1、 毕业论文 （ 20_ _届） 对外直接投资对宁波自主创新能力影响研究 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 世界经济的迅速发展和中国 加入 WTO后 ,我国企业面临着新的机遇和挑战。实施“走出去”战略是党中央在深刻分析了国际国内政 治经济形势的基础上做出的重大决策，是关系我国发展全局和前途的重大战略。在 整个世界里 为了赶上世界著名跨国企业 ,宁波的企业必须“走出去”并参与到国际竞争中才能立于不败之地。在逆向型对外直接投资的过程中，宁波的企业必须多注意的经济技术创新。 在今天的经济中 ， 自主创新是企业的核心竞争力。技术转移和扩散的
2、基本特征之一的跨国公司企业并购过程的重要来源 ,也是合并协同效应 ,但是这一过程的深入影响转换技术资源的特点及文化差异、冲突的策略。 经过 20年的发展 ,宁波的 外国直接投资企业的向外已取得了一定的进展 ,但是仍然有许多问题需要解 决的技术创新过程中存在的问题。 关键词： 对外直接投资；技术创新；技术转移；技术联盟；技术传导机制II Abstract With the rapid development of world economy and Chinas entry into WTO, our enterprises face new opportunities and challeng
3、es. Implementing the “go global“ strategy are major decisions that analyzed in profound central committee of international based on domestic political and economic situation made in China, that is the relationship between overall development and prospect of graveness strategy.In order to catch up wi
4、th the famous multinational companies in the whole world, our enterprises must go out of the nation and take part in the international competition. In the course of outwards foreign direct investment“, Ningbos, enterprises must pay an attention to technical innovation. In todays economy, the advanta
5、ge of technical innovation is the core competitive ability for enterprises. Technology transference and spread is one of basic characteristics of the process of transnational corporate M technical innovation; technical alliance; technology transfer; technology transmission mechanism目 录 1 宁波企业对外直接投资与
6、自主创新相关理论研究 .1 2 对外直接投资与宁波自主创新现状分析 .4 2.1 宁波对外直接投资的现状分析 .4 2.1.1 宁波对外投资数额不断上升 .4 2.1.2 宁波对外直接投资的区域选择情况 .4 2.1.3 对外直接投资的结构、模式情况 .4 2.2 宁波自主创新现状 .5 2.2.1 企业缺乏自己的研究机构 .5 2.2.2 科研人才严重不足 .5 2.2.3 科研 经费投入水平低 .5 3 宁波企业对外直接投资 促进自主创新 的传导机制 .7 3.1 对外直接投资促进宁波自主创新的传导动力 .7 3.1.1 内部 动力 .7 3.1.2 外部动力 .7 3.2 对外直接投资促
