1、- 8 -受案登记（2）（执法人员）90案件发现（1）（执法人员）受案审批（3）（机构负责人）调查取证（4）（承办人员）形成处理意见（11）（承办人员）告知（7）（承办人员）举行听证（9）（执法人员）受理听证（8）（执法人员）终止调查（29）不予处罚（28）要求听证送达（17）（承办人员）结案和建档（30）（承办人员）执行（18）案件审核（12）（机构法律审核人员）领导审批（14）（机构负责人）案件处理（15）补充调查（13）（承办人员）作出处罚决定（16）（承办人员）集体讨论（5）（执法人员）证据是/否充分发会的监督否则的是不处罚处罚是/否执行监督否则的不通过成立不成立催告（19）（承办人员
2、）需由人民政府决定由本级人民政府政府决定（27）是集体讨论（21）（执法人员）报请公安机关（26）形成结论（6）需要陈述和申辩 陈述和申辩（10）同意初步处理意见是/否处罚 不予处罚处罚是/否成立申请法院强制执行（24）听取陈述和申辩（20）（承办人员）方式包括：监督检查、建设工程监督、火灾调查、举报投诉、移送、上级交办同意受案的，明确主责承办人和协办人由不少于两名执法人员开展，出示执法证件，依法收集整理证据材料制作并送达决定书（22） （承办人员）强制执行（23）（承办人员）案件移送（25）（执法人员）不属于公安机关职责范围属本单位管辖不属本单位管辖不执行三停三停：停止施工、停止使用、停产停
3、业不执行罚款执行对电器线路的设计、敷设、维护保养、检测不符合规定的处罚流程图- 9 -消防行政处罚监察点信息流程名称 监察点名称 监察规则受案登记（2）办理时限（收到举报投诉、其他部门移送、上级交办当日或者确认消防安全违法行为之日起3 个工作日内完成受案登记）该环节所需在办理时限为 3 个工作日，若超过则认为出现疑似异常办理时限（收到举报投诉、其他部门移送、上级交办当日或者确认消防安全违法行为之日起3 个工作日内完成受案审批）该环节所需在办理时限为 3 个工作日，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 。若无相关依据认为出现异常受案审批（3）该环节是否可回退
4、 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常执法人员是否合法 若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常调查取证（4）是否需要上传证据资料 该环节未上传证据资料，则认为出现异常参加讨论人员是否合法若参加讨论人员少于四人或不具有执法资格，则认为出现疑似异常集体讨论（5）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常受理时限（在违法嫌疑人提出听证申请后二日内受理）该环节所需在办理时限为 2 个工作日，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国行政处罚法 、公安机关办理行政案件程序规定 。若无相关依据认为出现异常受理听证（8）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为
5、出现疑似异常办理时限（自收到听证申请之日起十日内举行） 该环节所需在办理时限为 10 个工作日，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国行政处罚法 、公安机关办理行政案件程序规定 。若无相关依据认为出现异常听证人员是否合法若本案调查人员担任听证主持人、听证员或者记录员，则认为出现异常举行听证（9）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常形成处理意见（11） 作出决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 、 四川省消防行政处罚自由裁量规定 。若无- 10 -相关依据认为出现异常办理时限（一般案件应当在二个工作日，重大、复杂、疑难案件应当在五个工作日内审结，法律
6、法规对案件时限有规定的从其规定）若超过规定的办理时限则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 、 四川省消防行政处罚自由裁量规定 。若无相关依据认为出现异常审核人与承办人员是否相同 该环节审核人与承办人员相同则认为出现疑似异常案件审核（12）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 、 四川省消防行政处罚自由裁量规定 。若无相关依据认为出现异常领导审批（14）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常办理时限（自受案登记之日起 30 日内办结（至公安行政处罚决定书送达之日止） ，特别
7、疑难复杂的案件经大队长批准可以延长30 日）若超过时限且无大队长批准，则认为出现异常处罚决定与事先告知内容是否一致 若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异常作出处罚决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 。若无相关依据认为出现异常作出处罚决定（16）是否超越自由裁量规定 若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常送达（17）办理时限（自作出处罚决定到送达回证为 7 个工作日，且自受案登记之日起至送达回证不能超过 30 日）若超过送达时限则认为出现异常执行（18） 是否上传执行票据该环节应上传罚没票据、查封或扣押财物清单等执行到位凭据，若未上传或处罚执行与决定不一致则认为出现
