1、开题报告 碳关税对我国钢铁行业出口贸易的影响及对策研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 钢铁行业在我国经济发展中占据重要地位 。钢铁出口贸易 是 我国出口贸易肿 的重要组成部分， 推动着 我国贸易发展和经济增长。 伴随着 中国钢产量的大幅增 长，钢铁贸易在我国对外贸易和钢铁工业发展中的地位日益突出。 2008 年的经济危机使得 世界经济陷入低迷态势，一些国家 纷纷在 碳关税 上做文章 。 高碳排放的钢铁行业在出口贸易中备受关注 。在 这种 形势下， 如何 正确看待碳关税对钢铁出口贸易的影响 ，合理运用 对策 保护 我国 钢铁产业 良好发展 已成为一个极具现实 意义的课题。 本文从 我国钢
2、铁出口贸易现状和 碳关税对我国出口贸易的影响出发，以我国钢铁出口贸易为研究对象，通过探究 钢铁工业的能源消耗情况 和 对我国钢铁出口贸易的 SWOT 分析 ，归纳出我国钢铁企业出口 面临的挑战 以及碳关税贸易保护壁垒将对我国钢铁出口贸易造成的影响，并针对这一议题提出我国钢铁企业出口的应对策略。 2.国内外研究现状 随着全球气候环境的恶化和新贸易保护主义的发展，“碳关税”成为一种新型保护关税和贸易壁垒悄然登上国际大舞台。碳关税的开征必然对我国高碳产业的出口企业造成严重冲击。钢铁行业作为高消耗高排放产业 之一，在出口贸易中受到的打击不容小视。 一、碳关税贸易壁垒的研究 1国外学者 对 碳关税贸易壁
3、垒的研究 1.1 碳关税是保护关税的一种。 亚当 斯密极力反对保护关税政策，认为关税限制对产品的消费，阻碍国内产业的发展，破坏了经济活动的自然秩序。俄林认为关税如同国际贸易的其他障碍一样，起着限制贸易的作用，使得国际生产分工难以开展。 弗里德里希 李斯特 认为 关税 保护对象是工业中 的 重要部门， 是 经发展能与外国产品竞争 的 部门， 而且 应重点保护技术部门；根据国家特有环境和工业情况来决定采取对工业品禁止输入或规定适当税率的 办法。 但他并 非一般意义上的反对自由贸易，而是把关税当做一种保护本国工业的工具。同时他还认为， 发展中国家实行贸易保护源于其经济发展内在要求，并不会妨碍世界贸易
4、增长速度。然而发达国家贸易保护政策对制成品 和初级产品的 保护则进一步加重了制成品与初级产品之间 的 不平等贸易程度。 1 1.2 从 环境优先新贸易保护论 的角度来看碳关税 。 环境优先新贸易保护论主要表现为借保护环境为名来限制商品的进口。 其主要论点是： 为了保护环境，任何国家都可以采取保护措施，限制对环境产生威胁的产品的进口。同 时，企业要将保护环境所耗费的成本计入产品价格之内，这就是环 境成本内在化。事实上，进口国还主要采用以技术壁垒和环境壁垒为核心的非关税壁垒措施，以保护环境、保护人类、动植物的生命健康安全为名 ， 行贸易保护之实。 2国内学者对于此问题的探讨也有独到见解。樊纲 （
5、2009） 认为现在实行碳关税是很不合理的。第一，国际现在减排的原则是“共同但有区别的责任”，发展中国家可以不承担任何量化减排的责任，以使发展中国家在发达国家大规模历史排放阴影下实现经济发展的权利，而碳关税是与这一原则相冲突的。第二，发达国家对气候变暖的历史责任巨大，本来应该由他们通过国内减排，和对发展中国家进行支持 资金的转移来实现他们的历史任务和现实义务，而不是让发展中国家承担更多的减排成本。碳关税实际上是增加发展中国家的减排成本。第三，多项研究表明，发展中国家出口多，并不是因为它的碳成本比较低，而是因为其它原因。即使实行了碳关税，对碳排放的影响微乎其微，对贸易的影响会很大，对发展的影响会
6、很大，但是对减排的影响却很小。第四，最为重要的是，一国在国内实行碳关税制度，是将税收用于补贴国内企业的减排措施，最终会导致排放的减少。如果对进口商品课以碳税，却把收上来的钱用于补贴本国企业 ，而不是去补贴生产国的企业减排，碳关税就根 本起不到减少生产国排放的作用，这是违背减排的基本精神的。同时，他还认为， 碳密度高的一些企业 会 受到一些影响，但 通过 实现结构调整，总的经济增长 与 就业增长不一定受到很大损失。高碳排放企业受到 的 一些影响，我们还可以采取很多补救措施。林毅夫 （ 2009） 认为，在全球气候变暖这一问题上，目前各国都已经形成了共识。第一个共识是，二氧化碳排放积累到大气当中会
