1、 毕业论文 （ 20_ _届） 利用外资对宁波自主创新能力的影响研究 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 在经济全球化背景下，技术创新已经成为经济发展中重要的决定因素，也是一个国家保持经济可持续发展的重要动力和源泉。外商直 接投资作为国际技术转移的重要途径，对东道国技术创新产生了重要的影响。近年来宁波在利用外资的金额和规模方面都取得巨大的进步 ,但从总体上讲 ,产业整体创新能力不足 ,核心技术受制于人，企业尚未真正成为技术创新的主体，产业技术创新和产业结构优化升级迫在眉睫。 本文分析了宁波利用外资与自主创新的现状及存在问题，总结了国
2、内外的相关理论，重点阐述了 FDI 的示范模仿效应、关联效应、人力资本效应，并以此为依据对 FDI 对宁波电子信息产业自主创新能力的影响的案例进行实证分析，详细阐述了三种效应如何提高电子信息产业的自主创新能力。就 宁波企业如何利用 FDI 提高自主创新能力提出了对策建议。 关键词：外商直接投资；自主创新；效应分析II Abstract With the background of economic globalization, technology innovation is a core factor which determines the economic development; it
3、s also the important power which can push the economy to develop continuously. As an important exterior technology resource, FDI (Foreign Direct Investment) has brought technical effect to the host countries, and make great contributions to the technology innovation enhancement of companies in the c
4、ountry. Although the amount and the scale of Ningbo in the use of foreign capital has made a great progress, but generally speaking, the industry overall innovation ability is insufficient, core technology, enterprise has not really enslaved become the subject of technological innovation, the indust
5、rial technology innovation and upgrading of the industrial structure is imminent. This paper analyses the present situation and existing problems of FDI and innovation of Ningbo, summarized the related theory of domestic and overseas, Expounds the FDI demonstration imitate effect, correlation effect
6、, human capital effect, and, empirical analyses the influence of the independent innovation ability on the basis of electronic information industry in Ningbo, Detailed describe how three kinds of effects improve the electronic information industry of independent innovation ability. And proposes coun
7、termeasures as Ningbo enterprise how to use FDI improve the ability of independent innovation. Keywords: FDI; Independent innovation; Technology spillover目 录 1 FDI 对自主创新的影响：理论分析 .1 1.1 FDI 技术外溢效应的内涵 . 1 1.2 FDI 对自主创新能力的机理影响分 析 . 2 1.2.1 示范 -模仿效应 .2 1.2.2 关联效应 .3 1.2.3 人力资本流动效应 .3 2 宁波企业利用外资和自主创新的现状分
