1、臺灣證券交易所 104/07/01 1第二篇 有價證券借貸後檯電腦作業說明壹、系統功能 .1貳、訊息格式說明 .12叁、錯誤訊息處理說明 .129肆、電腦作業注意事項 .132臺灣證券交易所 104/07/01 2台灣證券交易所有價證券借貸後檯電腦作業說明發行紀錄發行日期 內 容 異 動 說 明 版本92/06/30 新發行 V1.093/12/15 配合有價證券借貸辦法修正，修改項目如下：1. 借券到期可續借2. 定價及競價交易可提前部份還券3. 退還之擔保金直接匯入借券人指定專戶4. 借券人得以中央登錄公債做為擔保品V2.094/10/31 1. 修正 F51 F52 F53 之 F5X-
2、UNRETURN-FLAG “Y” 表示已償還，”N” 表示違約2. F21、F35、F65 增加 資料日期 欄位3. F20、F21、F28、F29、F30、F34、F36 增加 提前還券通知選項欄位V2.195/11/20 1. 增加短期（一日）借券交易型態及借新還舊並續用借券擔保品之功能 F20、F28、F29、F30、F34、F362. 償還權益補償必須選擇 借入部位（D）或庫存部位（I） F443. 增加錯誤訊息代碼 78V2.296/04/10 1. 修改借券人還券及返還證券權益功能，增加以借券部位返還、庫存部位返還欄位。（F33、F44、F29、F45）2. 證券擔保品提交時可以
3、指定不同之來源帳戶，領回時，撥還至原提供該證券擔保品之帳戶。（F11）3. 借券系統借貸交易時間，修正為上午九時至下午三時止。4. 增加錯誤訊息代碼 79。V2.396/06/01 1. 修改 F28、F44、F45 部份說明2. 增加錯誤訊息代碼 80V2.496/12/20 1. 新增 F68、F69 格式2. 修改 F51、F52、F67 格式3. 修改 F42、F43、F45、F46、F47、F49、F55 欄位說明4. 增加錯誤訊息代碼 85、86、87V2.597/03/31 1.新增 F69 證券代號查詢鍵值。2.F68 同日除權息只須申報一筆資料3.F65、F67 借券人及出借
4、人姓名變更為 X(70)V2.697/06/10 1. 配合 T 日借券 T+1 日撥券作業，修改 F20、F67 格式及部分說明V2.798/07/15 1.境外指數股票型基金交易單位得不以 1000 受益權單位(股)為限，取銷張數/千股/仟股，以數量表示交易單位數 。2. 修改 F29、F33 借券人得以借券部位之零股還券。3. 修改 F44、F45、F46 借券人得以借券部位之零股返還證券權益補償。4. 修改 F68、F69 增加除權息交易日及權益類別並改為股數申V2.8臺灣證券交易所 104/07/01 3報。發行日期 內 容 異 動 說 明 版本99/06/03 1 新增外幣擔保金1
5、.1 F11 訊息格式說明修改1.2 F26 訊息格式說明修改1.3 F27 訊息格式說明修改1.4 F35 訊息格式說明修改2 增加借貸服務費選項2.1 F20 訊息格式修改2.2 F34 訊息格式修改3 增加提前還券原因3.1 F28 訊息格式說明修改V2.9102/02/22 1 新增洗價作業狀態查詢1.1 新增 F38 格式2 權益補償之課稅計算修改2.1 F51 訊息格式說明修改2.2 F52 訊息格式說明修改2.3 F67 訊息格式說明修改2.4 F69 訊息格式說明修改3.為使權益補償相關欄位代碼一致(原計算公式均無異動)，調整 F40、F42、F43、F47、F49、F50、F
6、53、F55 作業之備註欄及說明文字。4.借券查詢及傳送作業原為 9:0017:00 延長至 20:00(借券申報及交易時間不變)。V3.0104/01/05 1. 新增擔保品項目外幣 歐元(EUR)、日圓(JPY)、英鎊(GBP)、澳幣(AUD)、港幣(HKD), 調整 F11、F26、F27、F35 作業之格式說明、備註欄及說明文字。V3.1104/01/15 1. 人民幣計價 ETF(以新台幣交易)借券標的， 以人民幣進行收益分配(除息)V3.2臺灣證券交易所 104/07/01 41.1 F47 訊息格式說明修改1.2 F48 訊息格式說明修改1.3 F49 訊息格式說明修改1.4 F
7、50 訊息格式說明修改1.5 F52 訊息格式說明修改1.6 F55 訊息格式說明修改1.7 F64 訊息格式說明修改1.8 F66 說明文字修改，訊息格式未異動1.9 F67 訊息格式說明修改1.10 F69 訊息格式說明修改 2. 增加錯誤訊息碼:96幣別錯誤(預訂上線日期：104/04/13)104/07/01 配合證券簡稱位元組擴充方案，修改證券名稱欄位長度:1.1 F65 訊息格式修改1.2 F67 訊息格式修改V3.3105/7/13 為主管機關指示本公司網站需揭露借券系統之議借交易成交費率實際變動情形1.1 新增 F3A 議借費率變動申報作業1.2 新增 F3B 議借費率變動查詢