8、异常办理时限（“三停”：当事人在法定期限内不申请行政复议或者行政诉讼，又不履行行政决定的，执行期限届满三个工作日内制作并送达催告书 ）对“三停”案件的强制执行，该环节所需在办理时限为 3 个工作日，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据 中华人民共和国行政强制法 。若无相关依据认为出现异常催告（19）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常集体讨论（21） 参加讨论人员是否合法 若参加讨论人员少于四人或不具- 11 -有执法资格，则认为出现疑似异常该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常办理时限（自集体讨论决定之日起三个工作日内制作并送达行政强制执行决定书
9、）该环节所需在办理时限为 3 个工作日，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 。若无相关依据认为出现异常制作并送达决定书（22）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常办理时限（自制作行政强制执行决定书之日起三个工作日内）该环节所需在办理时限为 3 个工作日，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据中华人民共和国消防法或四川省消防条例 。若无相关依据认为出现异常强制执行（23）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常办理时限（当事人在法定期限内不申请行政复议或则提起行政诉讼，又不履行行政决定，自届满之日起三个月内，送达催告
10、书十个工作日后当事人仍未履行义务的）若办理时限不符合要求，则认为出现疑似异常作出决定的依据 中华人民共和国行政强制法 。若无相关依据认为出现异常申请法院强制执行（24）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常办理时限（受理后 24 小时内制作移送案件通知书移送至公安机关其它有管辖权的单位）该环节所需在办理时限为 24 小时，若超过则认为出现疑似异常作出决定的依据 公安机关办理行政案件程序规定 。若无相关依据认为出现异常案件移送（25）该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常消防行政处罚廉政风险防控信息一、权力事项风险防控梳理信息序号 名称 说明1 防控负责人
11、 大队长、法律审核人员、经办人员受案登记时存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压案不办。2 防控概述 受案审批中不分派或不及时分派任务，压案不办或故意拖延；案件审核、领导审批中不依法、不全面、不客观、不及时审核（批） ，导致结论错误或迟延审核（批） ；接受被处罚对象财物、吃请，徇私（情）办理；- 12 -调查取证环节接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，轻放问题的风险集体讨论不依法依规提出意见，不科学、民主决策不及时回退在处罚执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。二、内部运行流程风险梳理信息环节名称 名称 说明风险
12、等级 三级是否强制提醒 否防控措施 重要事项及时向机构主要负责人汇报；举报投诉应严格登记制度案件发现（1）风险描述 在发现违法行为后，存在隐瞒案情或给被处罚对象通风报信的可能风险等级 三级是否强制提醒 是防控措施 加强案件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究受案登记（2）风险描述 信息录入不及时、不准确，压案不办，有案不立风险等级 三级是否强制提醒 是防控措施 严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究受案审批（3）风险描述 不分派或不及时分派任务，压案不办或故意拖延风险等级 一级是否强制提醒 是防控措施 严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系统自动跟踪，强化责任追究
13、调查取证（4）风险描述不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法风险等级 二级是否强制提醒 是防控措施 严格事实证据，客观公正讨论，科学民主决策，系统自动跟踪，强化责任追究集体讨论（5）风险描述 不按照事实及法律作出处理决定，不科学、不民主决策或者徇私（情）枉法风险等级 二级是否强制提醒 是防控措施 严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见，系统自动跟踪，强化监督和问责形成处理意见（11）风险描述 不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法案件审核（12） 风险等级 二级- 13 -是否强制提醒 是
14、防控措施 严格事实证据，客观公正审核，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述 不及时审核，处理意见或结论所依据的事实不清、证据不足、适用法律法规不当风险等级 二级是否强制提醒 是防控措施 依纪依法审批，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究领导审批（14）风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审批，导致结论错误或延迟审批；接受被处罚对象财物、吃请，徇私（情）办理风险等级 二级是否强制提醒 是防控措施 严格事实证据，依法作出决定，系统自动跟踪，强化责任追究作出处罚决定（16）风险描述 不按照审核、审批、讨论结论形成处理决定，迟延形成处理决定，无原则使用自由裁量权风险等级 二级是否强制提醒 是防控措施 固化证据，执行回访，案件报备，系统自动跟踪，加强监督和责任追究执行（18）风险描述不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法
