1、开题报告 技术创新对浙江省高新技术产品出口的影响分析 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 研究意义 浙江是一个经济大省，省内有 50%以上的企业是属于高消耗低附加值的中小企业，在技术上主要靠跟踪模仿或者技术引进，没有重视自主创新能力的培养和提高，于是生产出的产品科技含量普遍较低，在国际分工中一直处于价值链的末端，所获得的利润主要来源于较简单的加工贸易。 21 世纪是一个知识时代，谁拥有自主知识产权的科技创新成果谁就是市场竞争和国家综合实力竞争的胜利者，没有创新，企业就会失去活力，只能处于世界经济一体化的产业链的 末端，最终会被市场无情的淘汰。浙江想要促进经济增长就要发挥科技的力量，以高新技术
2、企业为主导，改造提升传统产业。 所以在此背景下， 分析浙江省高新技术企业技术创新的现状，找出浙江省高新技术产品出口方面存在的问题，进而指出提升其技术创新能力的对策研究建议无疑具有非常深远的理论意义和现实意义。 预期目标 本 研究 主要 是对浙江省高新技术产品的技术创新能力进行探讨和研究， 目的是 在以外学术界研究和查找大量数据资料的基础上， 研究浙江 省 高新技术产品出口 和技术创新 的现状，找出 高新技术 产品出口中存在的问题， 主要 分析技术创新对浙江高 新技术产品出口的影响，从而提出浙江 发展 高新技术产品贸易的应对措施 ，为浙江高新技术企业提高自身竞争力提供借鉴，使浙江成为 ” 贸易强
3、省 ” 。 2.国内外研究现状 高新技术产品出口方面的研究是近几年的热门，国内外的许多学者对这一方面的现状、问题、对策等进行了一定的研究，也各自从不同的角度提出了比较 独到 的见解。 1. 国外研究综述 国外许多学者从不同的角度给予了创新各种的定义，也运用了模型和实证分析等方法来研究，同时取得了一定的成绩，基本上都赞成了创新对高新技术产品出口的重要作用。 1 （ 1）美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗 斯熊彼特是第一个提出创新理论的学者，在他的书中，“创新”就是建立一种新的生产函数，也就是说，把生产要素和生产条件进行组合然后引入生产体系，包括生产新的产品，引入新的生产方法、新的工艺过程，开辟新的市场
4、，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源，采用新的组织方式。由此看出他的创新理论中包含了很多含义，他把创新看作是一种“内在”因素，经济发展也是由于自身创造所带来的一种变动，同时他也认为企业家的本质就是要创新。 在熊彼得的创新理论提出之后，许多学者又对于该理论进行了拓展研究。伊诺思 (1962 年 )曾提出“企业创 新是几种行为综合的结果，这些行为如开辟市场等把创新的范围不断扩大”。 英国苏塞克斯大学科学政策研究所所长弗里曼(C.Freeman) (1982 年 )也指出“企业创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务首次商业化”。管理学家德鲁克 (1950)则进一步发展了创新理论，认为创新是技
5、术创新与社会创新的有机结合，经济发展的主要动力是技术进步和创新。 （ 2）美国经济学家罗默（ P.Romer）提出了新经济增长理论，他认为技术创新理论就是技术与经济和社会的有机结合，新技术是经济的内在要素，经济增长是由于技术创新所带来的结果 ，这样才能保持经济的增长。同时技术进步的决定力量在很大程度上是经济的力量，而决不是什么外在因素。基于这一理论索洛 (R.Sofow)运用总量生产函数的方法对技术创新在经济增长中的贡献做了定量研究，肯定了技术创新的作用。 （ 3） 1961 年波斯纳（ Michael V.Posner）提出了“技术差距”理论，他把技术作为除了劳动和资本以外的第三种生产要素，
6、探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响，他认为国际贸易产生是因为不同国家存在技术差距，新产品最先出现在发达国家，由于各国间存在着技术差距，创新国拥有出口技术密集型产 品的比较优势，然后新技术不断被国外模仿，两者之间的技术差距逐步消失，贸易不断减少然后停止。 （ 4） 1966 年维农（ Vernon）的“产品周期”理论也同样说明了这个问题，他将市场经济学的产品生命周期理论与技术创新和技术扩散结合起来，阐述了国际贸易的形成和贸易地理方向的转移，他认为在产品创新阶段，创新国处于技术、生产、出口的垄断地位，向其他发达国家出口新产品；在产品成熟阶段，由于技术扩散，其他发达国家开始模仿，贸易格局也随之发
