1、各市科技局，山西转型综改示范区管委会，长治高新区管委会，各有关单位：根据科技部、财政部、国家税务总局高新技术企业认定管理办法（国科发火2016 32 号）、高新技 术企业认定管理工作指引（国科发火2016 195 号）有关规定， 为做好我省 2018 年度高新技术企业认定管理工作，现将有关事项通知如下：一、认定条件按照高新技术企业认定管理办法第十一条规定，高新技术企业认定须同时满足以下条件：（1（企业申请认定时须注册成立一年以上；（2（企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权；（3（对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术
2、属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；（4（企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于 10%；山 西 省 科 学 技 术 厅关于组织开展 2018 年山西省高新技术企业认定工作的通知晋科函2018 36 号 2 （5（企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：1. 最近一年销售收入小于 5,000 万元（含）的企业，比例不低于 5%；2. 最近一年销售收入在 5,000 万元至 2 亿元（含）的企业，比例不低于 4%；3. 最近一年销售收入在 2 亿元以上的企业，比例不低于3%。其
3、中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于 60%；（六）近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于 60%；（七）企业创新能力评价应达到相应要求；（八）企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。二、认定流程（一）自我评价企业对照高新技术企业认定管理办法（国科发火2016 32号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195 号）进行自我评价。符合认定条件的按照有关规定和要求进行申报。（二）注册登记 3 企业登录“高新技术 企业认定管理工作网”（），按要求真实、完整的填写企业注册登记表，并通过网络系统选择受理机
4、构提交。受理机构对注册信息核对无误后确认激活，企业方可开展后续网上填报工作。已完成注册且确认激活的企业，不能重复进行注册，须用原有的用户名和密码登陆。企业用户名和密码在以后更名、年报、申报中会经常用到，请妥善保管。用户名和密码丢失的，可登陆“高企认定管理工作网” ，通 过 “企业申报 -找回密码”功能进行找回。（三）网上填报企业登陆“高新技术 企业认定管理网” ，按要求在 线填写高新技术企业认定申请书，上传相关附件，确认无误后在规定的时间内通过网络系统提交至受理机构。（四）提交纸质材料企业将高新技术企业认定申请书和附件材料装订成册后报送至本地区组织推荐单位。企业向组织推荐单位提交申请材料的截止
5、时间以地方通知为准。（申请材料要求见附件 1）（五）组织推荐各市科技部门、山西转型综改示范区、长治高新区是本地区高新技术企业认定组织推荐单位，对本地区高新技术企业认定申请材料进行形式审查（形式审查要点见附件 2），必要时可邀请同级财税部门进行联合评价，并实地考察。形式审查确认申请材 4 料完备、真实后，出具推荐函和推荐汇总表（见附件 3）上报省高企认定办公室。（六）专家评审对组织推荐单位上报的企业申请材料，省高企认定管理机构按照高新技术企业认定管理办法和高新技术企业认定管理工作指引要求，组织专家进行评审。（七）综合审查省高企认定管理机构对通过专家评审的企业，抽取一定比例进行综合审查，提出综合审
6、查意见，必要时会对部分企业进行实地核查。（八）报备公示省高企认定管理机构将符合认定条件的企业报全国高新技术企业认定管理领导小组办公室备案。认定报备企业名单在国家“ 高新技术企业认 定管理工作网” 公示 10 个工作日。（九）认定公告省高企认定管理机构依据全国高新技术企业认定领导小组办公室备案批复，联合下发认定文件，并在“山西省科技厅网站”（）公告。（十）证书发放省高企办将认定文件、统一印制的“高新技术企业证书” 发至各组织推荐单位。各组织推荐单位应确保及时发放至企业。三、申报时间2018 年共安排三批开展认定： 5 第一批认定申报截止时间：7 月 15 日；第二批认定申报截止时间：9 月 15
7、 日；第三批认定申报截止时间：10 月 15 日。各组织推荐单位应加强组织，把握节奏，尽量在前两批次完成年度主要申报工作。同时，严格按照批次申报截止时间，将推荐函、推荐汇总表和企业纸质申请材料等集中报送至指定受理地点。申请材料受理地址：各组织推荐单位在要求时间内将企业申请材料一式三份（含原件一套）及推荐函一份（含推荐汇总表）报送山西省科技创新创业服务大平台（太原高新区长治路 249 号山西高创一层，长治路创业街口）备案受理地址：各组织推荐单位在要求时间内将推荐函一份（含推荐汇总表）报送山西省政务服务中心科技厅行政审批 5 号窗口备案（太原市坞城路 50 号，丽华甲第苑对面）四、工作培训为有效提
8、升高新技术企业管理服务水平，规范中介机构服务标准和行为，切实辅导企业提高申报质量，2018 年省高企认定管理机构将组织开展多层次、多维度培训，实现市级管理部门全覆盖、参与服务的中介机构全覆盖、申报认定和培育企业全覆盖。2018 年 6 月中旬和 8 月中旬，面向各组织部门管理人员和参与高企服务的中介机构，在太原召开 2 次集中培训会，对形式审查要点、专项报告规范和要求进行辅导培训。同时，省高企认 6 定机构各部门组织专业人员赴各市进行培训，对申报认定的高新技术企业和入库登记的科技型中小企业进行针对性辅导。五、有关要求和说明（一）2018 年为全国“高企质量年” ，申报 企业要严格对照高新技术企
