1、1附件 1市级财政专项（项目）资金绩效评价指标表一级 二级指标 指标 三级指标 指标解释 指标说明得分评价要点：项目是否按照规定的程序申请设立； 1所提交的文件、材料是否符合相关要求； 1项目立项 规 范性（4 分）项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。 事前是否已经过必要的可行性研究、 专家论证、风险评估、集体决策等。2评价要点：是否符合国家相关法律法规，国民 经济发展规划和党委政府决策；1是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关；1项目是否为促进事业发展所必需； 1绩效目标合理性（4 分）项目所设定的绩效目标是否依椐充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项
2、目绩效目标与项目实施的相符情况。 项目顸期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。1评价要点：是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；3是否通 过 清晰、可衡量的指 标值 予以体 现 ； 3是否与项目年度任务教或计划数相对应；3项目立项（12分）绩效指标明确性（4 分）依椐绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。3资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）100%。1实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。1资金到位率（4 分）实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核
3、资金落实情况对项目实施的总体保障程度。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 2到位及时率（及时到位资金/应到位资金）100%。1及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。1投入(20分）资金落实（8 分）到位及时率（4 分）及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。 应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。2评价要点：是否已制定或具有相应的业务管理制度；3过程（30分）业务管理（10分）管理制度健全（3 分）项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情
4、况。2一级 二级 三级指 标 指标解释 指标说明 得分指标 指标业务管理制度是否合法、合规、完整。7评价要点：是否遵守相关法律法 规 和 业务 管理 规 定； 1项目调整及支出调整手续是否完备； 0.5项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档;1制度执行有效性 （3 分）项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 项目实施的人员条件、场地 设备，信息支撑等是否落实到位。0.5评价要点：是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准；2业务管理（10分）项目质量可控性 （4 分）项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施
5、单位对项目质量的控制情况。 是否采取了相应的项目质量检查、 验收等必需的控制措施或手段。2评价要点：是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；3管理制度健全性 （5 分）项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。2评价要点：是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定；1资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；1项目的重大开支是否经过评估认证； 1是否符合 项 目 预 算批复或合同 规 定的用途； 2资金使用合规性 （7 分）项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资
6、金的规范运行情况。是否存在截留、 挤占、挪用、虚列支出等情况。2评价要点：是否已制定或具有相应的监控机制； 2过程（30分）财务管理（20分）财务监控有效性 （8 分）项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。6项目产出（30分）实际完成率（7 分）项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。实际完成率（实际产出数/计划产出数）100%。7实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。2产出（30分）3一级 二