8、與傳送作業V3.4105/7/21 調整 F3A、F3B 註記。 V3.5105/12/19 配合借券交易時間延長至 15:301. 修改 F11、F31、F32、F33、F3A、F41、F44、F48、F56、F68申報結束時間延長至 15:302. 修改 F35 洗價時間及 F38 查詢起始時間 V3.6106/11/10 為方便議借交易借券人遇有權益補償新股認購而認購標的與借券標的非屬同種股票時，得由其證券商透過電腦系統申報返還認購股份予出借人1. 新增 F5A 新股認購非借入證券同種標的明細查詢回覆作業2. 新增 F5B 借券人新股認購非借入證券同種標的撥轉申報作業3. 新增 F5C
9、借券人新股認購非借入證券同種標的完成通知查詢V3.7臺灣證券交易所 104/07/01 5與傳送作業4. 新增 F5D 出借人新股認購非借入證券同種標的完成通知查詢與傳送作業107/01/25 為提供證券商於證券擔保品假除權期間，計算擔保維持率，增加假除權參考價查詢作業新增 F5E 擔保證券當日假除權資料查詢與傳送作業V3.8107/03/27 為配合權益補償新股認購作業，議借交易之出借人得部分認購新發行之有價證券增加出借人認購股數之申報作業1. 新增 F5F 議借交易出借人部分認購新發行證券申報作業為便於稅務資料不同年度之區分，增加除權/除息日期。2. 修改 F67 權益補償稅務資料查詢與傳
10、送作業(預訂上線日期：107/07/02)為配合價格欄位擴充案: 1. 修改 F40、F42、F47、F49、F50、F51、F52、F55 將其原價格欄位為 9(4)V99 擴充為 9(5)V9(4)。2. F52 長度原 250 修改為 300。(預訂上線日期：107/10/29)V3.9臺灣證券交易所 104/07/01 6壹、 系統功能一、架構說明說明(一) 利用單筆訊息與檔案傳輸通訊協定進行資料接收。(二) 作業說明:1. 成交日後擔保品異動申報作業（F11）:於借券交易日 09:00 15:30，將擔保品異動申報檔傳送交易所。於證交所進行擔保品申報處理後，接收擔保品申報回報檔，以確
11、認擔保品申報檔中各項擔保品之申報是否成功，並核對擔保品申連線通訊協定單筆訊息與檔案傳輸通訊協定有價證券借貸作業結算作業X.25成交回報通訊協定委託輸入通訊協定臺灣證券交易所 104/07/01 7報總額是否正確。2. 借券明細查詢與傳送作業（F20）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求借券明細查詢與傳檔。3. 追繳明細查詢與傳送作業（F21）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求追繳明細檔查詢與傳檔。4. 借券人續借明細資料查詢與傳送作業（F22）：於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求借券人續借明細資料查詢與傳檔。5. 未補繳擔
12、保品明細查詢與傳送作業（F23）:於借券交易期間之 09:00 20:00證券商可要求未補繳擔保品明細查詢與傳檔。6. 不合格擔保品明細查詢與傳送作業（F24）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求不合格擔保品明細查詢與傳檔。7. 擔保證券異動(退還)查詢與傳送作業（F25）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求擔保證券異動(退還)查詢與傳檔。8. 擔保金領回查詢與傳送作業（F26）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求擔保金領回查詢與傳檔。9. 擔保金補繳查詢與傳送作業（F27）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可
13、要求擔保金補繳查詢與傳檔。10.應還券明細查詢與傳送作業（F28）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求應還券明細查詢與傳檔。11.已還券明細查詢與傳送作業（F29）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求已還券明細查詢與傳檔。12.未還券明細查詢與傳送作業（F30）：於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求未還券明細查詢與傳檔。13.續借申報作業（F31）：於借券交易期間之 09:00 15:30 證券商可作續借申報作業。14.提前還券申報作業（F32）：於借券交易期間之 09:00 15:30 證券商可作提前還券申報作業。15.還券申報作
