1、行政权力事项实施清单 62典当业监督检查1 事项类型 行政检查2 基本编码3 实施编码主项名称 典当业监督检查4 事项名称子项名称5 实施主体 武宣县经贸局6 实施主体 性质 法定机关7 承办机构 武宣县经贸局市场贸易股咨询电话 0772-52110558 咨询及监督电话 监督电话 0772-52125059 设定依据典当管理办法（商务部、公安部 2005 年第 8 号令）第五十四条 省级商务主管部门以及设区的市（地）级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度，及时发现和处理有关问题；对于辖区内典当行发生的盗抢、火灾、集资吸储及重大涉讼案件等情况，应当在 24 小时之内将有关情
2、况报告上级商务主管部门和当地人民政府，并通报同级人民政府公安机关。典当行业监管规定（商流通发2012423 号）第八条 地市级（含直辖市区县、省管县）商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管，建立现场检查和约谈制度，实行动态监管和全过程监督，及时预警和防范风险，重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性，及时防范和纠正违规违法行为，开展各种方式的监管工作，每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。第九条 县级（市、区）商务主管部门应加强对本行政区域内典当企业的监督检查，重点进行现场检查，配合省、地市级商务主管部门做好典当行业监管工作。10 实施对象 本辖区内典当业11 行使层级
3、此事项属于国家、自治区、市、县四级分级管理。12 检查流程 详见附件。13 检查内容典当管理办法（商务部、公安部 2005 年第 8 号令）第五十四条 省级商务主管部门以及设区的市（地）级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度，及时发现和处理有关问题；对于辖区内典当行发生的盗抢、火灾、集资吸储及重大涉讼案件等情况，应当在 24 小时之内将有关情况报告上级商务主管部门和当地人民政府，并通报同级人民政府公安机关。典当行业监管规定（商流通发2012423 号）第八条 地市级（含直辖市区县、省管县）商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管，建立现场检查和约谈制度，实行动态监管和全过程
4、监督，及时预警和防范风险，重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性，及时防范和纠正违规违法行为，开展各种方式的监管工作，每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。第九条 县级（市、区）商务主管部门应加强对本行政区域内典当企业的监督检查，重点进行现场检查，配合省、地市级商务主管部门做好典当行业监管工作。14 责任事项1.选案阶段责任：根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.2.检查阶段责任：检查应按有关程序进行，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
5、3.审查环节责任：对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查，提出初步处理意见.4、告知环节责任：对违法事实、处理依据、处理意见告知，听取当事人陈述申辩.5、决定环节责任：根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定，重大案件应组织集体审议.15 追责情形因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：1. 现场检查人员少于 2 人的。2. 检查没有发现典当违法行为的，不填写现场监察记录。3. 检查发现典当违法行为的，不制作调查询问笔录，不填写现场检查（勘察）笔录，不按规定进行现场取证。4. 检 查 结 束 后 不 及 时 对 案 情 进
6、 行 集 体 研 究 ， 不 做 出 是 否 进 行 立 案 调 查 的 决定 。5. 不按照立案程序进行报批。6. 没有在规定的时间内完成案件调查报告。7. 其他违反法律法规规定的行为。16 备注廉政风险点风险点数量表现形式 等级 防控措施 责任人1.检查准备风险:（1）未按相关程序确定检查对象；（2）对群众举报事项未按规定程序办理。低1.制订工作计划或方案，并按规定程序报批；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。市场贸易股负责人、经办人员2.检查实施风险:（1）违反规定程序实施检查的；（2）玩忽职守，对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；（3）泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密
7、；（4）利用监督检查工作之便谋取私利。中1.严格执行检查程序和检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行廉政纪律。市场贸易股负责人、经办人员3.检查处理风险:（1）行政处理无依据；（2）法律法规运用错误；（3）对检查对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；（4）检查对象提出的事实、理由和证据成立，而未予采纳；（5）处理决定中未告知对方依法申请行政复议或诉讼途径和期限。高1.依据违法事实，严格细化检查处理适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度；3.严格执行征求意见制度和审理复核制度。市场贸易股负责人、经办人员、分管领导44.执行风险:（1）未履行处理决定送达程序；（2）检查对象对已作出处理决定不执行、不及时执行，未予跟踪监督。低1.严格执行送达程序；2.加强对检查对象整改落实情况报告报送情况跟踪督促；3.对检查对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。市场贸易股负责人、经办人员附件：典当业监督检查流程图附件典当业监督检查流程图
