1、第四部分_企业年金计划投资管理合同指引合同编号：受 托 人：托 管 人：签署时间：甲 方：联系地址： 邮政编码：电 话： 传 真：法定代表人：企业年金基金管理机构资格证书编号： 乙 方：联系地址： 邮政编码：电 话：传 真： 法定代表人：企业年金基金管理机构资格证书编号：目 录前 言 .1第一章 定义 .1第二章 声明与承诺 .4第三章 权利与义务 .7第四章 委托投资资产 .10第五章 投资政策与变更 .11第六章 投资经理的指定与变更 .12第七章 证券经纪商的指定与变更 .12第八章 投资指令的发送、确认与执行 .13第九章 越权交易和被动超标的处理 .14第十章 委托投资资产的估值 .
2、17第十一章 投资管理费与其他费用 .20第十二章 投资管理风险准备金 .24第十三章 委托投资资产的会计与审计 .25第十四章 信息报告与披露 .27第十五章 禁止行为 .29第十六章 违约责任和免责条款 .30第十七章 争议的处理 .30第十八章 本合同的生效、期限、变更与终止 .31第十九章 保密条款 .34第二十章 通知与送达 .34第二十一章 其他事项 .351前 言为规范企业年金基金的运作，维护甲乙双方及受益人的合法权益，明确甲乙双方的权利义务，依据中华人民共和国信托法 、中华人民共和国合同法、 企业年金试行办法 （劳动和社会保障部令第 20 号） 、 企业年金基金管理办法 （人力
3、资源和社会保障部令第 11 号）等法律法规规定，在平等自愿和诚实信用的基础上，甲乙双方签订 企业年金计划投资管理合同 （以下简称“本合同” ） 。第一章 定义在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如下含义：1.1 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。1.2 企业年金方案：指由 公司发起、 公司职工参与、经过 公司和 公司职工的集体协商，并经人力资源社会保障行政部门审核备案的具有法律效力的文件，内容包括参加人员范围，资金筹集方式，个人账户管理方式，基金管理方式，企业年金待遇计发办法、支付方式、支付条件，组织管理和监督方式，中止缴费的条件及
4、双方约定的其他事项等。21.3 企业年金计划：由企业年金方案和企业年金基金管理合同等法律文件组成。1.4 企业年金基金财产：指 公司及其职工根据企业年金方案归集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。1.5 委托投资资产：指企业年金基金财产中已委托给乙方投资的资产。1.6 委托人：指建立企业年金计划的 公司及其职工。本合同中 公司代表委托人行使委托人的权利义务。1.7 受益人：指按照企业年金方案规定，参加企业年金计划的公司职工及其他享有企业年金计划受益权的自然人。1.8 受托人：指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老金管理公司等法人受托机构。本合同中特指甲方。1.9 投资管理人：
5、指接受受托人委托投资管理企业年金基金财产的符合国家规定的专业机构。本合同中特指乙方。1.10 账户管理人：指接受受托人委托管理企业年金基金账户的符合国家规定的专业机构。1.11 托管人：指接受受托人委托保管企业年金基金财产的符合国家规定的商业银行。1.12 投资管理合同：指甲方与乙方签订的 企业年金计划投资管理合同及其附件，以及甲乙双方对该合同及附件做出的任何有效变更及补充。1.13 受托财产托管账户：指托管人开立的、专门用于归集企3业年金缴费、向投资资产托管账户划拨资金、向受益人支付企业年金待遇、依据法律法规规定支付企业年金管理费用或转移企业年金基金财产的专用存款账户。1.14 投资资产托管
6、账户：指托管人开立的，专门用于所托管的企业年金基金因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。1.15 投资组合：指为分散风险而将企业年金基金分成的若干投资单元。1.16 投资管理风险准备金：指投资管理人从当期收取的投资管理费中提取的专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的企业年金基金当期投资亏损的资金。1.17 投资管理风险准备金账户：指投资管理人开立的、专门用于存放从投资管理人投资管理费中提取的投资管理风险准备金的专用存款账户。1.18 交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等交易所正常的营业日。1.19 估值日：为交易日。1.20 定价日：指受托人与托管人、账户管理人、投资管理人约定的
7、特殊估值日，该日的估值结果作为本企业年金基金资产分配、资产提取与收益分配的依据。1.21 审计费用：指对企业年金计划进行审计所发生的费用。1.22 交易费用：指因证券买卖所产生的印花税、手续费、过4户费、证管费、交易单元佣金及账户维护费等费用。1.23 资金划拨费用：指因受托财产托管账户与投资资产托管账户之间的资金划拨、投资资产托管账户与证券市场、银行间债券市场、开放式基金等登记清算机构的资金账户之间的资金划拨、企业年金待遇领取的资金划拨以及支付有关费用时等产生的汇划费用以及由此产生的银行票据购买等费用。1.24 开户费用：指为企业年金计划以及投资组合开立资金类和投资交易类等账户时所发生的费用
