1、开题报告 技术性贸易壁垒对浙江农产品贸易出口影响分析 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 21 世纪初，中国加入了 WTO，对于中国的经济发展是一个机遇，同时也是一个严重的挑战，特别是我国农产业如何适应经济的全球化、贸易自由化的新趋势。随着贸易自由化的进一步发展，技术性贸易壁垒（ TBT）逐渐成为国家之间贸易往来的重要障碍，其中，发达国家更是占据着主导地位。我国出口的农产品正面临着越来越多来自发达国家的技术性贸易壁垒措施的挑战，技术性贸易壁垒无疑成为现阶段我国农产品出口的主要障碍。 浙江省作为我国一个农业大省， 不可避免的农产品出口也深受国外 TBT 的影响。目前，浙江全省约有 33.6%的
2、出口农产品受到国外 TBT 的影响。由于浙江省的农产品大部分出口到日本、欧盟、美国这些 TBT 森严的国家，所以，浙江省农产品的出口形势相当严峻。国外 TBT 已经 明显阻碍了浙江省农产品出口的发展，从而影响了浙江省外向型经济的发展，最终影响了浙江省贯彻实施国家建设新农村的政策和方针。 由此可见，技术性贸易壁垒严重影响了浙江农产品出口贸易的发展。 本文通过定性和定量的分析方法，了解什么是技术性贸易壁垒，分析技术性贸易壁垒对浙江农产品出口的 影响 ，研究由 此带来的不利后果。在此基础上提出相应的政策建议，对于促进浙江省农产品出口贸易产期稳定的发展具有重要的意义 。 2.国内外研究现状 1 国外对
3、技术性贸易壁垒的研究现状 技术性贸易壁垒对贸易的影响很早就已经引起国外学者的重视。 罗伯特鲍德温 在 1970 年发表的国际贸易的非关税扭曲是我们目前所知的对技术性贸易壁垒的最早论述。他认为 “ 技术与管理法规， 通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍， 不反应国家间生命安全或健康目标 上分歧的差别构成对贸易的不必要的扭曲，应当被消除 。 ”（ 何正权 ， 王慧君 ， 2009）。 （ 1）国外对技术性贸易壁垒的概念研究 最早期的研究多数集中在对该问题的定义和概念方面，美国学者苏珊娜桑1 斯伯利（ Suzanne Thornsbury）（ 1998）指出，非关税
4、壁垒是由 或 然性保护措施、国内税收、管理壁垒等和贸易限制法规定构成的，技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规的一种形式。多娜罗伯茨（ Donna Roberts）和蒂莫西约瑟令（ Timothy E.Josling） （ 1999）等从经济学意义上的外部效应角度来定义，他们认为，技术性贸易壁垒是“各国管理外国产品在国 内市场销售的不同法规和标准，它们的表面母的 是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的市场无效。” （ 2）国外对技术性贸易壁垒的分类研究 在 技 术 性贸 易 壁垒 分 类的 研 究方 面 ， Donna Roberts 和 Timothy E.Josling(199
5、9)等人分别从政策工具、措施影响范围和政策实施的目标这三个方面对技术性贸易壁垒进行了分类。从政策工具的角度分类 ， TBT 可以分为进口禁止、技术规范说明和信息补救三类；从措施影响范围的角度分类， TBT 可以分为对国内国外都有影响的措施、只对进口产品有影响的措施、只对特 定来源的进口产品有影响的措施三类；从政策实施目标的角度分类， TBT 可以分为社会福利型、风险降低型和非风险降低型三类。 （ 3）国外对技术性贸易壁垒的形成原因研究 国外也有许多学者从经济学角度分析了技术标准的贸易保护主 义特性，并由此解释了技术性贸易壁垒的形成原因。他们认为贸易保护 是政府制定标准的唯一目的。 Keith
6、E.Maskusjohn S. Wilson 和 Tsunehiro Otsuki （ 2001） 总结了形成贸易壁垒的五个原则 ：（ 1）某个标准的执行纯粹只是在增加成本；（ 2）设定的标准高于其要实现的特定 政策目标；（ 3）某个标准在国内和国外企业的应用中存在歧视性；（ 4）所选标准是否是现有可选措施中对贸易的破坏性最小的；（ 5）标准的强制性要求与科学或可靠的风险措施相比更加谨慎。 Alessandra Caselia （ 1996） 在无边界的产品标准联盟中提出了对传统观点的质疑，即国际贸易中标准的制定是政府的行为。他认为产品标准可以在产业层面上形成，具体来说就是标准可以在国际企业联
7、盟的活动中形成。 Suzanne Thornsbury（ 1998） 从政治经济学角度认为技术性贸易壁垒的实施取决于理性经济个体的偏好及其 政治影响的效力与政府之间相互作用的均衡过程。 （ 4）国外对技术性贸易壁垒的影响研究 近年来，国外许多学者都在从事技术性贸易壁垒影响的研究，并逐步从理论分析转向深层次的实证分析。 Neil Gandal 和 Oz Shy（ 2001）在标准化政策与国际贸易中研究了政府标准化政策的选择问题。他们认为当标准和技术法规的网络效应和转换成本同时存在的情况下，在网络效应背景下，标准化政策有益于全世界的消费者都使用兼容性产品，也有利于促进消费，但网络效应却无形中增加了
8、外国公司进入本国市场的标准转换成本。 2 实证研究主要是通过清 单法、调查法、计量经济模型、局部均衡模型这四种常用的方法来进行分析。清单法（周锦秀 ， 2005）（ Inventor-Based Approaches）主要是统计关于技术性贸易壁垒发生的相关信息（ Swann， Temple， Shurmer，1996）。调查法（ Survery-Based Approaches）是通过采访当事人来了解贸易措施对贸易实务的方法。运用引力模型和计量经济学相结合的方法为考察标准对贸易的影响是目前 TBT 测度技术中相对来说最为客观、最有启发性，也是最有拓展潜力的一个方向（王咏梅 ， 2006）。 D