7、提高气温。第二个国内共识是，大气中所积累的二氧化碳主要来自于发达国家工业化以后的排放。第三个共识是，气候变暖后，异常天气的频率会提高，而应对能力最低、准备最不足的、所受伤 害最大的是发展中国家。在这三个共识的前提下，发达国家和发展中国家必须一同采取行动，一起走上低碳发展道路。发达国家要加大在技术研发、技术创新上的投入。此外，发达国家主要以服务业为主，在制造业中所占的比重低，相对于制造业，服务业对能源的需求少，排放也少。而发展中国家的比较优势是农业和制造业，经济当中出口的比重较大，因此推行“碳关税”，对发展中国家的产业发展相对不利。 二、钢铁贸易的研究 1国外钢铁贸易保护法案、措施研究 “ 20
8、1 法案”是美国于 2001 年 6 月制定的钢铁保障措施法案。该案是中国2 加入 WTO 后的第一案 ，也是自 WTO 成立以来最大、最复杂的案件。其起因于美国的钢铁公司、行业协会、钢铁协会不遗余力地向美国公众、美国国会 和行政部门宣传美国钢铁行业的窘困处境以及外国钢铁产品以不正当的手段进入美国市场。美国钢铁保障措施的特点在于：第一，该措施是对美国钢铁产业贸易保护措施的延续和升级；第二，该措施的范围和影响空前。美国对来自中国等国家和地区的部分钢铁产品实施最终保障措施，在世界上引起了强烈反对并引起了一系列的连锁反应。除了保障措施，美国钢铁业还在寻求其他方式以抵制中国产品，包括：组织产业联盟对国
9、会进行游说，实行严格的 反倾销规则，在汇率问题上对中国施压，甚至要求对华实施反补贴法。总之，美国钢铁业一直不遗余力的监控中国钢铁出口情况，一旦海关数据显示某种产品进口大幅增加，且美国市场价格走低，就会成为他们攻击的目标。从美国钢铁保护的一系列措施不难看出，在应对钢铁贸易摩擦中，美国政府、协会、企业界有着密切的协调配合，这有利于保障措施的及时制定和有效实施，对我国制定有效的钢铁贸易摩擦应对策略具有重要借鉴意义。 2国内钢铁贸易保护主义的研究现状 张汉林（ 2008）认为，美国挑起的全球性钢铁贸易战是美国贸易保护政策的一个具体体现。美 国挑起钢铁贸易战，可以追溯到克林顿后期。而此后布什政府宣布实施
10、的“ 201 条款”中的具体保障措施是极其典型的贸易保护主义，它显然违反了世贸组织的规定。第一，它不符合世贸组织的保障条款以及保障协议。近几年美国钢铁工业的损害不是由于进口造成的，不是由于履行世贸组织义务造成的，美国钢铁工业的损失不应该由世贸组织成员承担。第二，世贸组织成员即使要采取保障措施，也必须事先与相关利益方进行磋商，达成协商并进行补偿，然后在世贸组织的授权下才可以采取保障措施，不是单方面就可以做的。第三，按照世贸组织的规定，成员方可以采 取保障措施，但这种保障措施不能过度。匡敏（ 2009）认为，中国钢铁产品频繁遭受反倾销的原因有以下几点。首先，贸易自由化对一些国家的国内产业带来了冲击
11、，使得各国纷纷采取反倾销等贸易保护政策。其次，和发达国家相比，中国钢铁产品具有明显的比较优势。中国钢铁企业的出口量快速增长引起了美国和欧盟等国家和地区钢铁产业界的恐慌，由此产生了“中国钢铁威胁论”。再次，中国钢材出口企业过多，出口秩序混乱。多头出口、分散出口的现象严重，恶性压价情况频发。最后，非市场经济地位成为中国钢铁企业在反倾销案件中的软肋。 纵观钢铁出口贸易 的发展现状，国内学者纷纷探讨我国钢铁企业面临碳关税壁垒的原因，分析了碳关税对钢铁这样的高碳排放产业的一些列影响等。 综上所述，碳关税壁垒是贸易保护主义长期发展的结果，它的本质具有复杂性。仅从单方面分析研究是远远不够的。在碳关税对我国钢
12、铁出口贸易的影3 响的研究上，我们必须做到深入分析。 3.参考文献 1王亚南 .资产阶级古典政治经济学选集 M.上海 :商务印书馆 ,1979. 2俄林 .地区间贸易与国际贸易 M.上海 :商务印书馆 ,1986. 3李斯特 .政治经济学的国民体系 M. 上海 :商务印书馆 ,1997. 4马岚 .撕掉 “碳关税”外衣 J.经济研究参考 , 2009.(60). 5樊纲 .不如我们自己先征碳关税 J.资源再生 , 2009.(09). 6匡敏 . 我国钢铁行业贸易摩擦频发之原因及对策 J.世界经济情况 . 2009. (02). 7罗汉伟 .美钢铁保护引发公愤 中国或卷入国际钢铁贸易战 J.中