7、进自主创新的传导路径 .8 3.2.1 技术的转移与溢出 .8 3.2.2 技术转移、溢出和技术扩散效应的传导路径 .9 3.2.3 逆向投资的负效应 .9 4 案例分析：雅戈尔集团收购新马集团 .11 4.1 跨国并购对雅戈尔自主创新的推动 .11 4.2 技术转移、溢出与扩散对雅戈尔自主创新的传导路径 .12 5 宁波企业对外直接投资及自主创新的对策研究 .15 5.1 基于政府层面的对策建议 .15 5.1.1 完善政府创新体系 .15 5.1.2 完善财政金融政策 .15 5.1.3 完善对外直接投资的法律法规 .15 5.1.4 提供高质量的政府服务支持系统 .16 5.1.5 加大
8、人才培养 .16 5.2 基于企业层面的对策建议 .16 5.2.1 要扩大投资规模和增强技术获取机制功能的动机 .16 5.2.2 恰当选择对外直接投资模式以强化技术溢出效应 .17 5.2.3 加强企业的学习能力、吸收能力和创新能力 .17 5.2.4 提高人力资本水平 .17 5.2.5 加强对发达国家的直接投资提高科技水平和管理能力 .18 结 论 .19 参考文献 .20 1 传统比较优势理论是指建立在李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔一俄林的资源禀赋理论基础之上的比较优势理论，这种比较优势是以完全竞争和规模报酬不变等与现实不符的假设基础之上，是一种静态比 较优势理论。随着经济全球化的发
9、展，这个假设条件已经不复存在。现今如果一国完全以静态比较优势参与国际分工，即完全接受由边际生产成本状况确定的国际分工角色，运用本国自然资源优势和廉价劳动力优势参与国际分工，从而获得较低的附加值，而忽视技术创新和产业结构的升级，则最终将陷入低附加值循环，与先进国家的差距不断扩大，如果说所谓的先天优势是指一国先天存在的资源禀赋和劳动力成本等优势；那么后天优势则是指原本没有，通过后天培育而形成的优势。后天优势的培育不仅要通过国内资源的优化配置，还要通过“技术外溢”和“干中学”效应带来 产业部门的制度创新，使得先天的比较优势上升到后天的比较优势。“技术外溢”和“干中学”效应往往成为后进国家参与国际竞争
10、，获得“后发优势”的源泉。但如果一国仅仅被动地接受先进国家的技术外溢，并且在“干中学”中缺乏消化、吸收与创新，则不可避免地陷入由于技术创新路径选择错误而导致的比较优势陷阱。后进国家如果能在主动接受先进国家的技术外溢效应和干中学过程中，加快技术创新和制度创新，就可以在特定产品或特定行业上，或者在技术、管理、营销上，替代或赶超同类的国际竞争者，获得后天优势。在全球化背景下，发达国家和发展中国家在国 际分工中的地位极不平等，发达国家占据高附加值的一端，而广大发展中国家处于低附加值的一端，导致了全球化利益严重偏向发达国家。实际上，如果通过市场力量来推动一国比较优势的升级，不仅做不到，而且在利润最大化的
11、作用下，各国都偏向于生产具有比较优势的产品，这就使原有的比较优势不断强化。发达国家继续出口资本、技术密集型产品，获得高额附加值，而发展中国家则继续出口资源和劳动力密集型产品，获得较低的附加值。因此，通过国家力量推动比较优势的升级就成为广大发展中国家现实的选择。而在进行比较优势升级的过程中，企业的自主创新是非常 重要的环节。 1 宁波企业对外直接投资与自主创新相关理论研究 对于对外直接投资与自主创新的研究主要从两个大的方面展开： 一是对外直接投资促进技术进步和自主创新能力的研究。对外直接投资是增强母国技术创新能力的一个重要途径，对母国技术创新路径有重大影响。冼国明、杨锐（ 1998）研究了技术累