14、業（F33）：於借券交易期間之 09:00 15:30 證券商可作還券申報作業。16.出借人出借明細查詢與傳送作業（F34）：已併入 F20，僅保留主動傳送部分。17.擔保維持率查詢與傳送作業（F35）：於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求擔保品明細查詢與傳檔（16:00 洗價完後，才是最新之資料） 。臺灣證券交易所 104/07/01 818.出借人還券明細查詢與傳送作業（F36）：已併入 F29，僅保留主動傳送部分。19.洗價作業狀態查詢與傳送作業(F38): 每日 16:00 20:00 證券商可作當日洗價狀態查詢與傳檔。20.議借費率變動申報作業(F3A): 於借券交
15、易期間之 09:00 15:30 證券商可作議借費率變動申報作業。21.議借費率變動查詢與傳送作業(F3B): 於借券交易期間之 09:00 20:00 證券商可要求議借費率變動查詢與傳檔。22.出借人選擇權益補償通知查詢與傳送作業（F40）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求出借人選擇權益補償通知查詢與傳送作業。23.出借人選擇權益補償確認申報作業（F41）: 於借券交易期間之 09:00 15:30 ，證券商可要求出借人選擇權益補償確認查詢與傳送作業。24.借券人證券權益補償方式查詢與傳送作業（F42）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求出借
16、人選擇權益補償確認查詢與傳送作業。25.出借人選擇權益補償通知查詢與傳送作業（F43）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求出借人選擇權益補償確認查詢與傳送作業。26.借券人股票權益補償/認購撥轉申報作業（F44）: 於借券交易期間之 09:00 15:30 ，證券商可作借券人股票權益補償/認購撥轉申報作業。27.借券人股票權益補償/認購完成通知查詢與傳送作業（F45）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求借券人股票權益補償/認購完成通知查詢與傳送作業。28.出借人股票權益補償/認購完成通知查詢與傳送作業（F46）: 於借券交易期間之 09:00 2
17、0:00 ，證券商可要求出借人股票權益補償/認購完成通知查詢與傳送作業。29.借券人現金權益補償通知查詢與傳送作業（F47）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求借券人現金權益補償通知查詢與傳送作業。30.借券人現金權益已補償申報作業（F48）: 於借券交易期間之 09:00 15:30 ，證券商可要求借券人現金權益已補償通知查詢與傳送作業。31.借券人現金權益補償完成通知查詢與傳送作業（F49）: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求借券人現金權益補償完成通知查詢與傳送作業。32.借券人未償還權益通知查詢與傳送作業（F50）: 於借券交易期間之 09:
18、00 20:00 ，證券商可要求借券人未償還權益通知查詢與傳送作業。33.股票權益補償查詢回覆作業（F51）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證臺灣證券交易所 104/07/01 9券商可要求股票權益補償查詢回覆暫存檔通知查詢與傳送作業。34.現金權益補償查詢回覆作業（F52）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求現金權益補償查詢回覆暫存檔通知查詢與傳送作業。35.權益認購查詢回覆作業（F53）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求權益認購查詢回覆暫存檔通知查詢與傳送作業。36.出借人股票認購通知查詢與傳送作業（F54）: 於借券交易期
19、間之 09:00 20:00 ，證券商可要求出借人股票認購通知暫存檔通知查詢與傳送作業。37.出借人現金權益補償領取通知查詢與傳送作業（F55）: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求出借人現金權益補償領取通知查詢與傳送作業。38.出借人認購價款已存入確認申報作業（F56）: 於借券交易期間之 09:00 15:30 ，證券商可作出借人認購價款已存入確認檔申報作業。39.借券人代為認購新發行證券通知傳送作業（F57）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求借券人代為認購通知暫存檔通知查詢與傳送作業。40.借券人已代為認購股票完成通知查詢與傳送作業（F58）