9、awn D.Thilmany 和 Christopher B.Barrett（ 1997）通过分析供需曲线的变化，研究了技术法规对美国向其他北美自由贸易区成员国出口奶制品的贸易影响。他们发现进口规则会增强消费者购买某种产品的信心，这就避免了对国外产品的不信任。 Daniel Sumner 和 Hyunok Lee(1997)的研究则细致到市场营销各个环节上发生的成本。他们通过分析亚洲针对美国蔬菜的进口规则问题，指出法规能以不同方式在销售链的不同点上增加成本，并且这些法规会影响到国内外的价格水平、外汇流量和贸易量。 2 国内对技术性贸易壁垒的研究现状 （ 1）国内对技术性贸易壁垒定义的研究 国内
10、学者叶柏林等 （ 1992）认为，贸易的技术性壁垒是指那些确定工业产品或消费品的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准和法规，以及检验产品是否符合这些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和试验程序。国家质量技术监督局管理研究所在一份研究报告（ 1998）中 认为，国际贸易中的计算壁垒是指一国在对本国市场上流通的商品进行管理时，由于其技术法规、技术标准以及为证明商品和企业符合法规和标准的要求而建立的合格评定程序，即认证制度、认可制度、检 验制度等与其他国际不一致所形成的影响自由贸易的障碍。 （ 2）国内对技术性贸易壁垒影响的研究 从中国加入 WTO 以来，我国的商品出口额越来越大，技术性
11、贸易壁垒对我国出口贸易的消极影响也就越来越突出 ，这 引起了许多学者的关注。陈伟（ 2006）通过对 TBT 对 农 产品实施技术壁垒的方式研究得出 TBT 对中国 农 产品出口的影响集中在市场准入和国家竞争力两方面。邵征翌等 （ 2006）就包括技术性壁垒在内的影响中国 农 产品安全的因素进行较全面的研究分析。江莉、胡求光 （ 2007）研究了技术性贸易壁垒对 农 产品出口的正反两方面的影响，提出克 服消极影响和强化正面影响的对策。郭芳等 （ 2007）运用模型就技术性贸易壁垒对中国 农 产品出口贸易的影响进行了实证研究后发现技术性贸易壁垒是影响中国 农 产品出口因素的最重要因素之一。武玉英
12、、郭珉 （ 2007）运用实证分析中国 农 产品出口欧盟遭技术性贸易壁垒的影响后发现欧盟有关 农 产品及食品卫生法规 (标准 )对中国 农 产品出口有明显的阻碍作用，与此同时，中国经济3 发展水平的增强以及无公害标准的制定和实施对中国 农 产品的出口有明显的促进作用。 （ 3）国内对减少技术性贸易壁垒消极影响的研究 我国学术界就减少技术性贸易壁垒对我国出口的 消极影响展开了大量研究。叶柏林和陈志田在 1992 年编著的技术引进与进出口商品的标准化被看作是国内最早进行技术性贸易壁垒研究的标志。冯宗宪和柯大钢（ 2001）认为我国可以通过引进技术缩小与发达国家间技术差距的方式来跨越技术性贸易壁垒。
13、张锡嘏（ 2004）从政府和企业两方面分析了我国可采取的对策，如政府应建立与国际接轨的技术法规和标准体系、建立预警机制等；企业应积极申请认证取得进入国际市场的通行证等。 冯宗宪和柯大钢（ 2001）通过可计算的一般均衡模型对 技术性贸易壁垒的影响效应进行量化分析后得出结论：由于产业的相互影响，运用技术性贸易壁垒对某一产业实施保护时必须要全面权衡这种波及效应。鲍晓华（ 2004）利用局部均衡分析框架对 SPS 措施进行了成本收益分析，这为国内在该领域的研究提供了新思路。孙东升（ 2005）运用引力模型定量分析日本技术性贸易措施对我国农产品出口的经济影响后发现，日本蔬菜农药农大残留限量制定越严格，
14、我国蔬菜出口的阻力就越大；同时，由于与日本的标准相差很大，我国蔬菜无公害标准的制定和实施对我国农产品出口日本没有发挥应有的积极作用。 3 总结 进 入 20 世纪 90 年代以来，由于技术性贸易壁垒的大量使用，国外对技术性贸易壁垒的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究基础。但是研究较多集中在技术性贸易壁垒本身，相对于大量丰富的对关税措施的定性与定量研究成果，对技术性贸易壁垒的研究大多是针对问题的某一方面，还不够系统与完善，而且在具体的实证研究上还有待进一步探索。 国内学者的有关研究主要表现为政策研究，主要集中在我国出口贸易中遭遇技术性贸易壁垒所受到的影响及其应对
15、措施，结合中国的实际问题进行探讨，对我国对外贸易实践提供了有益的指导 。但是对于技术性贸易壁垒与产业安全方面的研究目前还相对滞后，涉及不多，在研究方法上也相当局限，有待于今后进一步研究。 3.参考文献 1 何正全 ， 王慧君 .技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的有利影响 J.经济问题探索2009(12). 2 王咏梅 .欧美和中国对技术性贸易壁垒的研究综述 J.经济经纬 ， 2006(5). 3 周锦秀 .技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响的实证分析 D.北京：中国农业科学4 院， 2005. 4 陈伟 .我国水产品国际竞争力的提升策略 J .湛江海洋大学学报 ， 2006(2). 5 邵征翌