8、析 .5 2.1 宁波利用 FDI 的现状 .5 2.1.1 宁波外商直接投资概况 .5 2.1.2 宁波利用外资存在的问题分析 .6 2.2 宁波企业自主创新的现状 .7 2.2.1 宁波企业自主创新的概况 .7 2.2.2 宁波企业自主创新存在的问题及其原因 .8 3 利用外资影响自主创新 以宁波电子信息产业为案例 .10 3.1 宁波电子信息产业外商直接投资的概况 .10 3.2 FDI 对宁波电子信息产业提升自主创新能力的影响 .10 3.2.1 FDI 通过示范模仿效应加快产业集聚 .10 3.2.2 FDI 通过水平关联效应增强产业横向溢出 .11 3.2.3 FDI 通过人才资本
9、效应 提升 人力资本 .12 4 利用 FDI 促进宁波自主创新能力的对策建议 .13 4.1 调整引资战略 .13 4.2 优化引资环境 .13 4.3 重视对技术的消化吸收力度 .14 4.4 增强本土企业对 FDI 的吸收能力 .14 4.5 提高人力资本，增加员工培训效应 .14 4.6 加大对研究部门开发新产品的扶持力度 .14 结 论 .16 参考文献 .17 致 谢 . 1 错误 !未定义书签。 1 改革开放以来 ， 宁波在吸引外商直接投资 （ Foreign Direct Investment，简称： FDI） 方面成效显著， FDI 对宁波经济的高速增长发挥了重要作用。自 2
10、0世纪 90 年代以来，宁波吸收、利用 FDI 的数量和规模呈现高速增长的趋势，进入宁波的 FDI是否带动了宁波本土企业的技术进步问题越来越引起学术界的关注。 尽管宁波历年来引进外资的规模在不断扩大，在浙江省内 数一数二，但近几年来宁波的 FDI 企业对当地内资企业的技术进步的促进作用非常微弱， FDI的示范效应、竞争效应、关联效应都没有很好的发挥。宁波在引进 FDI 的质量、利用 FDI 的效率上都存在着很大的问题，外资的进入没有很好的发挥出促进宁波整体经济尤其是本土民营企业的技术进步、推动宁波本土产业升级的作用。外资企业技术溢出的渠道狭窄或者渠道受阻是制约其技术外溢的重要原因，因此本文以宁
11、波电子信息产业为例，分析了 FDI 对于宁波企业的自主创新能力影响不大，技术外溢效应被制约的原因，有助于为宁波未来的对外招商引资提供重要的借鉴 。 1 FDI 对自主创新的影响：理论分析 1.1 FDI 技术外溢效应的内涵 外国直接投资的溢出效应 （ Spillover） 概念最初可以追溯到 20 世纪 60 年代， MacDougall（ 1960） 在研究外商投资对东道国经济福利影响时，提出了 “ 溢出效应 ” 概念，该概念的内涵和外延有一个逐步延伸的过程。 Meier（ 1976） 认为 FDI 溢出效应主要来源于外国直接投资的外部效应， Magnus Blomstrom（ 1996）将
12、 FDI的溢出效应定义为国际企业的进入或参与引起东道国技术进步，跨国公司无法获取其全部收益时对东道国企业 产生正的外部效应，促进东道国劳动生产率的提高。通常在外商直接投资理论的研究中，技术溢出效应是指由于广义 FDI 资本内含的人力资本、 R&D 投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地技术或生产力的增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而其又无法获取全部收益的一种外部效应 （ Blomstrom， Kokko 1996） 。 国内学者也有不同见解，有的概念认为，外商直接投资的外溢效应，是指外商直接投资对东道国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识影响的间接作用（何洁， 2000
13、）。有的研究将外商直接投资技术扩散视 为技术的外溢，即技术扩散或技术转移（王志鹏、李子奈， 2003 等）。江锦凡认为，外商直接投2 资的技术外溢效应主要指外商直接投资对除资本和劳动力之外的其它经济增长因素的影响，从而使全要素生产率提高，实现对经济增长的促进作用的效应，并且是基于全要素生产率对经济增长的贡献。基于以上定义，结合我们研究的内容，本文中的技术外溢主要是指外商直接投资对我国工业产业的技术创新发生无意识影响的间接作用。技术溢出效应是经济学意义上的外部效应，是技术领先者带来的，但却难以从中获得相应回报，因而这种效应通常是在非情愿或无意识的状态下完 成的。 1.2 FDI 对自主创新能力的
14、机理影响分析 1.2.1 示范 -模仿效应 示范效应代表了 FDI 对当地企业的一种主要影响 (Blomstrom， 1986)。示范效应也称传染效应 (Findlay， 1978； Das， 1987)，指由于 MNC（ Multinational Corporation） 与东道国企业之间存在技术差距，东道国企业通过对新技术、新产品、生产流程的模仿和学习而提高自身的技术水平。外商投资企业用先进技术生产的产品，由于满足了市场需要并有较好的获利能力，示范效应刺激本土企业以各种方法获取该产品的生 产工艺和技术。通常，技术生产面临相当大的一次性成本和未来收益的不确定性，但技术复制成本很低。有两种技
