1、 毕业论文 （ 20_ _届） 技术创新对浙江省高新技术产品出口的影响分析 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 在激烈的国际竞争中，技术创新的作用日益明显，为了占有世界高新技术产品贸易市场的份额，发达国家等纷纷重视科技研发和技 术创新，大力发展高新技术产品出口，近几年浙江非常重视技术创新能力的培养和提高，但仍然存在不足。 本文在国内外学术界研究和查找大量数据资料的基础上，采用定性分析、定量分析等方法，深入分析技术创新对浙江省高新技术产品出口贸易的影响，文章首先对国内外有关于技术创新方面的研究进行综述；其次分析浙江省技术创新与高新技术
2、产品出口贸易方面的现状；接着提出浙江省高新技术企业技术创新中存在的问题；借鉴美国、日本在技术创新方面的经验提出浙江省高新技术企业提升技术创新能力的对策建议，比如加强引进技术的消化吸收，提高技术创新能力， 加强产学研合作，促进科研成果转化以及加大政府对高新技术产业技术创新的支持力度等，为浙江高新技术企业提高自身竞争力提供借鉴，使浙江成为“贸易强省 ” 。 关键词： 高新技术；出口贸易；技术创新 II Abstract In the fierce international competition, the role of technological innovation is increasin
3、gly evident, in order to occupy the world market share of high-tech products trade, developed countries have such great importance to R followed by analysis of technological innovation and high-tech products in Zhejiang Province export trade status; Proposed high-tech enterprises in Zhejiang Provinc
4、e and then the problems of technological innovation; draw the United States， Japans experience in technology innovation to enhance high-tech enterprises in Zhejiang Province Suggestions technological innovation, such as digestion and absorption of imported technology to enhance and improve the capab
5、ility of independent innovation, To strengthen research cooperation, and promote scientific research and high-tech industry and increase government support of technological innovation for high-tech enterprise in Zhejiang to improve their own competitiveness in the reference, in Zhejiang as “Province
6、s. “ Keywords: High-tech products； Export trade； Technological innovation目 录 1 技术创新对国际贸易影响方面的理论 .1 1.1 技术差距理论 .1 1.2 产品周期理 论 .1 1.3 新经济增长理论 .2 2 浙江技术创新和高新技术产品出口的现状 .3 2.1 浙江技术创新的现状 .3 2.1.1 浙江省技术创新投入 .3 2.1.2 专利申请数量 .4 2.1.3 创新载体与平台建设 .5 2.2 浙江省高新技术产品出口现状 .5 2.2.1 浙江高新技术产品出口规模不断扩大 .5 2.2.2 浙江高新技术产品出
7、口增长迅速 .6 2.2.3 浙江高新技术产品出口贸易方式以加工贸易为主 .7 2.2.4 浙江高新技术产品出口企业以三资企业为主 .7 3 技术创新对浙江省高新技术产品出口的影响分 析 .8 3.1 技术创新促进浙江省高新技术产品出口的机理分析 .8 3.2 技术创新对浙江省高新技术产品出口的影响分析 .9 3.3 浙江省高新技术企业技术创新的问题分析 .10 3.3.1 企业技术创新积极性受挫伤 .10 3.3.2 技术创新人才缺失削弱企业技术创新能力 .10 3.3.3 产学研脱节造成科技成果转化率低下 . 11 3.3.4 中介机构提供的服务不周到 . 11 3.3.5 对引进技术效用
8、不足和消化再创新能力薄弱 .12 4 国外扶持高新技术企业技术创新的成功经验借 鉴 .13 4.1 美国在技术创新方面的经验 .13 4.2 日本在技术创新方面的经验 .14 5 提升浙江省高新技术企业技术创新能力的对策 建议 .17 5.1 加强引进技术的消化吸收，提高技术创新能力 .17 5.2 完善社会配套服务体系为高新技术企业技术创新提供综合服务 .17 5.3 加强产 学研合作，促进科研成果转化 .18 5.4 提高人力资本的质量 .18 IV 5.5 加大政府对高新技术产业技术创新的支持力度 .19 结 论 .21 参考文献 .22 致 谢 .24 1 近几年，浙江省高新技术产品出
