1、开题报告 宁波服务业利用外资研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 近几年来，全球 FDI 显著的变动趋势之一表现为越来越多的资本流入服务业。随着中国入世承诺的进一步兑现，政府相继颁布了一系列开放服务贸易领域的法规和条例，服务业开放的步伐开始加快，越来越多的服务业跨国公司进入金融业、流通业、电信服务业以及法律、会计、管理等专业领域，这些行业的发展反过来又促进了外商对服务业投资的大幅增加。尽管宁波服务业吸收的FDI 总量不及工业多，但在逐年增加，加上廉价的劳动力市场、较高的经济景气度和丰厚的投资回报率等各种优势 条件都显示出服务业将会有大量的外资进入。 但是，我们应该看到宁波服务业发展起点低
2、、底子薄，与发达国家及新兴工业化国家相比存在很大差距。同时，宁波服务业结构不平衡问题十分突出，城乡之间规模和水平的差异非常明显且缺乏协调。发达国家的经验表明，随着工业化进入到纵深阶段，服务业的发展是推动产业向高加工度化、高技术化、高附加值化发展的重要基础。 宁波的利用外资水平要取得进一步的提升，就必须创造有利于外资进入的环境，优化服务业利用外资的结构。如何站在战略的高度对宁波服务业利用外资进行整体优化和升级，正确引导，强化管理， 趋利避害，发挥优势是重要途径。所以，提升宁波服务业利用外资的研究有着重要的现实意义和战略意义。 通过研究，一方面可以深入了解宁波目前服务业利用外资的现状及存在的主要问
3、题，能为宁波乃至浙江的服务业利用外资理清思路和发展方向，建立健全有效的监督管理体系，提升宁波服务业利用外资的水平。另一方面能否进一步提升宁波服务业利用外资的水平也会影响到宁波的经济发展。因此这一研究也希望能为宁波政府主管部门决策提供有力依据和有针对性的建议。 2.国内外研究现状 到目前为止，国外对于服务业 FDI 的研究已有一定的发展，主要侧重于从母国流出角度，体现在以下几个方面：传统的国际直接投资理论对服务业的适用性研究；服务业跨国公司的投资行为研究以及服务业外商直接投资与地区经济发展的关系研究。 二十世纪六十年代以来，伴随着全球化的不断深入，西方经济学家对于跨国公司对外直接投资动因提出了一
4、系列的国际直接投资理论，其中比较有影响1 力的理论成果包括： Hymer（ 1960）的垄断优势理论、 Vernon Raymond（ 1966）的产品生命周期理论、 PeterJ.Buckley 和 Mark C.Casson（ 1976）的市场内部化理论、 K.Kojima（ 1977）的边际产业扩张论以及 JohnH.Dunning（ 1977）的国际生产折衷理论。上述理论共同构成了传统的国际直接投资理论体系，为服务业 FDI 的研究奠定了一定的理论基础。 其中， RVernon（ 1966）认为，既然物品的转移可以被知识的转移所替代，那么，有关制造业跨国公司的理论也可以用于服务业跨国公
5、司。国际生产折衷理论把垄断优势理论、内部化理论和区位理论三者有机的结合起来，说明跨国经营的决定性因素是三类优势及其相互作用。 从 20 世纪 70 年代，服务业 FDI 比重不足 30%，到 90 年代以来，提高到50-60%，这使得越来越多的经济学家开始专门对服务业跨国公司的投资行为进行研究。在这同时他们也对此提出了一些较为新颖的理论见解。其中，比较典型的理论有： R Jones（ 1990）的生产区段和服务链理论认为，随着科技进步和社会分工的发展，生产过程逐渐分散到由不同国家的生产区段合作生产时，对国际服务链的需求就会明显上升，从而诱发国际间的服务贸易以及服务业跨国公司的产生和对外投资行为
6、； J Francois（ 1990）理论通过建立一个具有张伯伦垄断竞争特征的产品差异模型（一个部门、两个国家），讨论了生产者服务由于专业化而实现 的报酬递增，以及生产者服务贸易对货物贸易的影响；J Markusen（ 1999）理论根据服务部门的柯布 道格拉斯生产函数和熟练服务业劳动生产的替代弹性不变函数，在假定服务提供商是在规模报酬递增的条件下生产的前提下，通过对差异性中间要素贸易模型的分析，得出如下结论：（ 1）对投入服务业中的外国直接投资取消限制会使 FDI 输入国的收入和福利受到非常积极的影响；（ 2）进口服务种类的增加会使下游产业的全要素生产率提高，但对下游产业的影响力度取决于其使
7、用中间服务的密集程度；（ 3）旨在保护国内服务业熟练劳动免遭外来竞争的 保护性政策，会产生降低国内服务业熟练劳动收益的不利影响；以及 Contractor,Kundu,Hsu（ 2003）的三阶段理论认为服务业跨国公司国际化扩张分为三个阶段，在最初阶段公司业绩是下降的，随着服务业跨国公司的逐渐向外扩张，公司绩效与国际化程度从最初的负相关转为正相关，而当服务业跨国公司过分扩张时公司的绩效又开始下降，如此形成了 S 形曲线效果。 最早研究服务业投资自由化对发展中国家影响的学者 Goldsmith（ 1969）认为金融服务业在促进资本投入到一国最具生产力的行业，进而创造更多产出过程中起的作用是 极其