15、术模仿 ：（ 1）单纯技术复制；（ 2）逆向工程 （ Reverse Engineering） ，即通过对外资企业生产的产品加以细致研究获取相应技术， FDI 技术转移扩大了东道国的可得技术库，这是当地企业模仿乃至创新的前提。示范 -模仿效应实际上是指从外资企业的示范效应再到内资企业的模仿创新过程，最终内资企业的技术能力得到提高。在内外资企业的竞争中，外资企业在东道国市场上向本地企业展示了其先进的产品、工艺、管理方式，这种展示 对企业是一种示范作用，而且这种示范会诱发本地企业以模仿为途径的创新活动；例如本地企业可能对外资企业的产品进行观察模仿，从而推出自己功能更强、性能更好的相近产品，从而可能
16、获得比外资企业更多的利润。而且对外资企业管理模式的学习，则能提高其组织技术创新能力，从而更能有效的开发新工艺和新产品。一般而言，示范模仿效应能够东道国企业带来正向的技术进步。但是，产品、工艺以及管理模式的示范也面临着一些制约，主要是东道国企业在模仿的过程中经常面临外资企业在知识产权上施加的压力。 3 1.2.2 关联效应 产业关联效应指 FDI 企业 进入东道国后，会通过产业之间的纵向联系，通过对东道国国内企业上、下游产业的带动促进本土企业自主创新能力的提高。产业关联效应是通过 FDI 企业与当地供应商和客户之间的联系产生的。一般来说，外商投资企业与本土企业联系越紧密，本土企业从中受益的机会和
17、程度就越多、越大；而一旦外商投资企业相对孤立于本土企业，则其对本土企业产生的溢出效应也就有限。 FDI 企业与东道国本土企业的联系可分为后向关联和前向关联。后向关联是指 FDI 企业与其上游供应商间的联系，在这个过程中东道国本土企业为 FDI企业提供所需的原材料、零部件和相关配 套服务；前向关联是指 FDI 企业与其下游供应商间的联系，东道国本土企业为 FDI 企业提供市场营销、设备维修等服务性工作。 FDI 企业通过这种产业的前向联系和后向联系，可以形成一个与企业产品生产相关的企业联系网络，促进先进管理知识和技术的流动。 第一、后向关联。对 FDI 企业来说，加强后向关联能够帮助其降低产品成
18、本、提高产品质量进而增强其市场竞争力。当上游供应商管理落后或工艺标准达不到其要求时， FDI 企业经常会向本土企业提供管理和技术培训，帮助其达到所要求的技术标准。通过后向联系提升我国企业自主创新能力的方式主要有帮 助上游供应商改造或引进生产设备；为上游供应商提供技术知识或工艺标准的培训；为上游供应商提供管理知识的培训和建议。这些措施都能够帮助其上游供应商提高管理和生产水平。在我国，通过后向关联技术外溢主要表现为 FDI企业在国内进行产品配套使得技术外溢到了本土企业。近几年来， FDI 企业越来越注重零部件配套的本土化，国内产业为 FDI 企业提供配套产品的能力不断提高， FDI 企业与我国国内
19、产业的关联度也逐步提高。 第二、前向关联。一般来说，与 FDI 企业建立前向联系主要是下游东道国本土企业应用 FDI 企业的产品或服务，由于 FDI 企 业一般在技术上处于相对优势，可以通过应用 FDI 企业的中间产品，提高东道国本土终端产品的性能。 FDI企业在为东道国提供售后的过程中，也会将一部分管理和技术传递到东道国企业。 1.2.3 人力资本流动效应 人力资本的流动也是技术扩散的原因之一。人力资本是一种具有特殊创造性的这种效应源于外资企业对当地员工，尤其是管理人才、研发人才的培训投入提升了当地人力资本存量 （ 张建华， 2003） 。发达国家的经验证实，国外资本4 所具有的竞争优势是无
20、法脱离其人力资源而完全物化在设备和技术上的 。 因此，跨国公司海外投资项目的有效运转，往 往和当地人力资源的开发结合在一起。如当地技术及管理人员和跨国公司总部派遣的专家一起工作 ； 对当地人员进行培训 ； 当地技术人员参与对技术、产品和工艺的改进工作甚至研发活动 ； 高级管理人员了解、参与跨国公司全球网络的运作过程。由于国内培训以企业内部进行为主，培训时间也以三个月以内为多，可见培训的技术含量不高，对当地的人力资本的提升能力不大。从人员流动情况看，外资企业技术和管理人员的流动方向以本地的外资企业和私营企业为主，还有自己创立公司的，可见，通过人力资本的流动产生了部分技术的溢出。 5 2 宁波企业
21、利用外资和自主创新 的现状分析 随着 20 世纪 90 年代以来，宁波吸收、利用 FDI 的数量和规模呈现高速增长的趋势，进入宁波的 FDI 是否带动了我国本土企业的技术进步问题越来越引起学术界的关注。对此，本文分析了宁波利用 FDI 以及宁波企业自主创新的现状，并提出了存在的问题及原因。 2.1 宁波利用 FDI 的现状 2.1.1 宁波外商直接投资概况 自 1980 年宁波第一家中外合资企业 “ 东方眼镜制造有限公司 ” 成立至今 ，宁波利用外资已走过 20 多年的发展历程。多年来宁波利用外资一直处于浙江省的领先地位。回顾宁波吸引外商直接投资的历程 ， 大致可以分为以下四个阶段 ： 第一阶