7、生变化；在产品标准化阶段，产品成为劳动密集型产品，发展中国家也能生产并向发达国家出口。维农的产品周期理论考察了新产品和新技术的产生、成长、成熟和标准化的全过程，并着重研究了技术创新在南北贸易格局与对外直接投资中的决定性作用。 （ 5） Greenhalgh 等（ 1996）从传统测度变量和以技术创新与知识产权变量为代表的技术变量两方面分析了英国制造业出口中技术创新的作用机制。 19962 年范艾肯（ Van.Elkan）通过建立一个假定专业化不完全的一般均衡模型来阐述任何一国对技术投资的增加，由于国家间的技术创新和技术转移，都可以导致本国和其他国家经济的增长和收入水平的上升。 国外集中于技术创
8、新对高新技术产 品出口方面的影响的文献不仅数量少，而且研究成果主要表现在理论逻辑方面和简单的数量分析，实证分析，提出的关于如何提高技术创新的策略较少，对中国的指导性不强。 2 国内研究综述 国内关于高新技术企业创新的研究主要集中在以下三方面：技术创新 、 自主创新 、 R&D 投入 。 2.1 关于技术创新方面的研究综述 清华大学傅家骥（ 2001）在吸收国外技术创新理论基础上，结合我国国情，给了技术创新这样一个定义 :“技术创新是企业家抓住了市场的潜在盈利机会，为了获得更多的商业利益，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强 、效率更高和费用更低的生产经营系统，接着推出新的产品、新的生产 (工
9、艺 )方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织 ”。 在这之前，赖明勇、王建华等（ 1999）早就在技术创新对我国工业制成品国际竞争力作用方面进行了实证研究，证明技术创新 在 长期内对资本密集型产业的出口竞争力影响显著，尤其是对化学工业、电子及通讯制造业的影响显著，而一个国家想要获得更多的利益大部分是来自于这些行业的。 魏龙等（ 2005）运用计量方法，建立了技术创新对中国高技术产品出口影响的计量分析模型，分析结果说明技术创新 还没有在促进中国高技术产品出口增长方面发挥应有的作用。 国内的有关研究较晚，主要集中在技术创新对国家高新技术产品出口实证研究方面，学者普遍认
10、为 技术创新是中国经济新的增长点，是推动产业结构高度化的主要动力 ，但是结合浙江经济自身特点的文献很少，对浙江经济技术创新指导性不强。 2.2 关于自主创新方面的研究综述 3 通过对国内外文献的检索 发现对自主创新研究的文章很多，主要是对创新和高新技术的定义，以及普遍认为自主创新是一个企业的灵魂。 陈劲 (1994)认为“自主创新” :是在引进、消化以及改进国外技术的过程中，随着 技术吸收、技术改进之后的一个特定的发展阶段“。柳卸林教授 (1997)在认同陈劲教授的基础上，又提出了“在自由技术上自主创新”这一观点，这是最早期的自主创新的定义，同时认为自主创新主要集中在自主技术创新方面。 姚晓霞
11、 (2005)认为 :自主创新主要是企业依靠自我技术力量进行研究，开发新技术并实现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造需求，增强企业国际竞争力。其优势是使企业拥有核心技术，在技术上具有率先独占性，可引导消费群、创造消费群，发现新市场、占领新市场，创新是一个企业的灵魂。 张济波（ 2006） 觉得 自主创新 有三个特点：第一，技术突破的内生性，企业必须掌握核心技术。第二，市场开发的率先性，自主创新企业的产品率先进入市场可以稳固在行业中的地位。第三就啊是知识资本的集成性，知识、资本对一个企业想要自主创新是十分重要的。 虽然研究的文献还是比较多的，但是集中在高新技术企业自主创新方面的研究则是很少的
12、，没有针对高新技术本身的特点，来分析高新技术企业自主创新的现状。 2.3 关于 R&D 投入方面的研究综述 许多学者从不同的维度对高技术产品出口的影响因素进行了研究， 主要研究成果集中在 R&D 理论逻辑阐述方面，以及简单的统计数据 列举，还有的使用了数量分析方法对数据进行比较简单的回归。 郭红斌（ 2008）运用计量方法 ,建立了技术创新对中国高技术产品出口影响的计量分析模型。说明了外来技术对我国高技术产品出口增长影响非常有限 ,高技术产品出口额占工业制成品出口额的比重的提高主要是靠国内科技经费和人力的投入的增加。 彭中文 (2006)从 R&D 的投入对高新技术产品出口竞争力的作用角度阐明
