1、- 1 -风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施行政职权廉政风险防控图时间：2015 年 12 月 4 日行政许可类“民办幼儿园、小学、初级中学、初等职业学校和初等文化教育培训学校设立、分立、合并、变更、终止的审批（含教育机构） ”1违反规定，擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目；2擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序；3对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理；4在受理过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；5申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容；6未依法说明不受理行政审批、行政许可申请的理由；7办理行政审批
2、、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益；8在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务；9不在办公场所公示依法应当公示的材料。风险等级：中1对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者不在法定期限内作出核准决定； 2对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限作出核准决定； 3在审查过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务； 4未依法说明不予行政审批、行政许可的理由；5办理行政审批、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益： 6在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务。风险等级：高 1
3、严格按照行政许可事项的有关规定办理；2严格履行廉洁高效服务承诺制度，推行首问责任制和一次性告知制度；3政务公开，设立行政许可权力依法运行跟踪监督公示栏，接受办事群众监督，明确工作程序、时限等，严格按照法定条件和程序办理；4严格监督检查制度，采取定期抽查，集体评议；5设立举报电话、举报箱和信访受理；6严格执行行政执法过错责任追究制度。责任人：罗存良1严格按照行政许可事项的有关规定办理；2履行廉政承诺；3严格监督检查制度，发现并及时纠正审批过程中存在的问题；4严格监督检查制度，采取定期抽查，集体评议；5设立举报电话、举报箱和信访受理；6执行行政执法过错责任追究制度。责任人：杨 华受 理审 查1办理
4、行政审批、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益；2在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务；3擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；4无故超期办理；5擅自改变审批结论。风险等级：低发 证1严格按照行政许可事项的有关规定办理；2政务公开，明确工作程序、时限等，对超时办理者予以诫勉谈话，限期办结；3严格监督检查制度，采取定期抽查，集体评议；4设立举报电话、举报箱和信访受理；5严格执行行政执法过错责任追究制度。责任人：罗存良办结公示申请人提出申请- 2 -行政许可类民办幼儿园、小学、初级中学、初等职业学校和初等文化教育培训学校设立、分立、合并、变更、终止的审批 (
5、行政职权）廉政风险防控责任人列表2015 年 12 月 4 日风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人受 理 政务窗口受理人 罗存良审 查 成职办负责人 罗存良发 证 分管领导 杨 华- 3 -行政职权廉政风险防控图时间：2015 年 12 月 4 日行政确认类 “幼儿园、小学、初级中学教师资格认定 ”开始申请防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点1对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；2.一次性告知和说明所需材料，不予受理未告知理由；3.刁难申请人，徇私谋利，收受财物或娱乐消费等。风险等级：低1建立健全管理制度，加强政策法规和有关业务知识的学习
6、；2执行廉政自律各项规定，主动接受监督；3推行网上受理，制定受理规程。责任人：高武平1.对申报材料审查不严，对有关问题疏忽或故意隐瞒；2.未按规定程序进行操作。风险等级：高严格按规定要求组织开展认定的各个环节工作，按规定条件严格认真审查申报材料。责任人：常和平1.违规认定，对不符合条件的申请人予以认定;对符合条件的不予认定；2.认定超时。风险等级：中未及时发放证书风险等级：低1.严格落实责任追究制度；2.限期办结或限期纠正弥补。责任人：张健飞严格按规定发放证书，制定追责机制，接受群众监督。责任人：高武平审 查决 定送 达办 结受 理- 4 -行政确认类幼儿园、小学、初级中学教师资格认定廉政风险
