1、1 文献综述 技术性贸易壁垒对浙江农产品出口的影响及对策研究 农产品是浙江出口中仅次于纺织服装、机电产品的第三类出口主导产品，其外贸状况直接影响浙江省“三农”利益的得失和获取比较利益的多寡。在浙江省农产品出口贸易量连续增长的同时，国外对我国的农产品设立的技术性贸易壁垒也呈现出增长的趋势，技术性贸易壁垒已经成为阻碍我省农产品出口的非关税贸易壁垒。因此，深入剖析当前技术性贸易壁垒对我省农产品出口贸易造成的影响，并提出相应的对策，有利于我省农产品出口贸易的发展和农产品出口竞争力的提高。 1. 国外研究现状 1.1 对 技术性贸易壁垒的研究现状 20 世纪 70 年代，外国学者开始研究技术性贸易壁垒。
2、 1961 年，美国学者在波斯纳在牛津经济论文集中发表了题为“国际贸易与技术变化”的论文，提出了技术差距论，阐述了技术变化对国际贸易的影响，其中指出技术性贸易壁垒存在的主要原因是各国之间存在技术差距。从长期来看，只有缩小国家之间的技术差距，技术性贸易壁垒才可能减少。 进入 90 年代，随着技术性贸易壁垒的兴起，国外学者加快了对技术性贸易壁垒的研究。其中，艾伦赛克斯（ Alan Sykes） (1995)对有关技术性贸易壁垒政策进行了较为全 面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、GATT与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒的问题等。 Fisher,R.P.S
3、erra(2000)研究了标准和贸易保护问题。 Keith E， Maskus、John S， Wilson和 Tsunehiro Otsuki(2001)在前人研究的基础上总结了标准成为贸易壁垒的五条原则：一是某个标准的执行纯粹只是在增加成本；二是设定的标准高于其要实现的特定政策目标；三是某个标准在国内和国外企业的应用中存在歧视性；四是所选标准是否是现有可选措施 中对贸易的破坏性最小的；五是标准的强制性要求与科学或可靠的风险措施相比更加谨慎。 一些学者也从不同的角度对技术性贸易壁垒进行了分析。 Thornsbury Suzanne （ 1998）认为在技术性贸易壁垒的性质方面，技术性贸易壁垒
4、具有双刃型，既有矫正外部性好的一面，也有保护国内生产者坏的一面；在技术性贸易壁垒形成原因方面，技术性贸易壁垒的实施是一种基于经济层面原因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策的个体经济因素、政策制2 定者的偏好和有效的政治力量。 在实证研究方面 ,Larson（ 2000）用一 种简易的实证方法估计了环境法规对出口的影响。在一个简单的小型开放经济体系中， Larson用基本的供给和需求曲线原理，分析了效率改进和出口价格的调整，结论是：“环境政策越严格，由于直接的高投入价格或间接的数量控制，最终会导致生产成本的增加。”Moonies(2004)应用贸易引力的模型的研究发现进口国单方
5、面制定产品和生产方面的标准会抑制贸易量的增长，特别是抑制农产品贸易量的增长，但如果贸易双方共同制定产品和生产标准则可以促进贸易量的增长。 1.2 对农产品技术性贸易壁垒的研究现状 对于农产品技术性贸易壁垒国 外学者也进行了研究。 Barry Krissoff， L Calvin， D Gary等人（ 1997）研究了美国苹果在日本、韩国和墨西哥这三个不同市场面临的关税和技术性贸易壁垒情况，并计算出了限制出口的技术性贸易措施对贸易的限制程度。 Daniel A Sumnet， Hyunok Lee（ 1997）的研究则细致到市场营销各个环节上发生的成本。他们通过分析亚洲针对美国蔬菜的进口规则问题
6、，指出法规能以不同方式在销售链的不同点上增加成本，并且这些法规会影响到国内外的价格水平、外汇流量和贸易量。戴维奥顿（ 1996）就美国 队墨西哥水果鳄梨的进口禁令建立了美国鳄梨的市场模型，分析当进口引进病虫害时对国内生产的影响。他们的研究结论是，在某些情况下，为最大限度的减少与今年口贸易有关的病虫害流行的可能性，而采取限制性贸易壁垒所产生的福利损失，将超过病虫害流行本身引起的国内成本增加。 2. 国内研究现状 2.1 对技术性贸易壁垒的研究现状 自 20 世纪 90 年代以来，国内学者开始对有关技术性贸易壁垒问题进行研究，大部分研究是在近几年内发生的。 从技术性贸易壁垒的定义上来说，黄海东（