22、段 ： 1991 年之前的起步阶段。改革开放初期 ， 宁波无论是城市建设、基础设施还是人的思想观念 ,都比较落后 ,难以适应对外开放、大规模吸引外资的要求 ,引进外资的成果并不明显。到 1991 年底 ， 宁波批准外商投资企业仅 438家 ,总投资 8 亿美元 ,实际利用外资 0. 7 亿美元 ,且多属小型的短线项目。 第二阶段 ： 1992 年 1996 年成长发展阶段。 1992 年是宁波引进外商直接投资的 “ 黄金年 ”。 1992 年外商协议投资为 15.67 亿美元 ， 比上一年增长了 800%，实际利用外资是 1.15 亿美元 ， 比上 一年增长了 300%。这一投资高潮的掀起有以
23、下原因 :首先 ,通过第一阶段的充分准备 ,宁波已经具备了良好的投资环境 ； 其次 ,邓小平同志的南巡讲话掀起了新一轮的思想解放热潮 ,宁波抓住这一契机 ,利用外资得到了迅速发展 ,宁波辟建了保税区和大榭经济技术开发区。从 1992年到 1996 年 ,宁波新批项目数共有 3149 个 ,协议利用外资共计 54.3 亿美元 ， 实际利用外资共计 17.18 亿美元。这一阶段宁波市利用外资呈现以下特点 ： 一是数量扩张。这 5 年的宁波新批外资项目、协议利用外资、实际利用外资分别是前 11 年的 7.2 倍、 13.7 倍、 20 倍 。二是规模扩大。这一阶段外商直接投资已由原来的试探性向实质性
24、较变 ， 投资企业的平均投资额为 173 万美元。三是引进外资经历了由数量扩张到质量提高的较变 ， 由外商单向选择转向双向选择。 第三阶段 ： 1997 年 -2000 年 ,由于受到亚洲金融危机的影响 ,外商在宁波的直接投资有所滞缓 ， 尤其是 1997 年和 1998 年。 1997 年的协议利用外资是 4.58亿美元 ， 比上一年的 8.78 亿美元减少了近一半 ， 外商投资项目 260 个 ， 比上一6 年减少了 60 余个。这一局面直到 2000 年才有所缓和 ， 2000 年外商直接投资新批项目、协议利用外资和实际利 用外资都高于 1996 年。 第四阶段 ： 2001 年以后 ，
25、 在中国加入 WTO 这一新国际形势下 ， 宁波又掀起了另一股外商投资热潮。入世后 ， 外商投资领域逐步放宽 ， 尤其是服务贸易领域 ， 减少和放宽了对外商投资的限制。 2010 年，宁波市累计新批外商投资项目 495 个，投资总额 70.71 亿美元，合同外资 40.46 亿美元，实际外资 23.23 亿美元，同比分别增长 22.8%、 37.1%、 18.2%和 5.3%。合同外资、实际外资分别完成年度目标的 112.4%和 116.2%。其中， 12 月份宁波市新批外商投资项目 49个，投资总额 5.05 亿美元 ，同比分别下降 9.3%和 12.7%；合同外资 3.00 亿美元，实际外
26、资 2.22 亿美元，同比分别增长 28.4%和 1.2%。截至 2010 年 12 月底，宁波市累计批准外商投资企业 13336 家，投资总额 826.29 亿美元，合同外资459.21 亿美元，实际外资 242.74 亿美元。 2010 年 宁波市外贸进出口总额 829.04 亿美元，同比增长 36.3%，其中出口519.67 亿美元，同比增长 34.5%；进口 309.37 亿美元，同比增长 39.6%。进出口、出口分别完成年度目标的 121.9%和 122.3%。 12 月份进出口 78.30 亿美元，同比增长 18.6%，其中出口 46.91 亿美元，同比增长 14.9%；进口 31
27、.39 亿美元，同比增长 24.7%。 2010 年 ， 宁波 进出口、出口和进口增幅分别高于全国 1.6、3.2 和 0.9 个百分点，进出口和进口增幅分别高于浙江省 1.3 和 6.2 个百分点，出口增幅低于浙江省 1.2 个百分点 1。 2.1.2 宁波利用外资存在的问题分析 （ 1） 与国内同类城市相比 ,外资总量规模偏小 虽然宁波利用外资经历了四个不断上升的发展阶段 ， 利用外资规模在持续扩大 ， 处于浙江省的领先地位。但与苏州、青岛、无锡等国内同类城市相比 ，宁波利 用外资的总量不大 ， 规模偏小 ， 存在着很大的差距。 （ 2） 外资来源单一 虽然来宁波投资的国家和地区近 90 个 ， 但几乎近一半来源于港、台等地区 ， 2010 年来自香港、韩国、台湾和日本的实际外资共计 15.66 亿美元，占 宁波市市总额 67.4%。对香港引资增长明显。 2010 年港资项目合同外资 30.67 亿美元，实际外资 13.59 亿美元，比上年分别增长 27.0%和 24.7%。来自美国和欧盟的实际外资比上年分别下降 36.7%和 43.8%，仅占宁波市总额的 5.1%。这种外资来源结构单一化的格局 ， 将导致宁波经济对某些地区的依赖性增 强 ， 易受国际经济发展形势的影响 ， 降低抗风险能力 ， 对经济发展极为不利。 1 数据来源：宁波市外经贸局