13、R&D 投入对高新技术产品出口有一定推动作用。同时指出我国落后于其他国家的原因 ,即 R&D投入总量较大但人均很少 ,基础研发不足缺少核心技术 ,经济微观主体研发投入不 足 ,政府政策支持不足。 刘帮正（ 2009）运用了逻辑实证与客观规范相结合、比较分析等方法，对广东省高新技术产品出口存在的问题进行研究，从而指出 R&D 投入对高新技术产品出口的重要作用。 4 主要集中在 R&D 投入对高新技术产品出口影响的文献目前数量还很少，而且对浙江省的 R&D 机构特征、高新技术产品特性没有进行系统的分析。 3 简要评述 从目前国内外 研究状况来看，对高新技术产品的出口和贸易的相关研究还是比较多的，但
14、大量的研究都集中在影响高新技术产品出口的各种因素、竞争力、政策等方面，国外的研究与中国的实际情 况又有很大的差异，或者从全国的角度研究此问题，对浙江的指导性不强， 所以 关于浙江高新技术企业技术创新方面的研究还是很值得的。 3.参考文献 1约瑟夫熊彼特 .经济发展理论 M.北京：商务印书馆， 1990. 2伊诺思 .石油加工业中的发明与创新 M.北京：商务印书馆， 1962. 3傅家骥 .技术创新学 M.北京： 清华大学出版社， 2001. 4赖明勇，王建华等 .技术创新对中国工业制成品国际竞争力作用的实证研究 J.统计研究，1999(6). 5魏龙，李丽娟 .技术创新对中国高技术产品 出口影
15、响的实证分析 J.国际贸易问题，2005(12). 6王健 . 我国高新技术产业技术创新能力研究 D.哈尔滨：哈尔滨工程大学， 2007. 7龚艳萍，屈宁华 .技术创新能力对中国高技术产业国际竞争力影响的实证研究 J.技术经济， 2008（ 4） . 8王伟强 .组合创新研究 D. 杭州：浙江大学管理科学研究所， 1994（ 6） . 9陈劲 .企业技术创新透析 M.北京 :科学出版社， 2001. 10姚晓霞 .企业技术创新的立足点是技术创新 J.现代经济探讨， 2005(5) . 11张济波 .浙江省高新技术企业技术创新能力研究 D.杭州：浙江工业大学 .2006. 12王国顺，谢桦 .电
16、子及通信设备制造业 R&D 能力与国际竞争力关系研究 J.系统、工程，2005（ 3） . 13郭红斌 .科技创新投入对我国高技术产品出口影响的实证分析 J.沿海企业与科技2008(1). 14彭中文 .我国高新技术 R&D 投资与其产品国际竞争力研究 J.统计与策， 2006(4). 15刘帮正 . R&D 投入对广东高新技术产品出口影响研究 D.西安：西北农林科技大5 学 .2009. 16万君康 .论技术引进 与技术创新的关联与差异 J.武汉理工大学学报， 2000(4). 17李瑜 .中国高新技术产品出口现状及对策建议 D.北京：对外经济贸易大学， 2006. 18孙欣 .我国高新技术
17、产品出口 -喜中有忧 J.中国统计， 2007(9). 19李庆华 .技术创新与我国高新技术产品出口贸易问题研究 D.长春：吉林大学， 2009. 20王晓明 .中国高新技术企业技术创新研究 D.济南：山东大学， 2009. 21周海清 .论科技兴贸战略对我国对外贸易的影响 D.北京：对外经济贸易大学 .2000. 22郭子一 .中国高新技术产品出口贸易的现状与结构性问题研究 D.北京：首都经济贸易大学， 2007. 23李拓展 .中国高新技术产业竞争力研究 M.北京：知识产权出版社， 2009（ 11） . 24贾丽娟 .高新技术产业创新与发展战略研究 M.北京：中国经济出版社， 2010（
18、 3） . 25C Freeman. Technology and Economic Performance: Lessons from Japan M.London Printer.2004: 35-36. 26Vernon. V. International Investment and International Trade in the Product CycleJ.Quarterly Journal of Economics,1966,LXXX: 190-207. 27Posner .M. International Trade and Technical Change J. Oxf