7、2005）认为贸易技术壁垒只要是指 WTO/TBT规定的技 术法规标准和合格评定程序；同时还包括 WTO/SPS、WTO 的与贸易有关的知识产权协议（英文简称： WTO/TRIPs）、 WTO 的服务贸易总协定（英文简称： WTO/GATS）中的“绿色条款”以及 WTO 之外由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的内容。张明（ 2006）则从一个新的3 角度认为 TBT概念中心词是贸易障碍，是指由于制定、采用和实施不同的标准、技术法规和合格评定程序而造成的必要的和不必要的贸易障碍，必要的贸易障碍为技术性贸易措施，不必要的贸易障碍为技术性贸易壁垒。 关于技术性贸易壁垒的成因，李春顶 (2005)
8、从多个角度分析了发达国家设立技术性贸易壁垒的动因，他指出，解决市场失灵、贸易利益、集体行动和保护国内产业这些因素都是技术性贸易壁垒的形成原因。杨波 (2007)将技术性贸易壁垒的形成原因归结为两点 :一是为了解决市场交易中的信息不对称，保护消费者利益 ;二是为了减少与国际贸易有关的负外部效应，保护本国市场。 在突破技术性贸易壁垒的对策建议方面，我国一些学者从政府的角度提出了应对技术性贸易壁垒的方法。孙本芝、赵世伟（ 2003）指出政府方面应高度重视技术壁垒，加强宏观指导，设立专门的技术壁垒信息收集和咨询机 构，建立技术壁垒数据库，跟踪、收集、整理、发布国外技术壁垒的最新动态。从微观企业角度，潘
9、伟光（ 2003）认为企业应强化农产品安全、质量意识，加强对国外技术性贸易壁垒措施的收集和研究，加快制定、修订农产品质量标准，建立、健全和提高农产品质量标准体系。 在技术性贸易壁垒的实证研究方面，我国学者也作了新的尝试。孙敬水（ 2005）在对 TBT模型进行实证研究后做出了补充，提出了技术性贸易壁垒博弈模型，对技术性贸易壁垒对进口国经济效应、对受限国经济效应以及技术性贸易壁垒保护程度进行了实证分析，进一步深化了对技术性贸易障 碍研究。黄志刚 (2008)建立了技术性贸易壁垒对进口国经济影响的综合分析模型，分析了中国与欧盟鞋类贸易状况，结果表明，从全局来看，进口国设置过当的或歧视性的技术性贸易
10、壁垒是得不偿失的。 2.2 农产品技术性贸易壁垒研究现状 在农产品技术性贸易壁垒方面，从我国农产品受限于技术性贸易壁垒的外因方面来说，翁鸣（ 2003）指出发达国家设置技术壁垒主要是为了保护本国利益的需要，而 WTO 有关文件为技术壁垒的借题发挥提供了空间。罗蓉（ 2005）也指出世贸组织中有许多有关环境保护的协议和规则，缺乏规范性和统一性，存在诸多漏 洞，争端解决机制不完善，例外规则滋生机会主义行为，而在国际贸易保护主义抬头的形势下，一些国家把这些不完善的规则当做制定歧视性政策的依据，为限制进口的手段戴上合理合法的面具。 从我国农产品受限于技术性贸易壁垒的内因来看，潘伟光（ 2003）指出我
11、国农产品遭受技术壁垒的内部原因有三点：一是从农业生产水平上来看，我国农产品安全生产质量标准建设滞后，以质量、安全为重点的意识在农业生产中4 还没有很好的树立；二是生产机制缺乏保证农产品质量的对接机制；三是农药使用环节缺乏科学的指导，存在滥用和乱用的状况。朱玉春、种胜兵 (2007)运用计量经济学及多元统计学的方法，对我国农产品遭遇技术贸易壁垒的原因进行了实证分析。结论表明，如果贸易国是世贸组织成员国，农业人口比重较大，人均国民收入较高或农民的经济地位较高，则该国实施技术贸易壁垒的可能性会降低。而如果贸易国越是属于农业型国家、 GDP 越大，则该国实施技术贸易壁垒的可能性会增高。进一步的分析还发
