1、开题报告 浙江民营企业对外直接投资现状及对策研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 20 世纪 70 年代末期，企业国际化开始在发展中国家兴起，发展中国家企业国际化除了带有具有学习发达国家先行跨国公司的踪迹之外，还具有自身鲜明的特色。中国企业真正向海外扩张始于 20 世纪 70 年代末，大型国有企业在政府政策及资金的支持下开始尝试以出口、对外直接投资模式开始缓慢地向海外扩张，但民营企业尤其是中小民营企业在很长时间内由于其合法地位得不到确认，一直在体制外寻求国际化发展空间，直到 20 世纪 90 年代中期，民营企业在出口及对外 投资方面依然无法取得与国有企业同等的待遇与权利，但是当时民营企业
2、开始通过各种渠道和途径，尽力地拓展向海外 扩 张的空间与步伐。随着改革的深入，民营企业在我国经济发展中的重要作用日益得到确认，中小民营企业国际化也得到了快速发展，越来越多的民营企业选择对外直接 投资 实现企业的国际化。浙江是中国民营经济大省，浙江民营企业 中有 95%以上的企业属于中小型 民营企业范畴。近几年，民营经济的发展大大推动了浙江省经济的腾飞。但是浙江民营企业对外直接投资业存在着很多问题，如： 我国民营企业规模小、技术含量低、品牌缺失严重、企业本身经验 不足、竞争能力差、政府政策的扶持力度也不够，这些都严重制约着我国民营企业的对外投资步伐。浙江民营企业也越来越多引起国内外学者的关注，越
3、来越多的学者开始研究浙江中小民营企业 对外直接投资 ，本文笔者研究的论题就是针对浙江民营企业对外直接投资的经营。 因此，本论文选择浙江民营企业对外直接投资为研究的主要论题，并对 民营企业 对外直接投资 进行了必要 性和可行性分析，为 民 营企业 提出了 对外直接投资的合理 建议 。本论文试图通过上述问题的研究进一步拓展有关浙江民营企业 对外直接投资 的广度与深度 ，具备一定的理论和实践意义。 2.国内外研究现状 垄断优势理论是最早研究对外直接投资的独立的理论体系，由美籍加拿大学者海默 (Stephen H.Hymer)(1960)提交给麻省理工学院的博士论文国内企业的国际经营：一项关于对外直接
4、投资的研究中首先提出来的。垄断优势理论的主要观点是：第一，市场的不完全竞争，尤其是技术、知识市场的不完善是企业进行对外直接投资的前提条件。海默在大量实证分析的基础上指出，现实的市场是不完全竞争的市场 (而非传统国际资本流动理论假设的完全竞争市1 场 )，具体表现为产品市场的不完善性、要素市场的不完善性、规模经济 导致的市场不完善性和政府政策及管理导致市场不完善性等四个方面。第二，跨国企业从事海外直接投资的决定性因素或推动力是在不完全竞争条件下所获得的各种垄断竞争优势。由于市场存在以上四个方面的不完全竞争，跨国企业往往就是该行业的垄断者或寡头者，它们拥有东道国企业所不具有的“独占性的生产要素优势
5、”，即： A 技术优势； B 组织管理优势； C 规模经济优势； D 资金优势，另外还有销售网络、市场信息等等。金德尔伯格（ 1969）在美国企业跨国经营：直接投资六讲中进一步指出，仅仅强调国外利润率高或劳动力成本低并不足以说明海外直接投资 发生的原因，跨国企业在市场非完善性条件下所拥有的知识资产和规模经济等垄断优势能确保其获得高于本国企业的利润，这才是跨国企业从事海外直接投资的关键所在。第三，跨国企业倾向于以对外直接投资方式来利用其独有的垄断优势。海默指出，跨国企业选择对外直接投资而不是出口，是因为市场结构，特别是技术和知识市场的非完善性，使得企业通过出口或者许可证交易方式不能获得知识资产的
6、全部收益。海默还用寡头反应行为 (即各国寡头企业通过在竞争对手的领土上建立地盘来加强自己在国际竞争中的地位 )来解释发达国家之间的相互投资，其基础仍是各国企业 的各种垄断优势。英国经济学家邓宁 (1988)提出了国际生产折衷理论，运用多种变量分析解释跨国企业海外直接投资应具备的各种主、客观条件，强调经济发展水平以一国企业对外直接投资能力和动因起决定作用。 国内对浙江民营企业对外直接投资地研究也比较深入。贺琼，孙伍琴（ 2004）从浙江的人均 GDP 水平和竞争优势两个方面分析了浙江省对外直接投资的有利条件，指出了企业对外直接投资的必要性。马郑惟（ 2008）对浙江民营企业在对外直接投资上存在的
7、问题进行了探讨，他认为尽管民营企业比国企更具备跨国投资的优势，但民营企业 在进行对外直接投资时却面临着内外两层因素所带来的困难。吴海娟（ 2008） 以浙江省中小民营企业国际化发展的进程、案例与数据为研究材料，对中小民营企业对外直接投资的现状、必要性和可行性及其相关问题做了研究，主要运用经验研究、理论分析、案例分析这几种研究方法。 徐艳，熊永芳（ 2008）立足浙江民营企业自身的发展概况，通过对浙江民营企业对外投资现状及特点的研究，分析企业对外投资的动因和优劣势，并结合前人的投资理论探索适合浙江民营企业发展的投资决策，积极推进企业的国际化进程，促进企业长远发展。乔红学（ 2010）发现对外 直