7、级 三级指 标 指标解释 指标说明 得分指标 指标计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。1完成及时率 ( 计划完成时间- 实际 完成时间）/计划完成时间 100%。1实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。1完成及时率（7 分）项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度 计划完成时间：桉照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。4质量达标率（质量达标产出数/实际产出数）/100%。2质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。2质量达标率（8 分
8、）项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标 准、 历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。2成本节约率(计划成本-实际成本) /计划成本100%。2实际 成本： 项 目 实 施 单 位如期、保 质 、保量完成既定工作目 标实际 所耗 费 的支出。2成本节约率（8 分）完成 项 目 计 划工作目 标 的实际节约 成本与 计 划成本的比率，用以反映和考核 项目的成本 节约 程度。 计 划成本： 项 目 实 施 单 位 为 完成工作目 标计 划安排的支出，一般以 项 目 预 算 为 参考。4经
9、济效益（3 分）项 目 实 施 对经济发 展所 带来的直接或 间 接影响情况。3社会效益（3 分）项 目 实 施 对 社会 发 展所 带来的直接或 间 接影响情况。3生态效益（3 分）项 目 实 施 对 生 态环 境所 带来的直接或 间 接影响情况。3可持续影响（3 分）项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。此四项指标为设置项目支出績效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据 项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指 标。3效果（20分）项目效益（20分）社会公众或服务对象满意度（7 分）社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度社会公众或服务对象是指因该项目实
10、施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。64附件 2：部门整体支出绩效评价指标表一级指标二级指标三级指标评价标准 备注 得分目标设定（8分）绩效目标设定（8分）整体支出绩效目标设立是否符合国家法律法规和社会发展总的规划计 4 分；与部门“三定方案”和中远期发展相符计 4 分。按要求进行了绩效目标编制；按“三定”方案确定职责；制定了部门中远期发展规划。8 分财政供养人员控制率（3分）以 100%为标准。在职人员控制率 100%，计 3 分；每超过一个百分点扣 0.5 分，扣完为止。财政预算 22 人，实际在职人21 人，在职控制率= 21/ 22 *100%= 95.4
11、%3 分投 入预算配置(12分)“三公经费”变动率（4分）“三公经费”变动率0，计 6 分；“三公经费”0，每超过一个百分点扣 0.6 分，扣完为止。上年度三公经费支出公务用车运行维护费 10.7 万元，接待费 5.6 万元，出国出境费，共计 16.3 万元。本年公车运行维护费 5.04 万元，招待费 5.33 万元，共计10.37 万元。三公经费变动率=（本年-上年度）/上年度= 36.4 %4 分5重点支出安排率（5分）重点支出安排率90%，计 5 分；80%（含）-90%，计 4 分； 70%（含）-80%，计 3 分； 60%（含）-70%，计 2 分； 低于 60%不得分。2016
12、年度该单位制定了重点项目内容，支出率大于 90%5 分预算调整率（5分）预算调整率=0，计 5 分； 0-10%（含），计 4 分； 10-20%（含），计 3 分； 20-30%（含），计 2 分； 大于 30%不得分。本年度预算追加专项资金243 万元，共计 243 元。年初预算金额为 286.31 万元，预算调整率为=2436/286.31100%=84.8%，扣 5 分支出进度（4分）每年春节前下达全部专项资金的50%；9 月底前所有专项资金指标全部下达完。 每出现一个专项未按进度完成资金下达扣 0.5 分，扣完为止。专项资金指标每月按计划申请，财政下达及时4 分资金结余（5分）无结余
13、，5 分； 有结余，但不超过上年结转，4 分； 结余超过上年结转，不得分。上年度结余 64 万元，本年度结余 83，结余超过上年结转，扣 5 分过 程预算执行（20分）“三公经费”控制率（6分）以 100%为标准。三公经费控制率100%，计 6 分；每超过一个百分点扣 1 分，扣完为止。本年度实际金额为 103700 元,预算金额为 160000 元，三公经费控制率为= 103700/160000*100%=64.8%，6 分过 程预算管理（21分）管理制度健全性（6分）1、制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2 分； 2、相关管理制度合法、合规、完整，2 分
14、； 3、相关管理制度得到有效执行，2 分。制定了专项资金使用管理办法、财务制度等相关管理制度，制度合法、合规、完整；但执行有效程度需进一步加强，扣 1 分。5 分6资金使用合规性（10分）1、支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定； 2、资金拨付有完整的审批程序和手续；3、项目支出按规定经过评估论证； 4、支出按照部门预算批复的用途使用；5、资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 6、按采购法实行政府采购； 7、按照湖南省非税收入管理条例规范收费的。 以上情况每出现一例不符合要求的扣 1 分，扣完为止。制定了专项资金使用管理办法，有审批程序和手续.10预决算