12、现，农业 GDP 比重，农业人口比重，人均国民总收入，农业人均 GDP 和 GDP 总量对贸易国是否对中国实施技术贸易壁垒有着重要影响。 从技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响来说，这种效应是具有双面性的 ，既有积极影响，又有消极影响。在积极影响方面，张小蒂、李晓忠（ 2004）从实证上揭示了技术性贸易壁垒对我国农产品出口贸易的双重效应，认为贸易技术壁垒在中长期内可能由于贸易技术壁垒的“倒逼机制”促使出口方奋起应对，提高了出口农产品的质量，从而促进了农产品出口贸易的发展，获取了更多的比较利益，此即技术性贸易壁垒的正面效应。从消极影响来讲，张海东（ 2004）分析了技术性贸易壁垒对我国农产品出口
13、的经济效应，认为技术性贸易壁垒严重制约我国农产品出口贸易的增长，因为实施技术性贸易壁垒使出口国的贸易条件恶化、贸易收益下降 ，使出口国的社会福利水平降低。孙龙中、徐松 (2008)从我国出口农产品及其主要市场对象出发，结合我国农产品出口贸易遭遇技术性贸易壁垒的现状，剖析了当前技术性贸易壁垒对我国农产品出口贸易造成的消极影响。 对于我国应对农产品技术性贸易壁垒的措施，国内学者分别从政府、企业、行业三方面进行论述。政府方面，马华琦（ 2003）指出政府方面应高度重视技术性贸易壁垒，加强宏观指导，建立预警好快读反应机制，即设立专门的技术性贸易壁垒信息收集和咨询机构，建立技术性贸易壁垒数据库，主要承担
14、技术、法规、标准和合格评定程序的 通报以及向企业传递有关信息，跟踪、收集、整理、发布国外技术性贸易壁垒的最新动态，研究只要贸易伙伴国（地区）技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响。杭争（ 2003）还认为政府应该建立技术性贸易壁垒保护体系，充分运用技术法规、技术标准、合格评定等手段合法地保护国内市场和经济安全，支持竞争、并积极利用世贸组织贸易争端机制进行诉讼，冲破技术性贸易壁垒。 企业方面，梁媛媛、韩德军、朱鹏飞（ 2006）三人认为企业应积极引进国外的先进技术、设备、人才和管理理念，用高新技术和先进适用技术改造提升传统农业，提高传统出口农产品的质 量和档次，并扩大高附加值、高技术含量的名牌优势农
15、产品的出口比重。而黎民，康若帆（ 2005）认为企业要实施多元5 化经营战略，优化农产品出口结构，加快专用品种、优良品种的引进和培育。 行业方面，孙本芝、赵世伟（ 2003），黎民、康若帆（ 2005）提出应大力发展行业协会，切实加强对行业的指导和约束，统一对外宣传整个行业的状况，营造良好的出口环境；国际市场风云变幻时，组织企业认真分析，沉着应对，统一行动，强化整体的抗风险能力。 另外，部分学者综合性地提出了我国农产品应对技术性贸易壁垒的措施。王莉、胡 胜德 (2007)对美、日、欧农产品技术性贸易壁垒进行比较研究，提出我国应对农产品技术性贸易壁垒的对策建议。宇方成 (2007)基于最新调查资
16、料，在全面系统分析技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的总体影响和结构影响的基础上，从政府与企业两个层面提出了我国应对农产品技术性贸易壁垒的政策建议。 2.3 对浙江农产品技术性贸易壁垒的研究 对于浙江农产品的技术性贸易壁垒，国内学者主要从农产品的现状，农产品技术贸易壁垒的成因，影响，对策等方面进行分析。对于浙江农产品的现状，郑怡（ 2008）指出在国外技术壁垒森严以及出口成本持 续上涨的不利形势下，浙江省农产品出口逆势上扬，稳定增长；浙江农产品主要出口到日本、韩国、欧盟、美国；浙江农产品出口品种主要集中在劳动力密集型产品上，出口农产品加工程度低，产品附加值不高，技术创新能力薄弱，缺乏品牌产品。 在
17、农产品技术贸易壁垒的成因方面，潘伟（ 2003）认为造成浙江省农产品贸易技术性壁垒的原因有以下几点：农产品安全生产质量标准建设滞后；生产体制缺乏保证农产品质量的对接机制；农业生产外部环境的污染；一些国家和地区出于保护本国市场的动机，制定过于苛刻的品质条件。 对于技术性贸易壁垒对浙江农 产品的影响，潘伟 (2003)认为技术性贸易壁垒增加了我省农产品的出口成本，提高了准入门槛，影响了我省农产品贸易的出口额。 对于对技术性贸易壁垒的对策郑怡 (2008)认为主要要强化产品安全、质量意识；加强对国外技术性贸易壁垒措施的收集和研究，并进行通报预警；加快制定、修订农产品质量标准，建立健全和提高农产品质量
