1、1 文献综述 我国上市公司产业转型中的问题与对策研究 产业转型是企业实现快速发展、保持竞争力的一种重要方式，也是当今世界经济发展的一个重要趋势。 对上市公司而言，必须面对产业生命周期的更迭所带来的环境变化，不断采取适当的战略行为，才能长盛不衰。产业转型不仅对上市公司的发展有重大影响，同时对我国经济健康、持续、稳定地发展也有着极其重要的意义。 1 产业转型的概念界定 目前国内外学者对产业转型解释有很多，但是至今依然没有统一的概念界定。 不过有一点是相同的，即 产业转型的实质是：企业为了适应环境变化，彻底或根本改变经营方 向或业务领域，以达到改善经营绩效、获得持续成长的目的。 1.1 国外学者对产
2、业转型的定义 DozY. & Thanheiser H. (1993) 认为，转型就是对公司的愿景和业务范围的重新界定，强调战略愿景、业务范围的整合，指出业务范围始终是公司战略管理变革的核心，而成功变革的关键在于将公司新的价值观整合在业务活动中。James Martin(2000)指出，转型就是公司为了适应环境、提高竞争力，从一条价值链进入另一条价值链，或者说是对公司 彻底改造和重建的战略，或者是选择一种新业务类型的过程。 D.Francis (2003)对巨变环境下企业如何通过激进式转型实现持续成长进行了深入研究，提出了“转型能力”这一概念，并指出转型能力的高低是决定企业能否成功转型的关键因
3、素。拉里 .博西迪和拉姆 .查兰（ 2005）认为，企业战略转型就是对事关企业全局性、长期性、基础性等问题的重大调整、变迁的过程。 1.2 国内学者对产业转型的定义 中国社会科学院的康荣平（ 1999）等，在企业多元化经营一书中将产业转型称为 “ 战略性产业转移 ” ，并将战略性产业转移作为企业多元化经营的一2 种战略目标。姜琳 （ 2003） 认为，产业转型是旧产业退出 ，新产业替换，或是通过技术升级以完成产业升级，从表而上看是产业类型或产业发展阶段的转变，但从更深一层来讲，产业转型的本质是原有要素在变化环境下的一种重新的战略组合。 李廉水（ 2004）认为，上市公司的业务转型，是指上市公司
4、为了充分运用资源优势，扩大业务领域、保持和提升竞争优势或改变业务领域、摆脱衰退、重新获得竞争优势的活动。肖丕楚（ 2005）认为，产业转型有狭义和广义之分，狭义的产业转型就是指企业进入到新的行业领域，广义的企业转型还包括产业升级与延伸价值链、产业分解与共生模式选择等。 张有新、李卫锋（ 2006）认为，产业转型是企业由原产业转入到新产业中经营，从一条价值链进入另一条价值链，是选择一种新业务类型的过程。 综上所述，产业转型的实质是：企业为了适应环境变化，彻底或根本改变经营方向或业务领域，以达到改善经营绩效、获得持续成长的目的。 2 产业转型的动因 产业转型的动因可归纳为 四 个方面 ： 追求更大
5、的利润 ； 原产业的衰退 ； 新产业的发展机会；分散经营风险。 对于产业转型的动因 ， 国内外学者都作过深入的研究 。 2.1 国外学者对产业转型动因的研究 Porter(1991)指出企业经营的成败不仅取决于企业在产业内竞争地位的高低，还取决于是否处在具有长期盈利能力的产业中。 Prahalad(1994)指出，由于竞争全球化、产业结构变动和技术变革的不连续性变化等因素的影响，企业面临着难以避免的产业转型，从而对企业经营产生一种巨大的压力，迫使战略管理者重新定位企业的战略。 Michael&Charles(1996)指出，产业的兴衰更替无数次地淘汰了未能成功转型的企业，甚至是行业的领导者。当
6、外部环境发生较大变动时，企业在以往成功经营过程中产生的惯性有可能导致企业经营的失败。V.L.Barker&L.M.Duhaime(1997)对企业经营 状况好转过程中的战略变化进行了分析，认为企业绩效的下滑会迫使企业采取战略变革。 2.2 国内学者对产业转型动因的研究 吴利华（ 2005）认为，经济市场化、全球化、信息化，带来了企业外部环3 境的迅速变化和竞争日趋激烈，企业只有适应环境变化并与外部环境和谐共存才能生存发展。杨振（ 2004）认为企业实施战略转型，可以分为内外两个原因。外部原因包括宏观经济环境变化、产业结构调整和市场竞争日趋激烈三方面；内部原因 主要是获取竞争优势和企业发展需要两
7、个方面。李廉水（ 2004）指出，中国上市公司产业转型的基本动力主要来自三方 面：追求价值最大化；完善公司产业链； 分散经营来降低风险， 走多元化发展道路。 赖伟，王建军（ 2010）通过实证研究，得出我国上市公司是否进行产业转型受到多种因素的影响，除了传统所认为的公司所属行业绩效状况外，更多的是基于公司内部环境考虑。 综上所述，企业进行产业转型又有主动也有被动，其动因主要源于外部环境的变化和企业内部发展的需要。 3 产业转型的 方式 产业转型实践丰富多彩 ， 按照一定的准则对其 方式 进行分类 ， 归纳出几种转型模式 ， 有助于更深入地理解产业转型的行为特征 。 3.1 国外对产业转型 方式
8、 的研究 在产 业转型行为模式上 的研究，国外比较有代表性的是 Barbara Blumenthal & Philippe Haspeslagh(1994)，他把转型分成运营改进、自我革新和战略转型三种方式，其中，战略转型对企业的影响最大，是一项长期而又艰巨的战略行动。 3.2 国内 对产业转型 方式 的研究 芮明杰（ 1999）认为实施产业创新战略是企业进行产业转型的一种全新方式。 张米尔（ 2001）从宏观层面上指出转型有产业延伸、产业更新和复合三种模式。沙吉（ 2005）认为上市公司战略性业务转型的方式主要是指上市公司进入和退出某一业 务的途径。 4 产业转型的其他研究 4.1 产业转型
