1、 毕业论文 （ 20_ _届） 欧盟 ROHS和 WEEE指令对宁波家电出口的影响及对策 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 欧盟于 2003 年 2 月发布了关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令（简称 ROHS 指令， 2002/95/EC）和关于报废电子电气设备指令（简称 WEEE 指令， 2002/96/EC），这是两项强制性的技术法规，将对国际贸易产生重大影响。同时，由于 2008 年金融危机席卷全球。宁波家电业遭遇了前所未有的困境：国际需求锐减，出口严重受阻；企业效益下滑，盈利空间萎缩；产能过剩短期难以消化，产业结
2、构升级难以短期内完成。到了 2011 年后，经济形势虽然有所好转，但是金融危机的影响远没有过去，伴随着欧盟 ROHS 和 WEEE指令的推行，一场家电产业的绿色革命浪潮扑面而来。在绿色双指令的影响下，宁波的家电出口面临着严峻的挑战 。 本文以宁波出口家电企业为研究对象，欧盟 ROHS 和 WEEE 指令的产生背景、内容与关系。其次，对欧盟 ROHS 和 WEEE 对宁波家电出口的影响进行分析，主要就宁波家电出口状况进行了分析，然后对“绿色双指令”积极影响和消极影响展开了论述；最后，结合宁波家电企业如何应对欧盟 ROHS 指令和WEEE 指令带来的消极影响提出了相关的对策：认为政府要加大服务和扶
3、持力度，行业协会需要发挥行业自律与引导功能，而企业自身需要加强技术创新和研发，只有这样企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。 关键词： 宁波；家电企业；欧盟绿色指令II Abstract The European Union in February 2003 released “about in electrical and electronic equipment （ limit the use of certain hazardous substances in instruction“ （ “ ROHS directive, 2002/95 / EC） and “about disca
4、rded electronic electrical equipment instructions“ （ “ WEEE directive 2002/96 / EC, 2002 /） , which is two mandatory technical regulations, will be a significant impact on international trade. Also, since the 2008 financial crisis sweeping the globe, Ningbo home appliances encountered unprecedented
5、predicament： international demand declines, export obstruction； Enterprise profits downturn, profit space atrophy； In excess of capacity short-term difficulty to digest, the upgrading of the industrial structure finish to short-term. Into 2011, economic situation although improved, but far more impa
6、ct of the crisis without the past, with European Union ROHS and WEEE directive, the implementation of a green revolution wave of electrical appliance industry assailed. In the green double instructions, Ningbo under the influence of the home appliance export faced a serious challenge. This paper tak