13、国经济周刊 .2010. (31). 8邓荣荣，陈鸣 . 当前形势下我国钢铁企业遭遇国外反倾销问题研究及对策 J.学理论 . 2010. (05). 9陈洁明 . “ 碳关税 ”： 国际贸 易新热点 J. 中国经贸导刊 . 2010.(07). 10徐匡迪 . 低碳经济与钢铁工业 J.钢铁 . 2010. (03). 11夏先良 . 碳关税、低碳经济和中美贸易再平衡 J.国际贸易研究 . 2010.(02). 12陈彬 . 碳关税 贸易保护的新武器 J.法制与社会 . 2010. (11). 13张君 . 碳关税是一种新型的贸易保护形式 J.中国经贸 . 2009. (15). 14蔡映纯 .
14、中国如何应对“碳关税”的挑战 J.商业经济 . 2010. (12). 15吴溪淳 . 充分认识新变化、新形势 促进发展方式转变 谈当前钢铁行业发展的几个问题 J.冶金管理 . 2010. (02). 16李克勋 . 钢铁企业发展低碳经济的若干思考 J.中国中小企业 . 2010. (04). 17 国研网 . 林毅夫：发达国家和发展中国家都应该走低碳发展道路 EB/OL. http:/ 18Feldstein, M., The Exploding Carbon Tax J. The Weekly Standard. 2009. (22). 19Zhang, Z.X. The U.S. pro
15、pose carbon tariffs, WTO scrutiny and Chinas responses J. International economics and economic policy.2010. (7). 20Hino R, Kubo k, et al. Contribution of Nuclear Hydrogen to Ironmaking J. CAMP-ISU, 2009, 22: 290. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 碳关税的国内外研究综述 1.1 碳关税的涵义、提出背景 1.1.1 碳关税 的涵义 1.1.2 碳关税的提出背景 1.2
16、 开征 碳关税的动机及其合理性 4 2 我国钢铁 行业 出口贸易的概况 2.1 我国钢铁出口企业的发展状况 2.2 我国钢铁 行业 出口贸易的现状 3 碳关税 对我国钢铁出口贸易的影响 3.1 碳关税壁垒对我国钢铁出口贸易地理格局的影 响 3.2 碳关税的 征收 对我国钢铁出口贸易的影响（ CGE 模型） 4 结论及政策建议 4.1 我国钢铁出口企业碳排放发展状况 4.2 我国钢铁企业应对碳关税壁垒的建议 2.实施方案和进度计划 调研方案：本文是关于碳关税贸易壁垒对我国钢铁出口贸易的影响与对策的研究。需要大量的理论支持及文献资料作为研究的基础，特别是对我国钢铁出口贸易的现状的探析、碳关税对我国
17、钢铁出口贸易的影响的分析。因此，需要充分利用网络资源及图书馆的数字资源，大量阅读碳关税贸易壁垒和钢铁出口贸易方面的文献资料，查看相关的统计年鉴，并深入了解国内外对此 领域的研究情况及最新发展状况；在此基础上，运用一定的分析方法对切实可用的数据进行分析研究，提出相关对策。 进度安排： 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导老师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业而论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：在指导老师的指导下，完成外文文献翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确定主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周 ：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
