调整 投资发展部 提案 审议 审议 核决1.5 集团年度经营计划制定 与调整 企业管理部 提案 审核 审核 核决1.6 战略调整方案 投资发展部 提案 审议 审议 核决- 4 -集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门子公司总经理 投资发 展部
6、 企业管 理部 副总裁（财务） 副总裁（投资） 总裁办 公会 总裁 战略管理 委员会 董事会/董事长1.7 月度计划编制 企业管理部分管领导审核分管部门分管领导审核分管部门审议 核决1.8 子公司年度经营目标的 确定与调整 企业管理部 提案 审议 核决1.9 子公司年度经营计划 制定 子公司总经 理 提案 审核 审议 核决1.10 子公司总经理年度经营 目标责任书签订 企业管理部 提案 审议 核决1.11 总部部门内部制度修改 申请部门 备案申请部门分管副总核决申请部门分管副总核决1.12 集团（跨部门）制度流 程制定修改 制度主管部 门 审核 审核 审核 审议 核决- 5 -集团总部内容编号
7、 内容组织/发起/经办部门子公司总经理 投资发 展部 企业管 理部 副总裁（财务） 副总裁（投资） 总裁办 公会 总裁 战略管理 委员会 董事会/董事长1.13 子公司董事表决意见 子公司董事 备案 核决1.14 水电投资方案 三岔沟 提案 备案 核决1.15 水电建设方案制订与调 整 三岔沟 提案 备案 审议 核决- 6 -第十九条 投资发展类集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门子公司总经理 企业管理部投资发展部财务管理部后勤保障部副总裁（投资）副总裁（财务）总裁办公会投资决策委员会董事会/董事长2.1 集团总部项目投 资方案 投资发展 部 备案 提案 审核 审核 审核 审议 审议 核
8、决2.2 子公司重大项目 投资方案 子公司总 经理 提案 备案 审核 审核 审核 审核 审议 审议 核决2.3子公司产权或股权的变动、转让、划拨方案投资发展部 备案 审核 审核 审核 核决2.4 集团总部固定资产的购置和处置 后勤保障 部 审核 提案 核决2.5 集团投资项目内 部立项 投资发展 部 提案 审核 审核 核决- 7 -集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门子公司总经理 企业管理部投资发展部财务管理部后勤保障部副总裁（投资）副总裁（财务）总裁办公会投资决策委员会董事会/董事长2.6 投资项目建设方 案 外部设计公 司 备案 审核 审核 审核 审核 核决2.7 投资项目股权设 置
9、 投资发展部 备案 提案 审核 审核 审核 审议 核决2.8 投资项目团队组 建方案 投资发展部 备案 提案 审核 核决2.9 投资项目实施重 大调整方案 投资发展部 备案 提案 审核 审核 审核 审议 核决2.10 投资项目资本运 作方案 投资发展部 备案 提案 审核 审核 审核 审议 核决- 8 -第二十条 审计监察类集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门子公司董事会或执行董事审计监察部 总裁 董事长3.1 对集团总部的内部审计（ 例行/专项） 审计监察部 提案 核决 备案3.2 对子公司的内部审计（ 例行/专项） 审计监察部 审核 提案 核决 备案3.3 对集团总部经营班子的外部审计
10、（ 例行/专项）董事/监事/董事会/监事会提起核决3.4 对集团总部部门的外部审计（例行/专项） 审计监察部 提案 核决3.5 对子公司的外部审计（ 例行/专项） 审计监察部 提案 核决 备案- 9 -第二十一条 行政管理类集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门子公司子公司总经理 申请人 申请部门 经理 行政管理 部副总裁（财务） 副总裁（行政） 总裁办 公会 总裁4.1集团总部信息的对外公开披露（提交给政府相关部门）行政管理部 提案按照分管部门核决按照分管部门核决4.2 子公司重大灾害、重大 事故预案 子公司总经 理 提案 备案 审议 核决4.3 集团总部品牌建设方案 行政管理部 提案
11、审议 核决4.4 子公司品牌建设方案 子公司 提案 审核 审议 核决4.5 印章刻制 申请部门 提案 审核 审核按照分管部门核决按照分管部门核决4.6 印章使用申请 申请部门 提案 审核 复核按照分管部门核决按照分管部门核决- 10 -集团总部内容编号 内容组织/发起/经办部门 子公司子公司总经理 申请人 申请部门经理 行政管理 部副总裁（财务） 副总裁（投资） 总裁办公 会 总裁4.7 印章借出 申请部门 提案 审核 复核按照分管部门审核按照分管部门审核、行政副总核决4.8 印章销毁核决 行政管理部 提案 审核 核决4.9 公文发文 申请部门 提案 审核 审核 相关部门领导会签 核决4.10 档案借阅 申请部门 提案 审核 复核按照档案涉密级别核决按照档案涉密级别核决按照档案涉密级别核决4.11 大型活动组织方案 申请部门 提案申请部门分管副总审核核决