7、es Ningbo appliance enterprise as the research object, the European Union ROHS and WEEE directive background, content and relationship. Secondly, to European Union ROHS and WEEE in Ningbo foreign export bidirectional effect of home appliance, mainly analyzes foreign export status of Ningbo appliance
8、s are analyzed, and then on “green double directive“ positive effects and negative effects discussion； Finally, combined the Ningbo appliance enterprise how to deal with the European Union ROHS directive and WEEE directive strategic choice has put forward relevant countermeasures and Suggestions： Th
9、e government should strengthen service and support, industry association takes self-discipline and guiding function, and the enterprise itself needs strengthening technical innovation and development, only in this way can enterprise in the fierce market competition. Keywords： Ningbo； Home appliance
10、enterprise； The EU green instructions； 目 录 1 欧盟 ROHS 和 WEEE 指令产生的背景 .1 1.1 ROHS 和 WEEE 指令概况 .1 1.2 产生的背景 .2 1.2.1 环保意识不断增强，保护国民健康需求迫切 .2 1.2.2 贸易保护主义抬头，建立绿色贸易壁垒 .2 1.2.3 WTO 规则下环境保护的重要性 .2 2 欧盟 ROHS 和 WEEE 内容及两者关系 .3 2.1 欧盟 ROHS 指令 .3 2.2 欧盟 WEEE 指令 .3 2.3 欧盟 ROHS 指令和 WEEE 指令的关系 .4 3 欧盟 ROHS 和 WEEE
11、对宁波家电出口的影响分析 .5 3.1 宁波家电出口状况 .5 3.2 “绿色双指令”的积极影响 .5 3.2.1 保护宁波的生态环境和人身健康 .5 3.2.2 优化家电产品的产业结构 .6 3.2.3 推进家电对外贸易的持续化 .6 3.3 “绿色双指令”的消极影响 .5 3.3.1 制约家电产品出口增长速度 .5 3.3.2 增加企业的经营成本 .7 3.3.3 出口企业面临破产的危险 .8 3.3.4 关联产业受到间接性冲击 .9 4 应对欧盟 ROHS 指令和 WEEE 指令的对策 .10 4.1 政府要加大服务和扶持力度 .10 4.1.1 建立和完善我国家电产品技术标准 .10
12、4.1.2 提高出口产品的检测能力 .10 4.1.3 扶持家电企业发展 .10 4.2 行业协会要发挥行业自律与引导功能 .11 4.2.1 发挥信息收集功能 .11 4.2.2 加强行业自律 .11 4.2.3 积极参与国际谈判 .11 4.2.4 协调企业有序发展 .12 IV 4.3 企业自身要加强技术创新 和研发 .12 4.3.1 提升产品的原创力 .12 4.3.2 加大环保型产品开发力度 .12 4.3.3 企业需了解市场动态 .13 4.3.4 完善企业管理体系 .13 结 论 .14 参考文献 .15 1 随着我国经济改革的不断深入，我国的对外贸易一直高速增长，尤其是在出口
13、贸易上。我国家电企业总数是出口贸易的重要组成部分。随着经济全球化的发展，家电企业在出口贸易中扮演着越来越重要的角色，家电企业出口贸易的发展将为我国和企业本身带来极大的利益。不过，出口一直受到重重壁垒。加入 WTO 以来，我国各行业的出口都在力 图突破这些障碍。本文主要致力于对宁波家电企业出口面临的主要问题及对策的研究。虽然学者们对这类课题的研究很多，涉及面也很广，但是迄今为止，在理论研究方面，学者们的研究往往偏向全国范围，或者大型企业，而对某一地域和某单一产业的出口贸易方面研究相对较少。宁波是我国沿海经济发达城市之一，也是出口贸易频繁的城市，由于 2008 年金融危机席卷全球。宁波家电业遭遇了
