1、开题报告 对外直接投资对宁波自主创新能力影响的研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 在开放经济条件下，企业要想谋求长远发展，增强核心竞争力，实现本土产业升级，在从全球价值链由低端转向高端，必须“走出去”，整合国内外资源，利用好国内外两个市场，而提高企业自主创新能力是实现这一目标的根本途径。企业获取自主创新能力的途径主要有两方面，一方面是来自内部，靠自主创新，企业可以加大 R Chen技术寻求型 OFDI 所占比例较小 ;海外投资产业集中在技术密集度低的行业。周春应 (2009)基于母国吸收能力视角 ,利用我国1991 2007 年的相关数据 ,考察我国对外直接投资逆向技术溢出效应。结果表
2、明 ,我国 OFDI 存在正的逆向技术溢出效应 , R&D 人员和科技活动人员等高技术人才、经济开放度、高技术产业发展、基础设施是我国 OFDI 逆向技术溢出效应实现的重要吸收影响因素 ,而 R&D 经费投入、专业技术 人员、金融发展、经2 济发展水平、社会资本尚未对我国 OFDI 逆向技术溢出效应产生促进作用。刘明霞（ 2009）利用 2002-2007 年省际面板数据研究了我国对外直接投资的短期与长期逆向技术溢出效应，并且研究了逆向技术溢出的地区差异。得出了短期内我国对外直接投资对总专利、发明和实用新型专利申请有显著的逆向溢出，而长期内只对技术含量较低的外观设计专利申请有显著的逆向溢出的结
3、论。 前面主要是从总体上研究 OFDI 对本国技术进步的影响。关于 OFDI 对技术进步的传导机制，国内学者从不同的角度进行了研究。冼国明 (1998)构建了发展中国家对发达国家逆向投资的“学习型 FD I”模型。茹玉骢 (2004)认为跨国公司在东道国的技术寻求型投资所引起的研发投入将带动母公司研发的进一步投入。马亚明和张岩贵 (2003)引入技术单向扩散与双向扩散模型 ,证明发展中国家的公司可以通过对发达国家的直接投资吸收技术扩散效应 ,实现技术升级。李蕊 (2003)基于实证研究认为 ,跨国并购型对外直接投资可使跨国公司获得与核心技术相联系的技术 ,由此可提高其技术研发的数量和质量。赵伟
4、、古广东、何元庆（ 2006）认为，外向 FDI 促进母国技术进步有几个机理，分别是“ R&D 费用分摊机制”、“研发成果反馈机制”、“逆向技术转移机制”、“外围研发剥离机制” 。 OFDI 促进企业技术进步并 不 是 促进企业自主创新能力，两者虽然有关联，但不同的，从获取技术进步到提高企业自主创新能力，还需要一个过程。 关于 OFDI 对企业自主创新能力的传导机制，国内很少研究成果。周雪萍（ 2009）运用 “ R&D 费用分摊机制”、“研发成果反馈机制”、“逆向技术转移机制”、“外围研发剥离机制”等 4 种机制来分析了万向集团、浙江网新以及 TCL集团是如何通过 OFDI 促进企业自主创新
5、能力的。陈菲琼、虞旭丹（ 2009）深入地研究了企业对外直接投资与其自主创新能力之间的反馈机制，得出了 4 种主要的反馈途径，分别是“海外研发反馈机制”、“收益反馈机制 ” 、“子公司本土化反馈机制”、“对外投资的公共效应” 。 3.参考文献 1白洁 .我国对外直接投资的技术进步效应研究 D.华中科技大学博士学位论文， 2009年5月 . 2陈 昭 .欧阳秋珍 .技术溢出的主渠道 :外商直接投资还是进口 ? 一个文献综述与评论J.经济评论 ,2009(5). 3周春应 .对外直接投资逆向技术溢出效应吸收能力研究 J.山西财经大学学报， 2009(31,8). 4杜群阳 .R&D 全球化、反向外
6、溢与技术获取型 FDIJ.国际贸易问题 , 2006(12). 5赵伟 .古广东 .何元庆 .外向 FDI与中国技术进步 :机理分析与尝试性实证 J.管理世界 ,2006(7). 3 6陈菲琼 .虞旭丹 .企业对外直接投资对自主创新的反馈机制研究：以万向集团 OFDI为例J.财贸经济， 2009(3). 7刘明霞 .我国对外直接投资的逆向技术溢出效应 基于省际面板数据的分析 J. 国际商务对外经济贸易大学学报， 2009(4). 8周游 .我国 OFDI 对国内全要素生产率影响的理论与实证分析 J.科技与管理，2009(11,2). 9代中强 .我国三大经济圈内企业对外直接投资动因实证分析 J
7、.国际经贸探索，2009(25). 10王英 ,刘思峰 .中国 OD I反向技术外溢效应的实证分析析 J.科学学研究， 2008(26,2). 11郑磊 .海外鏖兵 中国企业跨国经营的实践案例与行动指南 M.南京大学出版社，2009. 12冼国明 .杨 锐 .技术 积累、竞争策略 与发展中国 家对 外直接投资 J.经 济研究 ,1998(11). 13马亚明 .张岩贵 .技术优势与对外直接投资 :一个关于技术扩散的分析框架 J.南开经济研究 ,2003(4). 14尹冰 .中国企业对外直接投资与技术进步 J.社会科学家 ,2003(5). 15李蕊 .跨国并购的技术寻求动因解析 J.世界经济