9、口贸易一直处在高速增长的态势下，但与发达国家相比浙江省技术创新投入仍旧不足，技术创新能力还不是很高，存在一定差距。于是大力发展技术创新，加速高新技术产品出口贸易的发展，有利于转变浙江省贸易增长方式，促进浙江省从贸易大省走向贸易强省。 1 技术创新对国际贸易影响方面的理论 传统的贸易理论建立在完全竞争市场上， 认为劳动力、资本是推动贸易增长的动力，所以用传统的比较优势理论、要素禀赋理论来分析技术创新的作用是缺乏说服力的，在高新技术不断创新、新能源新材料等地采用和代替下，用新的理论来解释技术创新对高新技术产品出口的影响意义十分重大，主要有技术差距理论、产品周期理论和新经济增长理论。 1.1 技术差
10、距理论 技术差距理论（ Technological Gap Theory），又称技术差距模型，是由波斯纳在 1961 年提出的，他认为技术是独立于劳动和资本的第三种生产要素，技术差距或技术变动对国际贸易产生影响。由于技术变动包含 了时间因素，技术差距理论被看成是对 H-O 理论的动态扩展。 技术差距理论认为工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。通过引入模仿时滞（ Imitation Lag）的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。在创新国（ Innovation Countr
11、y）和模仿国（ Imitation Country）的两国模型中，创新国一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具有技术领先优势，可以向模仿国出口这 种技术领先的产品。随著专利权的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自行生产并减少进口。于是两国因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。 1.2 产品周期理论 产品生命周期理论是 1966 年美国哈佛大学教授雷蒙德弗农提出的，指的2 是一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。费农认为：产品生命是指市上的的
12、营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期， 他用动态变化观点对国际贸易的产生做出了新的解释。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。 费农将资本和技术等生产要素的跨国流动与商品的国际流动结合起来，从技术创新的角度，描述了竞争优势在产品生命周期不同阶段上因技术上存在差距的程度不同而存在差异，费农认为，在新产品阶段，创新国由于产品尚未完全成型，技术上未加完善，加之，竞争者 少，市场竞争不激
13、烈，替代产品少，产品附加值高，国内市场就能满足其摄取高额利润的要求等，绝大部分产品都在国内销售。而一旦过了产品标准化阶段，产品创新国的技术优势逐渐减弱并消失，此时发展中国家的廉价劳动力将成为降低成本、提高其竞争力的主要生产要素。 在产品生命周期的各个阶段，由于要素密集性不同、产品所属类型的不同，技术先进程度的不同以及产品价格的不同，使得各种不同类型的国家在产品处于不同时期所具有的比较利益不同，从而具有不同的贸易竞争优势。 1.3 新经济增长理论 在 20 世纪 80 年代中期，以罗默 (Paul Romer)和卢卡斯 (Robert Lucas)为代表的“新增长理论”出现了，新经济增长理论的重
14、要内容之一是把新古典增长模型中的“劳动力”的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等，这些统称为“人力资本”。美国经济学家保罗罗默 1990 年提出了技术进步内生增长模型，他在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生技术进步上。技术进步内生增长模型的基础是：（ 1）技术进步是经济增长的核心； （ 2） 大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果；（ 3）知识商品可反复使用，无需追加成本，成本只是生产开发本身的成本。 在新经济增长理论中，充分的重视了知识的作用，
15、将技术进步完全的内生化。他们认为，增长的原动力是知识积累，资本的积累不是增长的关键。这种新经济增长理论促进了高新技术革命的发展和知识经济时代的到来。 3 2 浙江技术创新和高新技术产品出口的现状 本文从浙江省技术创新投入、专利申请数量和创新载体平台建设这三方面来分析浙江省技术创新的现状，还通过在海关网上寻找到的数据来分析浙江省高新技术产品出 口的现状，总共列了以下几点。 2.1 浙江技术创新的现状 随着全球经济的迅猛发展，科技与经济之间的关系越来越密切，各国相互依存、相互渗透、相互作用、共同发展，他们之间的竞争已不仅仅是劳动力、资本、自然禀赋间的竞争了，国际贸易中的竞争核心则是先进技术、技术创
16、新，但浙江省自主技术创新实力还较薄弱，高新技术产业大部分都还处在产业价值链的低端，技术创新的转化率低，出口产品的技术含量、附加值低，只能通过廉价的劳动力和降低价格来获取微薄的比较优势利润。 2.1.1 浙江省技术创新投入 技术创新投入一方面体现在科技人力资 源投入上，至 2008 年末，全省 11市拥有科技活动人员 41.59 万人，比上年增加了 18.8%，其中拥有高中级职称和无高中级职称的大学本科以上学历人员 24.76 万人，增加 17.7%，国际经验表明，人力资本要素尤其是高质量的人力资本要素因其创造力和生产能力，对高新技术产业和高新技术产品出口贸易的发展起着非常重要的作用。浙江省科技