8、巨大的，他认为一国经济增长状况和本国服务业的开放程度与发展水平是正相关的。 Bangor（ 2005）对 20 世纪 90 年代印度服务业利用外商直接投资情况以及服务业开放对印度其他产业的影响进行了实证研究。2 他们发现，服务贸易自由化对服务业的发展有积极影响，并且促进了工业产出的增长和生产率的提高。 Mattoo( 2001)等用 CGE 模型通过计算得出，发展中国家通过开放电信和金融服务业使其经济增长了 1.5%。 由此可见，西方经济学家大多倾向于对服务业放松管制，认为政府应当提供一个有效、综合的政策保证，从而促进服务业 发展。 虽然中国是吸引外资大国 ,然而早期专门探讨服务业利用外资的相
9、关文献却很少。联合国贸发会议公布 2004 年世界投资报告 转向服务业后 , 我国服务贸易的发展和服务市场的逐步放开，关于服务业利用外资的研究才逐渐增加，且主要集中在对东道国 FDI 流入的研究。关于服务业利用外资的文献资料大致可分为两大类：对全国范围内服务业利用外资的研究以及对不同地区服务业利用外资的研究。 很大一部分的国内学者对传统外商投资理论对服务业的适用性进行了分析，其中代表性研究有：薛求知，郑琴琴（ 2002）对服务型跨国公司出现扩张的动因 及其在中国的发展状况进行了研究，分别从需求、供给、竞争、壁垒和声誉这五个方面进行阐述。李珠峰（ 2004）以垄断优势论、内部化理论、新增长理论等
10、这些主流国际直接投资学说分析了跨国公司直接投资转向服务业的理论依据，并从我国的国情出发，分析了我国服务业吸引外商直接投资的有利因素和制约因素，还提出了相关对策。蔡兴（ 2006）基于巴克利 卡森模型，提出了服务业跨国公司进入模式的分析框架。 同时，国内学者对服务业 FDI 与我国服务业发展和经济增长关系的研究也较多，其中值得一提的包括：庄丽娟，贺梅英（ 2005）运用实证研 究对 19842003 年我国服务业利用 FDI 与经济增长进行分析，表明两者之间存在着单向的Granger 因果关系，得出服务业利用 FDI 是我国经济增长的原因，反之则不成立。陈龙云（ 2007）利用协整检验和 Gra
11、nger 因果检验的方法对中国服务业利用外资与服务业增长之间的关系进行了实证分析，并以贸易效应、技术效应、资本效应、制度效应和就业效应等作为解释变量，对服务业外商直接投资对服务业增长的作用途径进行了进一步的分析。陈湛匀，倪梦晨（ 2008）运用索洛古典增长模型，建立 C-D 生产函数，对 FDI 对中国服务业产出的影 响进行了渠道分析，得出了 FDI 显著促进中国服务业发展，但其贡献率远低于国内投资的结论。 因为服务业包含的许多具体行业的发展情况与引资状况不尽相同，所以，随着理论研究的逐步深化，近几年国内学术界开始把研究的重心转向了服务业单个行业的利用外资，并也取得了一定成果：陈文敬 (200
12、5)认为，基于我国的入世承诺 ,从 2005 年开始允许外资在批发和零售企业控股 ,并允许外资银行向本地居民开展人民币业务等。表明中国服务领域的进一步开放将使得外商投资在3 服务领域寻求更多的机会。戴枫 (2005)从外商对服务业的直接投资的变化进行分析，认为主要分成四个阶段： 1979 1987 年外商直接投资主要集中在宾馆、旅游设施和房地产项目； 1988 1991 年服务业利用外资低迷； 1992 1995 年房地产业再度成为投资热点； 1995 年以后 ,外商投资领域扩大 ,通信、商业、金融保险投资比重上升。杨春妮（ 2007）利用 1997 2003 年间中国服务业十个不同部门实际吸
13、收的外商直接投资规模运用面板数据模型进行分析，此实证研究主要针对来华服务业直接投资的主要区位影响因素。结果表明，人均国内生产总值和人力资本存量这两个因素是影响中国服务业吸引外商直接投资的 重要区位因素。 随着服务业利用外资的持续发展以及日益增多的学者对服务业外商直接投资进行理论和实证的研究，也有许多学者将研究的重心转移到不同的地区，并且对此出谋划策。大多数研究结果都表明服务业外资的进入对当地产业结构的优化，当地经济的发展有着举足轻重的作用。主要的研究包括：查冬兰、吴晓兰 (2006)对 1998 年至 2003 年江苏省服务业各个行业的数据进行分析，得出服务业主要行业外商直接投资对行业经济增长
14、有不同的影响。其中交通运输业、房地产业、科学研究、仓储及邮电通信业和综合技术服务业与地区生产总值具有较强的相关 性。邓宏兵、李俊杰 (2007) 借助 SPSS 软件，运用主成分分析法对我国省域和主要城市外商投资环境竞争力进行了定量评估，说明了其区域差异特点和规律，对我国省域和主要城市外商投资环境竞争力的提升具有很大的帮助。陈朗 (2005)对 90 年代中期以来宁波市服务业利用外资的情况进行了研究，结果表明宁波市建筑业 GDP 与 FDI 有较强的相关性，但其他行业的回归结果均无法通过显著性检验，外商直接投资的进入对其他行业的增长几乎没有什么实质作用。他认为其中的主要原因是：宁波市服务业利用