12、积、竞争策略和发展中国家对外直接投资的关系；发展中国家对发达国家的逆向投资，主要是为了获取某种先进技术或管2 理技能以加速技术累积的速度和动态效果。尹冰（ 2004）阐释了中国企业对外直接投资与技术进步的互动关系。认为中国企业对外直 接投资与技术进步是互动式推进的过程。技术获取型 FDI对母国经济结构的影响随着国家市场规模大小和对外直接投资政策和贸易政策差异而变化，技术寻求型直接投资可以使发展中国家的跨国企业通过前向联系快速地获得最新技术，打破技术产业高度化的路径依赖，快速提高产品的国际竞争力。刘凯敏（ 2007）考察了中国对外直接投资和全要素生产率之间的正相关关系，从对外直接投资的东道国可以
13、学习和积累技术，特别的中国向美国、欧盟、日本等发达国家和地区的投资，可以更加直接地获取先进的技术，从而加快中国企业的技术进步、为进一步扩大规模和投资范 围提供必要的技术支持。龚艳萍和郭凤华（ 2008）借鉴 CH模型，构建了对外直接投资对技术进步影响的模型，展开实证研究，结果显示对外直接投资对技术进步的促进作用是比较明显的。对外直接投资对中国具有技术逆向溢出效应，中国企业要学习和吸收国外先进技术，就要进行对外投资，靠近技术源，以获得反向技术外溢。现阶段对外直接投资对技术进步的贡献比国内研发资本的贡献要大。政府采取各种措施鼓励国内企业进行对外直接投资，在财政、金融上给企业的对外直接投资提供支持，
14、并强化服务和监管职能，为对外直接投资企业创造一个良好的投资环境。为了 更好地促进中国对外直接投资，进而提高中国技术进步：一是对外直接投资企业应该加大对研发要素丰裕的国家和地区投资的力度，在进行对外直接投资时，可以通过区位的选择和增加对美、英、德、日等国的投资力度而提高其逆向技术外溢效应。二是加大体提高新技术产业的投资，通过在高新技术行业进行对外直接投资，吸收国外研发的技术溢出。中国应加大引进和支持对外直接投资的发展，以促进技术进步和创新，从而促进经济增长。 二是对外直接投资对于母国企业技术的提升不明显。邹玉娟（ 2008）通过对中国 1986-2006年二十年来对外直接投资增长率 和全要素生产
15、率的关系做了初步的实证研究，发现两者之间有一定的同步关系，但由于现阶段中国对外直接投资规模较小、力度较弱，对外直接投资增长率对全要素生产率增长率的作用并不是十分明显，但同时也意味着随着中国企业“走出去”步伐的加快，中国对外直接投资增长率对全要素生产率增长率的贡献空间很大。中国企业还处于自主创新能力较低的模仿学习阶段和过程之中，对外直接投资企业对现金技术的吸收能力还不是很强，同时，很多对外直接投资企业还缺乏跨国经营的经验，对外直接投资数额和增长率的提高并不一定能顺利实现企业技术的提升和向母国的技术 返流。 中国企业在“引进”发达国家技术的基础上，结合中国的独特环境而形成自身特色的技术创新能力，并
16、据此同时向发达国家和发展中国家市场渗透；并3 且，一些技术领先的行业，已开始实现创新从“引进来”步向“走出去”的战略演变，并呈现出新建、并购、技术联盟等多种创新战略态势并重的局面。而从企业的国际化成长来看，中国企业的国际化成长之路也发生了明显的变化，变化的动力不仅来自中国对外开放政策和国际经营与技术环境等外部环境的变化，也来自企业自身创新能力发展的需要等多种内在因素。国内不少制造业企业，抓住西方发达国家竞争对手或合 作伙伴陷入困境的有机时机，采取并购、控股和组建海外研发中心的方式，获取对方的核心技术和技术团队为我所用，在消化、吸收中再创新，取得自主创新能力的跨越式提升。 4 2 对外直接投资与
17、宁波自主创新现状分析 2.1 宁波 对外直接投资的现状 分析 2.1.1 宁波 对外投资数额不断上升 根据商务部发布的数据， 2009 年 宁波 对外直接投资额为 40632.3 万 美元。而 2010 年，对外直接投资持续上升，对外直接投资流量达到 52117.4 万 美元 ，与去年同期相比增长 63.7%。 2010 年上半年宁波新批准境外企业和机构 122 家，中方投 资额 37528.9 万美元，同比增长 92.9%，在商务部最新公布的“ 2010 年上半年我国对外直接投资按省市区排名情况”中超越大连、深圳，首次跃居 15个副省级城市首位。 2010 年上半年宁波市部分企业开始成为跨国