7、防控责任人列表2015 年 12 月 4 日风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人受 理 政务窗口受理人 高武平审 查 人事股负责人 常和平决 定 分管领导 张健飞送 达 办理人 高武平- 5 -行政职权廉政风险防控图时间：2015 年 12 月 4 日行政许可类“义务教育阶段适龄儿童、少年需免学、缓学、休学的批准”防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点1、对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；2、未一次性告知和说明所需材料，不予受理未告知理由；3、刁难申请人，徇私谋利，收受财物或娱乐消费等。风险等级：低1、建立健全管理制度，加强政策法规和有关
8、业务知识的学习；2、执行廉政自律各项规定，主动接受监督；3、推行网上受理，制定受理规程。责任人：王登云1、对申报材料审查不严，对有关问题疏忽或故意隐瞒；2、未按规定程序进行操作。风险等级：高严格按规定开展认定各个环节的工作，按规定条件严格认真审查申报材料。责任人：王登云1、违规认定，对不符合条件的申请人予以认定，对符合条件的不予认定；2、认定超时。风险等级：中未及时发放确认通知风险等级：低1、严格落实责任追究制度；2、限期办结或限期纠正弥补。责任人：李卫严格按规定发放确认通知，制定追责机制，接受群众监督。责任人：王登云审 查决 定送 达受 理办 结- 6 -行政确认类 义务教育阶段适龄儿童、少
9、年需免学、缓学、休学的批准廉政风险防控责任人列表2015 年 12 月 4 日风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人受理 政务窗口受理人 王登云审查 学教股负责人 王登云决定 分管领导 李 卫送达 办理人 王登云- 7 -防控措施风险点防控措施防控措施风险点行政职权廉政风险防控图时间：2015 年 12 月 4 日行政处罚类防控措施l.徇私舞弊，应立案不立案；2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；3.超越职权，擅自销案。风险等级：低1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时 间段，直接影响案件货值的 大小；3.隐报、擅改调查结果；4.办案过程中把关不严、事实不
10、清、证据不足、作出错误处罚决定；5.丢失、损毁证据；6.以罚代管。风险等级：中1.久拖不批或越权审批，无 故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 风险等级：高 1.不按自由裁量权基准，随 意予以行政处罚；2.随意从轻或减轻处罚；3.不依法履行重大案件处罚程序；4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中 1.服务承诺，回避制度；2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。责任人：罗存良1.执行内部监督检查，纪检监察跟踪督察制度；2.严
11、格层级审批制度，量化处罚标准；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任人：杨华 1.严格按规定进行执法；2.严格执行财务管理规定； 3.执行内部监督检查制度，纪检监察跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 责任人：罗存良 1.实行廉政、勤政承诺；2.内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查；3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 责任人：罗存良 风险点风险点调查取证受 理结 案审 批处 罚- 8 -行政处罚类廉政风险防控责任人列表2015 年 12 月 4 日风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人受理 政务窗口受理人 罗
12、存良 负责人 罗存良 分管领导 杨 华- 9 -行政职权廉政风险防控图时间：2015 年 12 月 4 日行政奖励类“对模范教师、先进工作者的奖励”风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施提供材料受 理审查材料做出奖励决定发 证1.擅自改动内容，制作证书不规范；2.不及时办结；3.不及时送达。风险等级：低1.擅自降低评选标准；2.无原因超时办理；3.故意刁难，擅自改变审查结论；4.违反程序、违规越权审核审批；5.对符合条件的不批准。风险等级：高1.不按规定程序受理；2.无原因超时办理；3.不能一次告知所需材料；4.不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：低1.严格履行服务承诺制度，做
13、到首问责任和一次性告知；.2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照规定办理；3.内部监督检查、投诉举报受理。责任人：常和平1.严格执行行政执法责任追究制度；2.强化监管，发现并及时纠正审查材料过程中存在的问题；3.纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任人：张健飞1.严格执行文件限时制；2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任人：常和平发布表彰评选信息办 结- 10 -行政奖励类对模范教师、先进工作者的奖励廉政风险防控责任人列表2015 年 12 月 4 日风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人受理 政务窗口受理人 常和平审查 人事股负责人 常和平发证 分管领导 张健飞