19、ord Economic Pagers, 1961, VIII: 323-41. 28Landsmann M, Pfaffermayr. Technological Competition and Trade Performance J.Applied Economics,1997(29):179 196. 29Fabio Montobbio, Francesco Rampa. The Impact of Technology and Structural Change on Export Performance in Nine Developing Countries J.World Dev
20、elopment 2005,Volume 33：527-547. 30Jos Lpez Rodrguez, Rafael M.Garca Rodrguez. Technology and Export Behavior: A Resource-based View Approach J.International Business Review， 2005， Volume 14: 539-557. 31Christine Greenhalgh, George Mavrotas, Rob Wilson. Intellectual Property, Technology Advantage an
21、d Trade Performance J.Applied Economics,1996,Volume 28： 509-519. 32Van Elkan, R. Catching Up and Slowing Down: Learning and Growth Patterns in an Open EconomyJ.Journal of International Economics,1996， 41:95-111. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 技术创新对高新技术产品出口影响方面的理论 1.1 技术差距理论 1.2 产品周期理论 1.3 新经济增长理论 2 浙江省技
22、术创新和浙江省高新技术产品出口贸易的现状 6 2.1 浙江省技术创新的现状 2.2 浙江省高新技术产品出口现状 3 技术创新对浙江省高新技术产品出口的影响分析 3.1 技术创新促进浙江省高新技术产品出口的机理分析 3.2 技术创新对浙江省高新技术产品出口的影响分析 3.3 浙江省高新技术企业技术创新的问题分析 4 国外扶持高新技术企业技术创新的成功经验借鉴 4.1 美国在技术创新方面的经验 4.2 日本在技术创新方面的经验 5 浙江省高新技术产品出口技术创新的对策建议 5.1 加强引进技术的消化吸收，提高自主创新能力 5.2 完善社会配套服务体系为高新技术企业自主创新提供综合服务 5.3 加强
23、产学研合作，促进科研成果转化 5.4 提高人力资本的质量 5.5 加大政府对高新技术产业技术创新的 支持力度 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本论文着重研究的是技术创新对浙江高新技术产品出口的影响，通过阅读许多学者的研究结果，结合自己的观点，运用多种分析方法，例如定性定量方法等来阐述这个问题，该课题还需要大量的数据来做支撑，可以从海关网、浙江科技网上进行寻找，同时，该研究需要大量的文献进行叙述，主要通过图书馆藏书和中国期刊网、维普、学位论文数据库等网络搜索引擎来获得。 经过对资料统筹归纳，列出本论文研究的基本框架： 首先，介绍技术创新与高新技术的概念以及相关理论；其次，分析浙江技术创新与高
24、新技术产品出口 的现状；然后，介绍国外在这方面的成功经验，为浙江企业 提高自身竞争力提供借鉴；最后， 指出浙江技术创新中存在的问题，针对这些问题提出建议对策； 本论文将 运用多种途径和方法，顺利完成本次研究 ，达到 预期目标。 进度计划 第 6 学期第 19-20 周 至第 7 学期第 1-5 周：完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-14 周： 完成外文翻译、文献综述和开题；完成详细提纲。 第 7 学期第 15-20 周： 写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期 寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周： 修改、完善毕业论文。 7 第 8 学期第 3-6 周： 参加毕业 实习；开展调查研究；修改、完善论文，完成初稿。 第 8 学期第 7 周：进一步修改毕业论文；毕业论文定稿、上交。 第 8 学期第 9-11 周：毕业论文答辩。