18、标准体系；进一步完善农业生产经营体制，提高农业规模化和农民组织化程度；积极利用世贸组织贸易争端解决机制进行诉讼。 3. 总结 综上所述，国内外学者们对技术性贸易壁垒的内涵、成因、效应与对策进6 行了大量的研 究，取得了一定的成果，为我国应对技术性贸易壁垒措施的制定提供了理论依据。 但是，现有的研究仍然存在着问题： 理论没有结合实际，很多学者对技术性贸易壁垒的效应进行了理论分析，但大多仅局限于用图形进行理论上的分析说明，没有结合我国特别是各个地区的实际农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的现实案例进行进一步的分析； 我国学者虽然也运用各种模型对技术性贸易壁垒进行了实证研究，但是仍是有所欠缺； 国内专家学
19、者对浙江省的农产品技术性贸易壁垒的研究较少； 关于浙江省技术性贸易壁垒的实证研究方面的文献较少。 对于浙江来说，由于每个地方的情况并不是完全一样的，所以专家学者对于全国性的农产品技术性贸易壁垒研究并不一定完全适用于浙江省。而且专家对农产平技术性贸易壁垒的实证研究较少，当当地的中小企业遇到类似的情况时无法参考，如果之前就有这方面的研究那么企业可以参照案 例再根据自身的实际情况采取措施，避免走歪 路。 7 参考文献： 1黄海东 技术性贸易壁垒的新趋势和对策分析 J 辽宁工学院学报， 2005（ 10） 2张明 TBT 研究综述 D 山东工商学院， 2006（ 6） 3李春顶 从发达国家设立 TBT
20、 的动因探析我国的应对策略困 J 中国农业大学学报，2005（ 3） 4杨波 技术性贸易壁垒的成因 :博弈与实证分析 J 世界经济研究， 2007（ 10）： 41 一42 5孙本芝，赵世伟 我国对外贸易遭遇技术壁垒的原因及对策研究 J 国际经贸探索， 2003（ 5）： 15-20 6潘伟光 对我国农产品出口遭遇的技术性贸易壁垒的成因及对策分析 以近年来浙江省农产品出口遭遇的技术性壁垒事件为例 J 国际贸易问题， 2003（ 7） 7孙敬水 技术性贸易壁垒的经济分析 M .北京：中国物资出版社， 2005 8黄志刚 技术性贸易壁垒经济分析的综合模型和弹性条件 J 国际贸易问题， 2008（
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23、（ 9） 21郑怡 技术性贸易壁垒对浙江省农产品出口的影响和对策 J 中国科技论文在线 ,2008 22潘伟 对我国农产品出口遭遇的技术性贸易壁垒的成因及对策分析 J 国际贸易问题，2003（ 7）： 24-27 8 23段辉娜，王巾英 动物福利壁垒 我国畜牧业发展对外贸易的新障碍 J 当代财经，2007（ 5） 24宋明顺，刘烨 贸易技术壁垒对策研究 M 人民出版社， 2007 25波斯纳 国际贸易与技术变化 J 牛 津经济论文集，牛津大学出版社， 1961 26AlanSykes.Product Standard For Internationally Integrate Goods Ma
24、rketsJ.The Brooking Institution ,Washington DC,1995. 27Keith E.Maskus, John S.W ilson, Tsunehiro Otsuki.Quantifying the impact of technical barriers to trade:a framework for analysisJ.World Bank,2001. 28Thornsbury Suzanne.Technical Regulations as Barriers to Agricultural TradeJ.Virginia Polytechnic
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