20、: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求借券人認購股票完成通知暫存檔通知查詢與傳送作業。41.出借人收取認購股票完成通知查詢與傳送作業（F59）: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求出借人收取認購股票完成通知暫存檔通知查詢與傳送作業。42.新股認購非借入證券同種標的明細查詢回覆作業（F5A）: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求新股認購非借入證券同種標的明細查詢回覆暫存檔通知查詢與傳送作業。43.借券人新股認購非借入證券同種標的撥轉申報作業（F5B）: 於借券交易期間之 09:00 15:30 ，證券商可作借券人新股認購非借入證券同種標
21、的撥轉申報作業。44.借券人新股認購非借入證券同種標的完成通知查詢與傳送作業（F5C）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求借券人新股認購非借入證券同種標的完成通知查詢與傳送作業。45.出借人新股認購非借入證券同種標的完成通知查詢與傳送作業（F5D）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求出借人新股認購非借入證券同種標的完成通知查詢與傳送作業。46.擔保證券當日假除權資料查詢與傳送作業（F5E）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求擔保證券當日假除權資料查詢與傳送作業。臺灣證券交易所 104/07/01 1047.議借交易出借人部
22、分認購新發行證券申報作業（F5F）: 於借券交易期間之09:00 15:30 ，證券商可申報議借交易出借人部分認購新發行證券申報作業。48.還券借券費用明細通知查詢與傳送作業（F60）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求還券借券費用明細暫存檔通知查詢與傳送作業。49.證券商還券借券費用彙總通知查詢與傳送作業（F61）: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求證券商還券借券費用彙總暫存檔通知查詢與傳送作業。50.還券出借收入明細通知查詢與傳送作業（F62）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求還券出借收入明細暫存檔通知查詢與傳送作業。
23、51.證券商還券出借收入彙總通知查詢與傳送作業（F63）: 於借券交易期間之09:00 20:00 ，證券商可要求證券商還券出借收入彙總暫存檔通知查詢與傳送作業。52.證券商應收應付彙總通知查詢與傳送作業（F64）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求證券商應收應付彙總暫存檔通知查詢與傳送作業。53.開立扣繳憑單資料通知查詢與傳送作業（F65）: 於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求開立扣繳憑單資料紀錄檔通知查詢與傳送作業。54.證券商提交金額彙總通知查詢與傳送作業（F66）：於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求提交金額彙總通知查詢
24、與傳送作業。55.權益補償稅務資料查詢與傳送作業（F67）：於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可要求權益補償稅務資料查詢與傳送作業。56.權益補償課稅數量申報作業（F68）：於借券交易期間之 09:00 15:30 ，證券商必須申報最後過戶日仍持有借入股票數量。57.權益補償課稅明細查詢作業（F69）：於借券交易期間之 09:00 20:00 ，證券商可查詢已申報之權益補償最後過戶日持有借入股票數量及其明細資料。(三) 傳送次數限制:30 次。二、業務範圍有價證券借貸後檯電腦作業共有以下幾項(一) 成交日後擔保品異動申報作業（F11）擔保品新增申報、擔保品【金額/數量】增加（加量）申報、擔保品【金額/數量】減少（減量）申報、擔保品領回申報、擔保品全部領回申報可配合 F35（擔保品明細查詢與傳送）及前檯 F05（擔保品查詢）使用(二) 借券明細查詢與傳送作業（F20）(三) 追繳明細查詢與傳送作業（F21）