9、业认定条件，规范组织申请材料，确保材料真实、准确；中介机构要严格遵守法律法规和职业道德规范，据实出具鉴证报告，并进行承诺（见附件 4）；各组织推荐单位要加强辅导培育，强化监督管理，提升企业申报质量；省高企认定管理机构将严格对照认定条件，严格评审、加强核实。（2（为进一步规范中介机构服务，省高企认定管理机构将对中介机构实施绩效评价和动态管理。对出现严重失误或弄虚作假等行为的中介机构，省高企认定管理机构将按照工作指引有关纪律规定，在“ 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 网 ”上 进 行 公 告 ，自公告之日起 3 年内不得参与我省高新技术企业认定相关工作。（3（2015 年通过认定、
10、复审的高新技术企业，其三年资格有效期已到，今年需重新申请认定。（4（为推动我省科技型中小企业发展，符合科技型中小企业基本条件的，申请认定高新技术企业时须取得科技型中小企业入库登记编号。（5（省高企认定办从未授权或委托任何单位、社会组织或中介机构在申请高新技术企业认定过程中提供有偿服务。企业 7 勿轻信社会上各种中介机构的许诺，企业须对申请材料的真实性负全责，同时自留 1 份书面申请材料存档备查。六、联系方式（一）省高企认定办公室山西省科技厅高新处： 吕刚 0351-4048940（二）受理备案材料受理：省高新技术创业中心 席瑞丽 0351-7039505推荐函备案：山西省政务服务中心科技厅行政
11、审批窗口 吴玉祥 0351-7731368（3）组织单位各组织推荐单位联系人及联系方式（见附件 5）。附件：1.高新技术企业认定申请材料要求2.高新技术企业认定形式审查要点3.2018 年高新技术企业认定推荐汇总表4.中介机构承诺书5.组织推荐单位联系人及联系方式山西省科学技术厅 2018 年 5 月 22 日附件 1高新技术企业认定申请材料要求企业申请材料分为网上申请材料、纸质申请材料两部分。 （1）网上申请材料1、网上填报要求申报企业登录“高新技 术企业认定管理工作网” ，按要求填写相关申请信息及上传附件材料。网上填写高新技术企业认定申请书时，要求表格内所有内容均须填写，数据为零的填“0”
12、，文字内容使用粘贴方式填写的，建议选用“ 无格式文件” 粘贴或从记事本中粘贴。2、需上传附件（1）企业营业执照等相关注册登记证件扫描件；（2）自主知识产权证书原件扫描件；（3）近三个会计年度的财务会计报告，近三个会计年度研究开发费用和近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项报告原件扫描件，近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表。以上材料打包压缩后上传。（二）纸质申请材料1、需提供纸质申请材料申请企业应根据企业实际情况，按以下顺序，装订纸质 9 申请材料：（1）申请材料目录。（2）高新技术企业认定申请书（在线打印、签名、加盖企业公章）。（3）高新技术产品（服务）所属领域说明；判断该产品（服务）
13、为高新技术产品（服务）的依据及理由，高新技术产品的核心技术情况，产品指标及在同行业的先进性，是否为主要高新技术产品等材料。（4）证明企业依法成立的营业执照等相关注册登记证件的复印件。（5）职工总数、科技人员证明材料：企业上年度 3、6、9 和 12月个人所得税缴纳人数汇总截图或社保缴纳人数证明材料；企业科技人员名单及其工作岗位等。（6）经具有资质并符合工作指引相关条件的中介机构出具的企业近 3 个会计年度研究开发费用（经营不足 3 年的企业，按实际年度出具）和近 1 个会计年度高新技术产品（服务）收入的专项报告（会计师事务所应出具带有防伪条形码标识的专项报告）。出具专项审计报告或鉴证报告的中介
14、机构，应符合工作指引明确的执业时限、职业道德、执业人员比例等基本条件，并提供营业执照、执业资格证明、三年无违规纪录的证明材料以及全年月平均在职人员情况说明、注册会计师（注册税务师）人员清 10 单及资格证书复印件，并对自身条件和出具报告真实性作出书面承诺。（7）经具有资质的中介机构出具的企业近 3 个会计年度的财务审计报告（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、附注和财务情况说明书，实际年限不足 3 年的按实际经营年限）。（8）加盖税务机关受理章的 2015-2017 年企业所得税年度纳税申报表。（9）有效知识产权材料：知识产权授权证书或授权通知书及缴费收据；国家知识产权局等官方网站上公
15、布的摘要，通过转让、受赠、并购取得的知识产权需提供相关主管机关出具的变更证明等材料。企业提供的知识产权有多个权属人时，应提供其它权利人放弃用于高新技术企业认定的声明材料原件。（10）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的相关证明材料（相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可）。（11）近三年研究开发活动材料：项目立项报告、中期检查报告、结题验收报告等。（12）科技成果转化情况汇总表（格式附后）及证明材料。（13）研发组织管理水平材料：企业设立研发机构及配备相应的设施、设备的证明材料；制定企业研究开发的组织管理制度；企业的研发投入核算体系证明材料，是否建有研发费用辅助帐证明材料；企业开展“产学研” 研发活动 的证明材料；研究开发人