15、信息公开性和完善性（5分）1、按规定内容公开预决算信息，1 分；2、按规定时限公开预决算信息，1分；3、基础数据信息和会计信息资料真实，1 分； 4、基础数据信息和会计信息资料完整，1 分； 5、基础数据信息和汇集信息资料准确，1 分。 该部门市本级为 2015 年度预决算公开单位，提供财务数据及时 真实、准确，财务资料基本完整。5 分管理制度健全性（3分）1、已制定资产管理制度 1 分；2、相关资产管理制度合法、合规、完整，2 分； 3、相关资产管理制度得到有效执行，1 分。制定了资产管理制度，合法、合规 完整，制度得到有效执行3 分资产管理（10分） 资产管理安全性1、资产保存完整和资产信
16、息系统建立、运用；2、资产配置合理； 3、资产处置规范；有固定资产明细账，配置合理，管理规范，保存完整，定期组织人员盘点，做到了账实相符5 分7（5分）4、资产账务管理合规，帐实相符； 5、国有资产有偿使用收入和处置收入及时足额上缴； 以上情况每出现一例不符合有关要求的扣 1 分，扣完为止。固定资产利用率（2分）每低于 100%一个百分点扣 0.2 分，扣完为止。固定资产均在使用，未发现资产闲置情况2 分工作实际完成率（6分）根据评价部门制定的计划工作任务及内容考核实际完成情况及质量。该项得分=（实际完成情况/计划工作内容）*6根据永州市文物管理处工作计划和工作总结，2015 年永州市团委按照
17、计划工作内容实施，完成了目标工作任务6产 出职责履行（12分）重点工作质量达标率（6分）质量达标率达到 100%，计 6 分；每低于 100%一个百分点扣 0.5 分，扣完为止。重点工作基本完成 6 分经济效益（4分）全省文物部门优秀单位 4 分效 果履职效益（17分）社会效益（4分)此条单位若没产生“经济效益”和“生态效益” ,社会效益从以下 5 个方面评价:1.在中央、省、政府考核中评为良以上；2.在部门考核中被评良以上；3.在市政府绩效评估中考核为优秀的；4.全年无违反党的“八项规定”的；5.无违反财政法规等行为的；市还没有搞绩效考评8生态效益(4 分)全市创卫先进单位、创建国家卫生城市
18、先进单位、社会管理综合治理先进单位4 分社会公众或服务对象满意度（5分）90%（含）以上计 5 分；80%（含）-90%，计 3 分；70%（含）-80%，计 1分；低于 70%计 0 分。通过发放调查问卷,工作满意度达 90%5 分合计 100 85附件 3部门整体支出绩效评价基础数据表填报单位：永州市文物管理处 2017 年 10 月 25 日 单位：个、元编制数 2016 年实际在职人数 控制率财政供养人员情况22 21 21经费控制情况 2015 年决算数 2016 年预算数 2016 年决算数三公经费 79306.74 160000 73437.061、公务用车购置和维护经费 其中：
19、公车购置 公车运行维护 37175.24 90000 34241.362、出国经费 3、公务接待 42131.5 70000 39195.7项目支出： 3,279,037.09 800000 3,005,717.011、业务工作专项 3,279,037.09 800000 3,005,717.012、运行维护专项 公用经费 1995868.91 2044956其中：办公经费 9水费、电费、差旅费 181622.55 147000 196815.19会议费、培训费 40809 65000 17986.政府采购金额 50000 33200部门整体支出预算调整 批复规模（）实际规模（） 规模控 制率
20、 预算投资（万元）实际投资（万元）投资概算控制率楼堂馆所控制情况（2016 年完工项目）厉行节约保障措施 说明：“项目支出”需要填报除专项资金和基本支出以外的所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。10附件 42016 年度市直部门专项资金绩效自评审核评分表一级标准二级标准分值 三级标准分值 评分标准得分 扣分理由是否下发自评通知 3制定自评方案并对市县主管部门及市直项目单位下发绩效自评通知的得 3 分，否则不得分。3 前期准备 5 是否成立了自评工作小组2 成立自评工作小组的得 2 分;否则不得分。 2 市县主管部门及项目单位是否开展自
21、评10有下列情形的得 10 分，否则不得分。1、有下级主管部门和项目单位上 报的自评报告；2、有下级主管部门 和项目单位自评佐证材料。10 是否开展了现场评价10开展现场评价的得 4 分；现场评价资金量和项目个数占总资金量和项目总个数的 30%以上的各得 3 分；未开展现场评价的不得分。10 自评组织情况自评过程 25是否按时完成绩效自评工作5按要求在 4 月 30 日前递交绩效自评报告的得 5 分;超过 4 月 30 日的不得分。5 绩效评价报告形式是否完整10绩效评价报告含基础数据表、评 价指标，并提交了必要的佐证材料的得 10 分，每缺少一项扣 3 分。10 绩效评价报告内容是否完整10报告对专项资金政策情况、资金分配和使用情况、项目管理情况、资金管理情况、绩效情况进行分析的得10 分，每少一项扣 2 分。10 绩效评价指标是否细化3绩效评价指标细化到三级的得 3 分；细化到二级的得 1 分；无细化不得分。3 绩效评价指标结构是否合理4绩效评价指标含共性指标和个性指标两部分，得 4 分，每少一部分扣 2分。4 自评报告情况自评报告完整性30基础数据表是否能反映产出3基础数据表能反映资金使用产出的得 3 分；否则不得分（以资金分配情况表作为基础数据表不得分）。3
