1、合同编号：HHZG-GY-2016001-001和合资管- 共赢一号资产管理计划资产管理合同管理人：和合资产管理（上海）有限公司托管人：宁波银行股份有限公司上海分行二零一六年十二月1资 产 合 法 性 及 投 资 者 适 当 性 承 诺 书本人/本单位以真实身份委托和合资产管理（上海）有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。和合资产管理（上海）有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源用途的合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。本人/本单位符合期货子公司资产管理业务合格投资者相关标准
2、，符合私募投资基金监督管理暂行办法第十二条规定的“净资产不低于 1000 万元的单位”、“金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人”条件，或符合私募投资基金监督管理暂行办法第十三条“合格投资者”的规定。本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与资产管理业务。本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则和合资产管理（上海）有限公司有权解除资产管理合同，本人/本单位违反委托资产来源及用途合法性承诺的，和合资产管理（上海）有限公司还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。自然人（签字）： 签署日期： 年 月 日法人或其他组织
3、（盖章）： 法定代表人或授权代表（签字）： 签署日期： 年 月 日（注：自然人投资者请签字；机构投资者请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）2和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。本人知晓本调查问卷不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成
4、和合资产管理（上海）有限公司对本人投资风险和投资收益的保证。本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本人风险承受能力。投资者（签字）：日期： 年 月 日提示： 1投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 2本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 3随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因
5、素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4. 调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。3（一）投资目的1.您选择资产管理业务的目的是？（ ）A 养老 B 子女教育 C 购房置业 D 资产增值2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）A 获取微利，但收益保持稳定B 获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C 获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D 获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动3.您一般的投资年限是多久？
6、（ ）A 1 年以内 B 1 年到 3 年 C 3 年到 5 年 D 5 年到 10 年及以上（二）投资经验4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（ ）A 全都不了解 B 了解一种 C 了解两种 D 了解三种及以上 5.您的投资年限？（ ）A 无投资经验 B 少于 2 年 C 2 年至 5 年 D 5 年以上（三）财务状况6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况?（ ）A 个人金融资产小于 300 万元，个人最近三年平均年收入大于 50 万元B 个人金融资产大于 300 万元，个人最近三年平均年收入小于 50 万元C 个人金融资产大于 300 万元，个人最近三年平均年收入
7、大于 50 万元D 个人金融资产大于 500 万元，个人最近三年平均年收入大于 100 万元及以上7.您投资基金 (非货币) 、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（ ）A 不到一成 B 一至三成左右 C 三至五成左右 D 五成及以上8.您未来三年的收入成长情况如何？（ ）A 收入状况不固定 B 因退休或其他因素而减少 C 成长速度会与通货膨胀率大体一致 D 预期收入会有较快成长 （四）短期风险承受能力9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。您能够承受的投资组合下跌的极限是多少？（ ）A 跌幅 10%以下 B 跌幅介于 10-20%C 跌幅介于 20
8、-30% D 无所谓，我能够承受任何下跌，甚至跌幅超过 50% 10.您如何看待投资亏损？（ ）A 很难接受，但不影响正常的生活 B 对日后的投资受到一定的影响C 平常心看待，对情绪没有明显的影响 D 很正常，投资有风险，没有人只赚不赔4评分标准为：A-2 分， B-4 分， C-6 分， D-8 分投资类型：保守型 20-40 分 稳健型 41-60 分 积极型 61-80 分适配产品：根据您所提供的回答，您的投资风险承受等级是_型请问您是否为本资产管理计划管理人的董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶？是（ ） 否（ ）请问您是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？是（ ）
9、，产品名称： 否（ ）重要提示：资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。（请抄写以上划线部分内容）投资人签名：填写日期： 年 月 日5和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本单位现承诺如下：本单位未被法律、行政法规、规章
10、禁止参与期货资产管理业务。本单位知晓本调查问卷用于对本单位风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本单位参与资产管理业务的适当性做出判断，本单位将如实填写。本单位知晓本调查问卷不构成本单位与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本单位与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成和合资产管理（上海）有限公司对本单位投资风险和投资收益的保证。本单位发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本单位风险承受能力。投资者（签字并盖章）：日期： 年 月 日提示： 1投
11、资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 2本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 63随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4. 调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。（一）投资目的
12、1.贵司参与资产管理业务的目的是？（ ）A 闲散资金，确保资产的安全性，同时获得固定收益 B 套期保值，规避市场风险，希望投资能获得一定的增值C 倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动D 只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）A 获取微利，但收益保持稳定 B 获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C 获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D 获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动（二）投资期限3.贵司面临的现金流压力如何？（）A 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资B 现金流长期有一定压力，需
13、要一定的投资收益弥补现金流C 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小D 现金流长期充裕，几乎没有压力4. 一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。贵司计划的投资期限有多长？（ ）A 1 至 3 年 B 4 至 6 年 C 7 至 15 年 D 15 年以上（三）投资经验5. 股票、债券、基金、外汇、商品、专户理财、期货和期权，这八类投资工具贵司研究过几种？（ ）A 全都不了解 B 了解一种 C 了解两种 D 了解三种及以上6. 贵司有多少年的证券或期货投资经验？（ ）A 无投资经验 B 少于 5 年 C 5 年至 10 年 D 10 年以上（四）财务状况7. 贵司目前的投资规模
14、是多大？（ ）A 500 万元以下 B 500 万到 1000 万元C 1000 万到 2000 万元 D 2000 万元以上8. 根据贵司目前以及将来预期的现金需求，您们可以将多少比例的投资收益用于再投资？（ ）7A 所有收益都不做再投资，而用做他用 B 20%以下的收益用于再投资C 20%至 50%的收益用于再投资 D 50%以上的收益用于再投资（五）短期风险承受水平9. 下面哪一种描述最符合贵司对今后三个月投资表现的态度？（ ）A 我们能容忍少量短期亏损 B 亏损高于 10%，我们会感到担心C 这个期间出现亏损不会让我们忧虑 D 无所谓，一个季度的收益表现没有任何意义（六）长期风险承受水
15、平10. 下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度？（ ）A 期望至少能略有回报 B 能容忍少量亏损 C 能容忍亏损 D 不介意亏损评分标准为：A-2 分， B-4 分， C-6 分， D-8 分投资类型：保守型 20-40 分稳健型 41-60 分积极型 61-80 分适配产品：根据贵司所提供的选择，贵司对投资风险的一般承受度是_型请问贵司是否为本资产管理计划管理人或其关联方？是，管理人（ ） 关联方（） 否（ ）请问贵司是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？是（ ），产品名称： 否（ ）重要提示：资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和
16、资产管理计划风险的匹配情况。如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。（请抄写以上划线部分内容）投资人签名并签公章： 填写日期： 年 月 日8资产管理业务风险提示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本资产管理计划的计划份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和资产管理计划合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，认真考虑资产管理计划存在的
17、各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（一）投资者在参与资产管理业务前，请务必了解资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取管理人等对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。（二）和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）具有开展资产管理业务的资格。资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。资产管理业务的委托资产由管理人进行专业的投资运作，托管人根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产。但是，资产管理业务也存在着一定的风险，投资者参与资产管理业务的资产损失由投资者自行承担，管理人不以任何方式对客户做出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。9（三）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险承受能力和风险偏好，理性判断市场及自身是否有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资决策。