17、人才队伍规模虽然有所增加，但是总体科学技术水平和高新技术的研发能力还很弱，受此影响会制约浙江高新技术产品出口贸易的发展（见表 1）。 表 1 2003- 2008 年浙江省科技活动人员投入 名称 单位 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 科技人员 万人 20.89 20.93 25.78 31.05 35.05 41.59 科学家工程师 万人 13.67 12.57 16.35 18.98 21.87 25.78 R&D 人员 万人年 4.96 6.31 8.01 10.81 13.05 16.03 4 续表 R&D 科学家工程师 万人年 3.7
18、8 4.59 6 9.59 9 10.63 资料来源：浙江省科学技术厅 另一方面 体现在研发（ R&D）经费投入上，资金是科技成果实现产业化、商业化中的主要条件， 2008 年末，全身科技经费投入 619.52 亿元，比上年增长19.8%，科技经费投入占生产总值 （ GDP）的比重是 2.88%； R&D 经费投入 345.76亿元，比上年增长 20.75%，占生产总值的比重是 1.61%；大中型工业企业科技投入 366.37 亿元，比上年增长了 14.4%， R&D 经费支出 192.52，比上年增长19%，全省科技经费投入、研究与试验发展经费和企业科技支出稳步增长，但总体来看，浙江省 R
19、&D 投入不够，还需加大投入（见表 2） 。 表 2 2003-2008 年浙江省科技活动经费投入 名称 单位 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 科技经费 亿元 185.2 243.85 321.41 407.85 516.78 619.52 占 GDP 比重 % 1.91 2.09 2.39 2.59 2.75 2.88 R&D 投入 亿元 77.76 115.55 163.29 224.03 286.32 345.76 占 GDP 比重 % 0.8 0.99 1.22 1.42 1.52 1.61 资料来源：浙 江省科学技术厅 2.1.2
20、 专利申请数量 专利授权量是国际上通用的用于反映一个地区科技产出能力的重要指标，其中发明专利具有较高的科技含量，能更好的反映一个地区的科技产出水平。2008 年全省 11 市共获专利授权 52955 项，比 2007 年增长 25.8%，其中获发明专利授权 3269 项，增长 47.7%，发明专利授权量占全部专利授权量的比重与2007 相比，提高到 6.16%。同时，一大批主要工业产品得到更新，涌现出一批科技含量高、附加值大、竞争力强的新产品。 2008 年，全省共完成企业级 以上新产品产值 6766.60 亿元，比 2007 年增长 20.6%；新产品产值率达到 16.85%，比 2007
21、年提高 1.0 个百分点（见表 3） 表 3 2003-2008 年浙江省科技产品 专利 名称 单位 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 专利授权量合计 件 14402 15249 19056 30968 42069 52955 发明授权量 件 429 785 1110 1424 2213 3269 5 续表 实用新型授权量 件 4947 5492 6778 10503 16108 20002 外观设计授权量 件 9026 8972 11168 19041 23748 29684 资料来源：浙江省科学技术厅 2.1.3 创新载体与平台建设 20
22、08 年，新批准建立省级高新技术企业研究开发中心 168 家，新认定国家级和省级企业技术中心 96 家，新建国家级和省部级重点实验室 27 家，省部共建国家重点实验室培育基地 3 家，引进各类创新载体 113 家，气动新建 4 个重大科技创新平台。截至 2008 年底，全省拥有省级高新技术企业研究开发中心813 家，国家级企业技术中心 37 家，省级企业技术中心 499 家，国家级和省部级重点实验室，试验基地 145 家，共引进各类科技创新载体 643 家，全省重大科技创新平台总数已达 33 个。 在科技取得这些成绩的同时，也存在着一些问题，一，是引进消化吸收能力有待加强， 2007 年规模以
23、上工业企业消化吸收经费与引进国外技术经费之比是 61.29： 100.而 2008 年为 47.82： 100；二，是企业技术创新意识薄弱，企业重视程度不够，有研发活动的企业仅占 10%，研发经费只占主营业务收入0.69%；三，全省预算内教育经费拨款占地方财政支出的比重是 19.3%1， 比 2007年下降了 1.1 个百分点。 2.2 浙江省高新技术产品出口现状 2.2.1 浙江高新技术产品出口规模不断扩大 长期以来浙江省受生产要素的限制，高新技术产品主要从欧、美、日等发达国家进口，浙江省长期处在高新技术产品贸易逆差的地位。但是经过经济结构的调整和信息化带动工业化战略的实施，到 1999 年我国“科技兴贸”战略的实施，重点发展信息、生物制药、新材料、消费类电子等高新技术产品的确定，浙江省的高新技术产品出口规模不断扩大，并打破了长期的贸易逆差（见表 4）。 表 4 2001-2009 年浙江高新技术产品进出 口状况（单位：万美元） 年份 高新技术产品出口额 高新技术产品进口额 高新产品贸易逆差额 2001 91676 203090 -111414 1 资料来源：浙江省科学技术厅