8、,2003(2). 16刘凯敏 .朱钟棣 .我国对外直接投资与技术进步关系的实证研究 J.亚太经济 ,2007 17邹玉娟 .陈漓高 .我国对外直接投资与技术提升的实证研究 J.世界经济研究 ,2008 18邹明 .我国对外直接投资对国内全要素生产率的影响 J.北京工业大学学报 (社会科学版 ),2008(6). 19张宏 .赵佳颖 .对外直接投资逆向技术溢出效应研究评述 J.经济学动态 ,2008 20刘明霞 .创造性资产寻求型 FDI：发展中国家跨国公司的新趋势和新挑战 J.财贸经济 ， 2009(4). 21白洁 .对外直接投资的逆向技术溢出效应 对中国全要素生产率影响的经验检验J.世界
9、经济研究， 2009. 22王志强 .孙 刚 .中国金融发展规模、结构、效率和经济增长关系的经验分析 J.管理 世界 ,2003(7). 23白洁 .技术寻求、开放式自主创新与中国企业的海外投资战略 J.改革与战略，2009(6). 24 Branstetter L. Is foreign investment a channel of knowledge spillovers? J.Evidence from Japans FD I in the United States.NBER Working Paper, 2000. 25 Nigel Driffield, Love J H. For
10、eign direct investment, technology sourcing and reverse spilloversJ. The Manchester School, 2003,71 (6)： 659-672. 26 Kogut,B., Chang,S. “Technological Capabilities and Japanese Foreign Direct 4 Investment in the United States” J,The Review of Econ omics and Statistics, Vol.73, 1991： 401-413. 27 Neve
11、n D. and Siotis G. “Foreign direct investment in the European Community:Some policy Issues” J,Oxford Review of Economic Policy, Vol.9, 1993,（ 2）： 72-93. 28 Neven, D.and Siotis, G. “Technology Sourcing and FDI in the EC: An Empirical Evaluation”,International Journal of Industrial Organization,vol. 1
12、996,14 （ 5）：543-560. 29 Yarnawaki H.“International Competitiveness and the Choice of Entry Mode:Japanese Multinationals in US and European Manufacturing Industries”, A CEPR Workshop, Oxford. November, 1993, (28):12-13. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 引言 1 对外直接投资与自主创新相关理论研究 1.1 对外直接投资理论研究 1.2 自主创新理论研究 1.3 对
13、外直接投资与自主创新的关系研究 2 宁波 对外直接投资 与 自主创新 现状分析 3 宁波企业 逆向型 对外直接投资 促进 自主创新 的传导机制 3.1 逆向型对外直接投资促进宁波自主创新的传导动力 3.2 逆向型对外直接投资促进自主创新的传导路径 3.3 传导 过程的影响因素 4 案例分析： 雅戈尔集团 5 宁波企业对外直接投资及自主创新存在的问题及对策 5.1 存在的问题研究 5.2 对宁波企业的建议 2.实施方案和进度计划 实施方案 主要是历史研究法，案例分析法以及计量分析法。本论文比较强调案例分析，通过几个案例的详细分析，总结这些企业通过 OFDI 促进自主创新的共同经验，从中抽象出一般
14、理论和可供具体操作的方法。 在前人研究成果的基础上，首先分析了对外直接投资及我国企业自主创新的现状，其次运用相关理论说明了 OFDI 对企业自主创新的影响机制，即 OFDI通过什么渠道 影响企业自主创新，并在获取相关资料数据的基础上，采用计量5 经济模型，考虑了时间变化的动态效应，对 OFDI 对企业自主创新的影响进行实证分析。最后，从国家和企业两个层面，对如何利用 OFDI 有效提高 我国企业自主创新能力这一问题提出了相关思路和对策。 研究进度 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：搜集相关文献，完成论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写 第 7 学期第 12-13 周：修改论文并提交修改稿。 第 7 学期第 14-15 周：根据指导教师意见对论文做进一步修改。 第 7 学期第 16 周 ：上交毕业论文所有文件的电子版 第 7 学期第 17-18 周：论文所有文件全部定稿并上交纸质稿。 第 7 学期第 19 周：论文答辩。