14、前所未有的困境：国际需求锐减，出口严重受阻；企业效益下滑，盈利空间萎缩；产能过剩短期难以消化，产业结构升级难以短期内完成。进入 2011 年，经济形势虽然有所好转， 但危机的影响远没有过去，伴随欧盟 ROHS 和 WEEE 指令的推行，一场家电产业的绿色革命浪潮扑面而来。在绿色双指令的影响下，宁波的家电出口面临着严峻的挑战。因此，关于宁波家电企业出口面临的问题及对策的研究具有相当大的意义。 1 欧盟 ROHS 和 WEEE 指令产生的背景 1.1 ROHS 和 WEEE 指令概况 ROHS 指 2002/95/EC 关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令，主要内容是指从 2006 年 7
15、 月 1 日起，所有在欧盟市场上出售的电子电气设备禁止使用铅、汞、锅、六价铬重金属，以及聚浪二苯醚（ PBDE）和聚澳联 苯（ PBB）阻燃剂，其在均质材料中最高限量分别为：铅（ Pb）： 1000mg/Kg；汞（ Hg）：1000mg/Kg；镐（ Cd）： 100mg/Kg；六价铬（ Cr6+）： 1000mg/Kg；聚嗅联苯（ PBB）： 1000mg/Kg；聚嗅二苯醚（ PBDE）： 1000mg/Kg。 WEEE 指2002/96/EC 报废电子电气设备指令，主要内容是指 2005 年 8 月 13 日起，欧盟市场上流通的电子电气设备的生产商必须在法律上承担起支付报废产品回收费用的责任
16、，同时欧盟各成员国有义务制定自己的电子电气产品回收计划，建立相关 配套回收设施，使电子电气产品的最终用户能够方便并且免费地处理报废设备。目前两指令覆盖 25 个欧盟成员国以及 3 个欧洲经济区国家 （ EEA） ，共计 28 国。 2 1.2 产生的背景 1.2.1 环保意识不断增强，保护国民健康需求迫切 伴随着工业化的不断推进，很多国家发生了重大的环境污染事件，严重威胁着人类的生存环境和健康。发达国家经济也改变原有单一追求经济效益的思路，注重追求“经济、社会、环境”的平衡发展模式。伴随环保意识的不断增强，公民的思维方式、消费方式和价值观念都发生了巨大变化，对环境和健康的要求越来越高，迫使发达
17、 国家通过立法加强对环境的保护和产品的规范。 1.2.2 贸易保护主义抬头，建立绿色贸易壁垒 近年来，西方发达国家经济增长缓慢、经济发展压力很大，特别是伴随着二战后关贸总协定和世界贸易组织的运行，原有关税壁垒与非关税壁垒的作用不断降低，发达国家为了减轻外来贸易的冲击，建立新的贸易壁垒，而普遍制定了较高的产品标准，来限制国外尤其是发展中国家的商品进口。 1.2.3 WTO 规则下环境保护的重要性 在 WTO 条款中，商业利益不能凌驾于环境保护之上，体现了环境保护的重要性。 1994 年关贸总协定（ GATT1994）规 定，国家可采取必要措施保护人类、动物或植物的生命或者健康，就可以不必顾及 W
18、TO 项下相关义务的履行。 因此， WTO 的规则为各国制定的产品标准保护环境和人类健康，提供了正当合法的依据。 左海聪： 1994 年关贸总协定逐条释义，湖南科学技术出版社 ,2006 年版，第 14 页 3 2 欧盟 ROHS 和 WEEE 指令内容及两者关系 2.1 欧盟 ROHS 指令 2003 年，欧盟议会及理事会通过了关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令（ The Restriction of the Use of Certain Hazardous Substances in Electri-cal and Electronic Equipment），即 ROHS 指令，
19、主要规定欧盟各成员国保证自 2006 年 7 月 1 日起，使投放欧盟市场的新电气和电子设备产品中铅、汞、锡、六价铬、多澳联苯（ PBB）或多嗅二苯醚（ PBDE） 6 种物质的含量，不得超过限定值。本指令管控的电气电子设备有：大型家用电器、小型家用电器、IT 和通讯设备、消费类设备、照明设备、电气电子工具（大型固定式工业工具除外）、玩具、休闲和运动设备、自动售货机共八大类产品。 2009 年， ROHS指令进行了修订，在原有八类电气电子设备基础上增加了医疗设备和监控设备，管控产品增加 到十大类；把六溴环十二烷（即 HBCDD）、邻苯二甲酸双酯（ 2 乙基己基）（即 DEHP）、邻苯二甲酸丁苄