8、接投资中，民营企业具有产业集群、创业精神和企业家资源、产权清晰、机制灵活等优势 ;也存在生命周期较短、投资方式比较单一、自主研发能力不强、缺乏投资长远规划等劣势。同时，面临相对区位优势、劳动力资源丰富、政策环境优势以及国际竞争激烈、融资较难的机遇和挑战。，通过对浙江民营企业对外直接投资的2 内部优势和劣势、外部机遇和挑战的分析可以得出浙江民营企业对外直接投资对策。 3.参考文献 1梁能著 跨国经营概论 M上海：上海人民出版社： 1995 2赵伟 中国企业“走出去” -政府政策取向与典型案例研究 M北京：经济科学出版社， 2004 3吴海娟 浙江中小民营企业对外直接投资研究 M上海： 华东师范大
9、学， 2008 4孙伍琴，王玉钏等 民营企业对外直接投资研究 M北京：经济科学出版社， 2008 5李桂芳中国企业对外直接投资分析报告 M北京：中国经济出版社， 2009 6冯鹏程中国企业对外直接投资研究 M北京：印刷工业出版社， 2009 7刘阳春中国企业对外直接投资动因与策略分析 M广州：中山大学出版社， 2009 8贺琼， 孙伍琴 浙江省企业对外直接投 资分析 J 对外经济贸易大学学报， 2004（ 2） 9王革平 浙江民营企业对外直接投资的风险及对策 J 现代商业， 2007（ 27） 10徐艳，熊永芳 浅析浙江民营企业对外直接投资现状及对策 J 新西部， 2008（ 8） 11马郑惟
10、 论浙江民营企业的对外直接投资 J 新西部， 2008（ 4） 12乔红学 浙江民营企业对外直接投资的 SWOT 分析 J 黑龙江对外经贸， 2010（ 2） 13葛峙中 我国民营企业对外直接投资问题研究 J 江苏商论， 2004(5) 14刘觐 荣 浅析我国民营企业进行对外直接投资的对策 J甘肃省经济管理干部学院学报 ， 2006（ 4） 15王燕飞，曾国平 FDI、就业结构及产业结构变迁 J 世界经济研究， 2006（ 7） 16任伟 浙江民营企业对外直接投资研究 J 合作经济与科技， 2008（ 7） 17孙刚 外商直接投资对我国经济发展的影响 D 辽宁：东北财经大学， 2008 18D
11、unning， J Explaining International ProductionM London: Unwin Hyman,1988 19U.Walz Innovation Foreign Direct Investment And Growth J Economica, 1997(1) 20Stephen H.Hymer The International Operations of National Firms:A Study of Dircet Foreign InvestmentM Cambridge， MA:MIT Press,1960 二、研究方案 1.主要研究内容（或预
12、期章节安排） 1 对外直接投 资的概念与理论 1.1 对外直接投资的概念 1.2 对外直接投资的理论 1.2.1 垄断优势理论 1.2.2 跨国经营理论 1.2.3 投资发展周期理论 2 浙江民营企业对外直接投资的现状 3 2.1 民营企业的概念 2.2 投资的 行业分布 2.3 投资的地区分布 2.4 投资的方式 3 浙江民营企业对 外直接投资 中遇到的问题 3.1 企业 规模小经验不足 3.2 企业核心竞争能力差 3.3 人才瓶颈 3.4 国内立法管理制度不完善 4 案例分析：万向美国公司 4.1 万向美国公司的现状 4.1.1 万向美国公司的发 展历程 4.1.2 万向美国公司的发展现状
13、 4.2 万向美国公司的未来发展道路 5 促进浙江民营企业对外直接投资的对策研究 2.实 施方案 和进度计划 实施方案： 本文研究的是 浙江省民营企业对外直接投资的 发展现状及对策研究，通过运用经济理论以及相关分析方法，遵循理论与实践相结合的原则，按照“基础理论 现状分析 实证分析 对策研究”的思路，对 与对外直接投资 发展的基础理论、相关概念、模式、特点、影响因素等进行研究，主要将通过中国期刊网学位论文数据库和 EBSO 等查找相关的文献。 进度计划： 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期
14、第 6-12 周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论文研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论4 文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
