安永会计事务所-内控风险评估报告(共39页).doc

201XXXX集团股份有限公司201X年全面风险评估报告201X年8月X日目 录一、背景介绍1二、风险评估工作实施方法2（一）风险评估的工作思路2（二）风险评估工作实施步骤31.确定工作范围32.整理风险汇总表43.制定评分标准44.第一次风险问卷65.高管层访谈66.第二次风险问卷77.20大风险排序78.汇总合同相关风险79.合同风险问卷710.取得合同清单811.审阅合同样本812.合同风险列表8三、风险评估结果9（一）20大风险排序9（二）风险评估结果分析91.20大风险坐标分析92.全面风险评估结果113.合同风险评估结果12四、未来风险管理工作建议13（一）风险应对策略131.风险关注程度132.风险应对策略13（二）建立/完善风险管控及监督体系15（三）制定风险预警机制15五、附件17附件1：XXX集