18、公司，境外投资项目的境内主体均为民营企业，共实施了个并购项目，总投资额达10747.74 万美元，其中中方投资 3177.58 万美元，项目数比去年全年的并购项目总数还多 2 个。 2.1.2 宁波 对外直接投资的区域选择情况 2010 年底， 宁波 的对外直接投资企业共分布在全球的 172 个国家和地区，投资覆盖率为 71%。从 宁波 境外企业的国别（地区）分布来看，呈现出比较集中的状态。香港、美国、俄罗斯、日本、阿联酋、越南、澳大利亚、德国的聚集程度很高，集中了达一半数目的境外企业。 宁波 的大型企业可以以市场导向和学习为目标在发达国家进行投资，而这个目标区域是欧美日等西方发达国家。美国的
19、信息也是主力军，同时出现了一大批的高科技产业群，如微电子、材料、生物；德国的汽车、机电机械、化工；日本的汽车、化学、钢铁等等。在这些国家的投资主要是学习先进技术和管理经验，同时还可以学会发达国家开拓国际市场的经验和技巧，提高品牌的国际地位和价值， 获得国际影响和竞争力，更快的掌握发达国家的先进技术，实现跨越发展，缩短产品的生命周期。 2.1.3 对外直接投资的结构、模式情况 宁波 对外投资的领域呈现多元化的趋势，涉及的领域十分广泛，包括信息传输、计算机服务业、批发零售业、采矿业、制造业、商务服务业等行业在内的全方位的经营活动 ,其中商务服务业、采矿业、金融业和批发零售业占七成。5 从 2010
20、 年底境外企业的行业分布看 ,制造业和批发零售业仍是主要投资领域，约占境外企业总体的 51%左右。从微观上讲，目前 宁波 企业的对外投资多以中小型企业承办的中小型项目为主。据统计， 目前 90%的海外中资企业投资规模不到 100 万美元。另外， 宁波 有竞争力的企业逐步选择跨国兼并收购的投资方式，份额有所上升。 2010 年，在海外直接投资中，生产性企业所占的比重有显著下降；资源开发企业、工程房地产企业、物流企业所占的比重明显上升；另外，研发企业海外投资的增长幅度很快。这说明宁波市的对外投资发展正逐渐摆脱对生产性企业的依赖，海外资源开发、海外工程建设、国际物流、海外研发基地建设等行业快速发展，
21、其增速明显快于传统行业。 2.2 宁波自主创新现状 2.2.1 企业缺乏自己的研究机构 发达国家在企业自主创 新中大多建立有企业自己的科研机构，来推动本企业的产品技术创新和管理创新，而宁波，规模以上的工业企业中 75的没有技术研发机构， 50的企业一年都不开展一次创新活动。我国目前的生产、技术和新产品的研发任务更多是由高校承担的，使大专院校科研院所成了事实上的科技研发主体。 2.2.2 科研人才严重不足 经济体制改革以来，宁波建立了高新科技园区，按道理应该成为科技创业和企业自主创新的示范区，但是由于科研人员的不足，使这些科技工业园区尚未更好发挥出应有的作用。 低层次人才多，高层次人才少，特别是
22、创新复合型人才更少。常规 人才和从事一般经营管理管理人才多，高级管理人才和高科技新兴产业人才少，特别是既有专业知识、又有较高外语水平的复合型涉外人才可谓凤毛麟角。公有制单位的人才多，非公有制经济中人才少。此外，人才区域分布也很不平衡，市区人才密度相对大，边远乡镇则人才稀缺。人才年龄结构，特别是高级职称人才年龄偏大等，也是人才资源中存在的结构性问题。 2.2.3 科研经费投入水平低 科学研究经费 (R D)投入与自主创新活动密切相关。发达国家如美国、日6 本、欧盟等把科技创新作为国家战略，其共同特征是，科技研发投入大，科技进步对经济增长的贡 献率达到 70左右。宁波企业的研究开发经费支出太低。科研经费投入水平低带来了两个不良后果，一是自主创新的研发经费严重不足；二是引进技术难以消化吸收，宁波每花 1元钱引进技术，只花 0 07元进行消化吸收，在工业成长期的日本和韩国却是花 5 8元钱进行消化吸收。更为重要的是，根据国际标准，企业的科技研发投入占销售收入的比重在 1以下将是很难生存的，达到 2只能简单维持，只有达到 5的企业才有竞争力。