16、， 林洪 ， 吴燕燕 .SPS/TBT 壁垒对水产品安全的要求与对策 J.南方水产，2006(3). 6 江莉 ， 胡求光 .绿色壁垒对宁波水产品出口的影响及应对策略 J .经济论丛 ， 2007(1). 7 郭芳等 .技术壁垒影响中国水产品出口的实证分析 J .中国农村经济 ， 2007(11). 8 武玉英 ， 郭珉 .我国水产品出口欧盟遭遇技术性贸易壁垒的影响 J.研究财贸研究 ，2007(2). 9 张海东 .技术性贸易壁垒与中国对外贸易 M.北京：对外经济贸易大学出版社 ， 2004. 10 冯宗宪 ， 柯大钢 .开放经济下的国际贸易壁垒 -变动效应、影响分析、政策研究 M.北京：经
17、济科学出版社 ， 2001. 11 鲍晓华 .技术性贸易壁垒政策择优：一个局部均衡的分析框架 J.财贸研究 ， 2004(5). 12 孙东升 ， 周锦秀 .我国农产品出口日本遭遇技术性贸易壁垒的影响研究 J.农业技术经济 ， 2005(5). 13 叶柏林 ， 陈志田 .技术引进与进出口商品标准化 M.北京： 中国标准出版社 ， 1992. 14 Neil Gandal， Oz Shy.Standardization policy and interntion tradeJ.Joumal of International Economics， 2001(53). 15 Keith E Mas
18、kns， John S Wilson， Tsunehiro Otsuki.Quantifying the Impact of Technical Barriers to TradeD.A Framework for Analysis， 2001. 16 Alessandra Casella.Product Standards Coalitions in a Market without BordersM.National Bureau of Economic Research， 1996. 17 Suzanne Thornsbury.Technical Regulations as Barri
19、ers to Agricultural TradeD.Virginia:Virginia Polytechnic Institute and State University， 1998. 18 Swann， P.Temple ， and M.Shurmer.Standards and Trade Performance ： The UK ExperienceJ.Economic Journal， 1996(106). 19 Donna Roberts， Timothy E Josling,David Orden.A Framework for Analyzing Technical Trad
20、e Barriers in Agricultural MarketsR.U.S.Department of Agriculture， 1999. 20 Dawn D.Thilmany， Christopher B.Barrett Regulatory Barriers in an Integrating World Food MarketJ.Review of Agricultural Economics， 1997(19). 21 Daniel A.Sumner， Hyunok Lee.Sanitary and Phytosanitary Trade Barriers and Empiric
21、al Trade ModelingC.In Understanding Technical Barriers to Agricultural Trade,Proceedings of a Conference of the International Agricultural Trade Research Consortium(IATRC)， 1997. 5 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 技术性贸易壁垒的概述 1.1 技术性贸易壁垒的定义 1.2 技术性贸易壁垒的分类 1.3 突破技术性贸易壁垒对浙江农产品出口的意义 2 TBT 对浙江农产品出 口贸易影响的现状分析 2
22、.1 浙江农产品贸易现状 2.2 浙江农产品遭遇壁垒的概况 2.3 技术性贸易壁垒对浙江农产品出口的影响 3 浙江农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的案例 4 浙江农产品出口应对技术性贸易壁垒的对策建议 4.1 政府角度 4.2 企业角度 5 结论 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本文主要了解 浙江农产品出口 现状，分析 技术性贸易壁垒对浙江农产品出口带来的影响 ；借鉴前人的经验，通过 分析 近些年 国外对浙江出口的农产品的打击 ，探究 技术性贸易壁垒与浙江农产品出口之间 的关系； 同时提若干应对技术性贸易壁垒 的意见，从而 达到促进 浙江农产品出口 发展的目的。 第 7 学期第 1-5 周：在
23、指导老师的指导下，广泛收集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：在指导老师指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给指导老师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导 下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