15、外资存在一定程度的结构性偏差。 3.参考文献 1 杨春妮全球服务业直接投资：理论与实证 M天津：中国经济， 2007 2 陈宪，程大中国际服务贸易 M上海：立信会计出版社， 2009 3 苏允琴服务经济知识读本 M北京：中共中央党校出版社， 2005 4 黄建忠 ，刘莉 国际服务贸易教程 M 北京 ： 对外经济贸易大学出版社 ， 2008 5 对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 世界贸易组织乌拉圭回合多变贸易谈判结果法律文本 M 北京 :法律出版社 ， 2000 6 李珠峰中国服务业吸引国际直接投资分析 J世界 经济研究， 2004（ 7） 7 蔡兴服务业跨国公司的进入模式述评 J上海商学院学
16、报， 2006（ 3） 8 庄丽娟，贺梅英服务业利用外资对中国经济增长作用机理的实证研究 J世界经济研究， 2005（ 8） 4 9 陈云龙中国服务业利用外商直接投资与服务业发展关系实证研究 J金融经济， 2007（ 22） 10 陈湛匀，倪梦晨渠道分析 FDI 对我国服务业产出的影响 J外汇管理研究， 2008（ 5） 11 戴枫中国服务业发展与外商直接投资关系的实证研究 J 国际贸易问题， 2005(3) 12 查冬兰，吴晓兰 服务业外国直接投资对服务业各行业经济增长的影 响分 以江苏省为例 J 国际贸易问题， 2006（ 3） 13 邓宏兵，李俊杰中国外商投资环境竞争力研究 J 国际贸易
17、问题， 2007(7) 14 陈朗 宁波服务业利用外资的特征研究与对策 J 宁波工程学院学报， 2005(7) 15 薛求知，郑琴琴服务型跨国公司的出现及扩张动因 J世界经济研究， 2002（ 5） 16 张羽中国旅游业利用外资研究 D大连：东北财经大学， 2006 17 陈文敬中国对外开放三十年回顾与展望 EB/OL http:/，2007. 18 Hymen S.H.The International Operation of National Firms: A Study of Direct Foreign InvestmentJ.Cambridge,MA:MITPress,1976(5
18、). 19 R. Vemon. Investment and International Trade in the Product CycleJ.Quarterly Journal of Economics,1996(3). 20 Buckley, Casson. The Future of Multinational EnterpriseM.NY: Holmesand Meier Publishers,Inc,1976. 21 J. H. Dunning. International Production and the Multinational Enterprise George All
19、en&UnwinC.London,1981. 22 Goldsmith, Raymond William. Financial Structure and DevelopmentJ. New Haven: Yale University Press,1969(5). 23 Mattoo, Aaditya， Rathindranet al .Measuring Services Trade Liberalization and Its Impact on Economic GrowthJ. World Bank Policy Research Working Paper , 2001 (8).
20、二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 宁波服务业利用外资的现状分析 2 宁波服务业利用外资的 SWOT 分析 2.1 宁波服务业利用外资的优势 （ S） 2.2 宁波服务业利用外资的劣势 （ W） 2.3 宁波服务业利用外资的机会（ O） 2.4 宁波服务业利用外资的威胁（ T） 3 宁波服务业利用外资与服务业经济增长关系的分析 3.1 服务业整体性实证分析 5 3.2 服务业分行业实证分析 4 提升宁波服务业利用外资水 平的对策 4.1 营造有利于外资进入的氛围 4.2 优化服务业利用外资结构 4.3 加强监督与管理 4.4 国内外模式的借鉴 2.实施方案和进度计划 实施方案
21、 ： 首先，通过图书馆查阅了解宁波服务业利用外资的现状， 在分析 目前的优势和发展趋势以及存在的主要问题的基础上，了解宁波服务业利用外资的 环境因素。然后通过搜集得到的大量资料对服务业利用外资进行理论研究，得出相关的评价。最后，结合 SWOT 分析和一些国内外成功模式的借鉴，制定有利于宁波服务业利用外资的研究策略，从而提升宁波服务业利用外资的水平 。 进度计划： 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期 1-5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：在导师指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论 文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