9、的 要素 研究 对于转型的要素研究，耶鲁管理学院的 R.H.Mile 教授是比较有代表性的。4 他主要把转型的要素分为三大类：领导核心、 公司 组织（包括结构、基础、员工、文化等）、 公司 战略（ 公司 愿景、竞争战略、竞争能力等）。 R.H.Miles 教授指出，公司转型的领导核心在转型过程中的作用是至关重要的，是转型能否取得成功的首要因素，公司转型的实质就是公司的整体要素由当前状态向目标状态推进的过程。 杨振（ 2004）指出，公司战略转型有四个要素：企业家、资源、产业和实施。朱俊（ 2004）指出，战略转型主要依赖两个方面，一是产业的吸引力，二是企业自身的资源优势，但是能否进入那些吸引力
10、较大的产业，还需要衡量该产业内部的竞争程度以及公司内部条件。 太原理工大学的侯玉英（ 2010）运用因子分析法，对山西省资源型城市产业转型进行了一个量化分析，建立了产业转型评价指标体系；并运用因子分析方法，构建了产业转型的因子评价模式，得出影响产业转型的经济综合因子、环境综合因子、社会综合因子、科教综合因子四个主要因子。 4.2 产业转型的能力培养 关于能力培养方面，代表人物 Prahalad,C.K.和 Hamel,G.认为，核心能力是公司转型获得竞争优势的基础，是获得未来商机的重要因素，一项核心能力可能在多个业务领域发挥作用。因此，公司需要定期对自己的核心能力进行检查，尤其对进行重大决策时
11、（如产业转型）更应该如此。 Bettis,R.A.认为公司在进行产业转型的时候要学会主导逻辑的转变。他们认为主导逻辑是公司在长期经营某项业务的过程中逐渐形成的思维习惯和行为方式，当公司向新的方向转型时，迫切需要学会转变其主导逻辑，重新考虑经营管理的战略框架。芮明杰（ 1999）提出以创新未来产业或改变现有产业结构为出发点来制定公 司战略，以产业创新为核心的公司战略关键在于培养产业先见和核心能力，从而为公司在未来的产品市场中竞争奠定基础。 王德鲁、张米尔 （ 2003） 等人强调了产业转型过程中新的技术能力对于培养公司核心竞争力具有积极的作用，并成为影响公司转型成功与否的关键因素之一。 河南大学
12、的刘珊珊（ 2010）使用定性和定量分析的研究方法，对焦作市产业转型模式和主导产业的选择进行了深入的探索。她指出资源型城市在经济转型中，要着重主导产业的培育和选择，走多元化发展道路。 5 总结 由上述理论可见 ， 国内外学者都对产业转型进行了多角度 ， 多层面的深 入5 研究 .。国外学者对产业转型的研究主要是从概念界定 、转型动因、转型方式、转型过程管理、转型绩效等角度探讨，关注的核心是如何通过转型保持公司的核心竞争能力或培育公司新的核心竞争优势。而 国内关于公司产业转型的研究则多集中在资本运作、结构重组的操作性层面，以及衰退产业的创新问题，对于上市公司产业转型问题缺乏深入的理论分析和系统研
13、究。6 参考文献 1侯玉英山西煤炭资源型城市产业转型研究 D太原理工大学， 2010 2刘珊珊资源型城市焦作产业转型研究 D河南大学， 2010 3赖伟，王建军经济 转型期我国上市公司产业转型动因研究 J中国管理信息化，2010(6) 4张有新，李卫锋我国上市公司产业转型初探 J经济师， 2006(10) 5美 拉里博西迪，拉姆查兰转型 M北京：中信出版社， 2005 6沙吉上市公司战略性业务转型的途径及影响因素 J市场周刊， 2005(1) 7肖丕楚传统优势企业转型研究 D四川：四川大学， 2005 8李廉水，徐彦武上市公司业务转型管理的六大误区 J科研管理， 2004(1) 9吴利华上市公
14、司跨行业转 型研究 D南京：河海大学， 2004 10杨振企业战略转型初步研究 D上海：复旦大学， 2004 11朱俊，叶一军 动态环境下的企业战略转型研究田 武汉理工大学学报 信息与管理工程版， 2004,26(6) 12姜琳产业转型环境研究 D大连：大连理工大学， 2002 13张米尔西部资源型城市的产业转型研究 J中国软科学， 2001(8) 14美 詹姆斯迈天，李东贤等译大转变：公司构建工程的七项原则 M北京：清华大学出版社， 2000 15芮明杰产 业致胜 产业视角的企业战略 M杭州：浙江人民出版社， 1999 16康荣平，柯银斌企业多元化经营 M北京：经济科学出版社， 1999 1
15、7Michael L.T. and Charles A. 0.The ambidextrous organization： Managing evolutionary and revolutionary changeJ.California Management Review,1996,vol.38(4):8-30. 18Prahalad C.K. and Hamel G. Strategy as a Field of Study: Why Search for a New ParadigmJ. Strategic Management Journal,1994(15):5-16. 19Doz Y. and Thanheiser H. Regaining competitiveness: A Process of Organizational Renewal M. Chichester. Wiley, 1993. 20Porter M.E. Towards a Dynamic Theory of StrategyJ.Strategic Management Journal,1991(12):95-117.