8、。1.25 清算费用：指企业年金计划终止时对企业年金基金财产进行清算时发生的费用。1.26 管理职责终止日：指企业年金计划的受托人、账户管理人、托管人或投资管理人职责终止，新旧管理人业务移交手续办理完毕之日，具体日期由受托人与新旧管理人协商确定。1.27 法律法规: 本合同所称法律法规指国家现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章及规范性文件等。1.28 不可抗力：指甲乙双方不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会政治动乱和战争、以及证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等证券交易和结算机构的
9、交易系统故障。1.29 损失：本合同、附件以及后续签订的补充协议中所指的损失均指直接损失。5第二章 声明与承诺2.1 甲方声明与承诺。2.1.1 甲方声明本公司为根据法律法规合法设立并有效存续，依法取得企业年金基金受托管理业务资格，受托管理企业年金基金财产的法人受托机构。2.1.2 甲方声明已受 公司委托，履行 企业年金计划受托管理职责。2.1.3 甲方声明委托投资资产为甲方合法管理的资产，保证委托投资资产的来源及用途符合国家有关规定。2.1.4 甲方声明依据企业年金计划设立的相关文件签订本合同，履行本合同约定的义务，并为合同有效执行负有责任，该项委托不会为其他任何第三方所质疑。2.1.5 甲
10、方声明签署本合同、履行其在本合同约定的义务、行使其在本合同约定的权利，不违反甲方章程及适用于甲方的任何生效判决、裁定、授权和协议。 2.1.6 甲方承诺严格遵守法律法规规定、企业年金管理机构行业自律公约和本合同约定，恪尽职守，按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则，履行受托管理职责，为受益人最大利益管理和处分企业年金基金财产。2.1.7 甲方承诺提供给乙方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整，没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导。62.1.8 甲方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、职业道德规范。2.2 乙方声明与承诺。2.2.1 乙方声明本公司为根据法律法规合法设立并有效存续，依法取得企业年金基金投
11、资管理业务资格，接受甲方委托从事企业年金基金投资管理业务的专业机构。 2.2.2 乙方声明已经建立严格的隔离制度，使企业年金基金投资管理业务和自有资金管理业务、其他投资管理业务在账户和会计核算上严格独立管理，确保各项管理职能相互独立，避免利益冲突。2.2.3 乙方声明签署本合同、履行其在本合同约定的义务、行使其在本合同约定的权利，不会违反乙方章程和适用于乙方的任何生效判决、裁定、授权和协议。2.2.4 乙方声明已在签署本合同之前充分地向甲方介绍了投资管理业务，同时揭示了证券投资的风险。2.2.5 乙方声明在本合同、有关报告或文件中向甲方介绍的投资收益预期、业绩比较基准等仅供甲方参考。市场存在风
12、险，乙方不保证企业年金基金财产管理过程中本金不受损失，亦不保证一定盈利。2.2.6 乙方承诺严格遵守法律法规规定、企业年金管理机构行业自律公约和本合同的约定，恪尽职守，按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则，履行投资管理职责。72.2.7 乙方承诺遵从诚信原则，以委托投资资产利益为重，运用科学的手段管理和控制风险，以专业的投资管理争取委托投资资产的保值增值。2.2.8 乙方承诺将选派具有基金从业资格的专业人员负责甲方委托投资资产的投资管理工作，在法律法规规定和本合同约定的范围内进行投资运作。2.2.9 乙方承诺与托管人和其他管理人互相协助、互相配合，共同完成企业年金基金投资管理工作。2.2.10 乙方承诺提供给甲方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整，没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导，如有关信息资料发生实质性变更，乙方应当及时告知甲方。2.2.11 乙方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、职业道德规范。第三章 权利与义务3.1 甲方的权利。3.1.1 监督、核查乙方能否按照法律法规规定及本合同约定履行投资管理职责，并要求乙方对投资管理情况做出说明。3.1.2 制定企业年金基金战略资产配置策略。3.1.3 定期从乙方获取企业年金基金投资管理报告。3.1.4 依据法律法规规定，查阅、抄录或者复制与本企业年金基金投资组合投资管理相关的账目及其他资料。