20、酯（即 BBP）、邻苯二甲酸二丁酯（即DBP）列人优先管控的名单；引入了新的豁免标准。 2.2 欧盟 WEEE 指令 2003 年，欧盟议会及理事会同时通过了关于报废电气电子设备指令（ Waste Electrical and Electronic Equipment），即 WEEE 指令，规定了建立废弃电气电子产品回收系统，要达到 50%-80%的回收利用率；对 2005 年 8 月 13 日以后，欧盟市场上电气电子设备生产商（ 包括其进口商和经销商）须在法律意义上承担报废产品回收费用的责任；对 2005 年 8 月 13 日前投放市场产生的电气电子废弃物管理费用，由市场上所有生产者按产品所
21、占市场份额的比例承担；欧盟成员国有义务制定电子电气产品回收计划，建设回收设施，帮助用户免费、方便地处理报废设备。 WEEE 指令范围包括大型家用电器，小型家用电器， IT和通讯设备，消费类电子电器设备，照明设备，电子电气工具（大型固定工业工具除外），玩具、休闲和运动设备，医用设备，检测和控制仪器，自动售货机等十类产品。 2009 年， WEEE 指令同样进行了修订，制定了 新的电子电气设备回收率和回收目标，把每类产品的回收率都将提高了 5 ，要求更为严格。 4 表 1 WEEE 指令要求回收利用和循环使用目标 产品各类 回收利用率 循环或再利用率 大件家用电器 85% 80% 小件家用电器 7
22、5% 55% IT 及通讯设备 80% 70% 消费设备 80% 70% 照明设备 75% 55% 电子电气工具 75% 55% 玩具、休闲和运动设备 75% 55% 医疗器材 75% 55% 监控设备 75% 55% 自动售货机 75% 80% 2.3 ROHS 指 令和 WEEE 指令的关系 ROHS 指令与 WEEE 指令是姐妹指令，二者紧密相连，息息相关，构成了欧盟的“绿色双指令”。二者的关系主要体现在： （ 1）产品的共同性。管控的产品范围具有一致性，都将电气电子十大类产品列入指令管控。 （ 2）周期的连续性。尽管两指令侧重点有所不同， ROHS 是对产品有毒有害物质的禁令， WEE
23、E 是关于产品废弃回收的指令，但是一个关注源头，一个关注结尾，体现了产品周期的连续性。 （ 3）内容的关联性。二者同期发布，同期修改，互为影响效应明显， WEEE的回收要考虑 ROHS 的豁免， ROHS 实施也要考 虑 WEEE 的影响。 （ 4）目的的一致性。两指令立法的目的，都着眼于统一电气电子设备的有关规定与规范，减少电子产品的环境污染，增进相关企业、人员履行环保职责的能力。 5 3 欧盟 ROHS 和 WEEE 对宁波家电出口的影响分析 3.1 宁波家电出口状况 宁波市隶属浙江，地处长江三角洲南翼经济区，凭借沿海优势， 航运和对外交流历史悠久 ， 自古以来对外贸易活动 十分发达。近年
24、来，宁波市依托世界第二大深水良港 北仑港的优势，对外贸易不断发展，成为全国的外贸大市。总体而言，宁波是个经济外向度较高的城市，出口依存度达 80%以上 ，远高于全省（ 49.9%）和全国（ 33%）的平均水平。 据宁波海关统计， 2010 年 1 月至12 月，全市进出口总额达 1613 亿美元，其中出口总额达 1005 亿美元。机器电器设备进出口总额 308 亿美元，占全市的 19%；出口总额达 280 亿美元，占全市的 29%。由此可见，机器电器设备占据了宁波市出口总额的三分之一，在宁波市的外贸出口中具有重要份额，对全市经济发展具有重要的作用。 宁波是中国最大的家电生产和出口基地之一，仅在
25、慈溪和余姚两地就约有1800 多家出口家电生产企业，其产品大部分出口到欧盟和美国市场。据统计，宁波 口岸 2006 年 4 月至 9 月因遭遇欧美等发达国家的“标准门”而导致退货案例有 7 起，该类货物占宁波地区出口退运货物的 0.55%，国内出口生产企业直接经济损失达 50 多万美元，出口退货同时也对国内出口企业的信誉带来了很大的负面影响。 “绿色双指令”如同一把“双刃剑”，具有双重性质，应运用辩证、理性的思路加以分析。一方面，在客观上能起到保护资源环境、调节家电产品结构的作用，另一方面，它又成为发达国家实行贸易保护主义的工具，严重影响了我国以及宁波的家电出口。 3.2 “绿色双指令”的积极影响 3.2.1 有利于保护宁波的 生态环境和人身健康 “绿色双指令”具有浓厚的“绿色”环保性质， ROHS 指令禁止在电子电气设备中使用有毒有害物质， WEEE 指令实现了废旧设备的再使用、再循环，减少了废弃物的处理量。因此，“绿色双指令” 使家电企业从研发到生产，甚至回收利用的整个过程，都符合了指令的环保规范，有力地减少了家电企业生 资料来源：宁波财税网 资料来源：宁波市统计局网站
